姐妹花 porn 工银四季LOF: 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约

发布日期：2025-04-01 21:43    点击次数：173

工银瑞信四季收益债券型证券投资基金        托管条约    基金管理东说念主：工银瑞信基金管理有限公司    基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司 工银瑞信基金管理有限公司                      工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约                          目        录 工银瑞信基金管理有限公司                 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约   鉴于工银瑞信基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的有限株连公司，按照磋商法律法例的端正具备担任基金管理东说念主的阅历和才能， 拟召募刊行工银瑞信四季收益债券型证券投资基金；   鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的银行，按照磋商法律法例的端正具备担任基金托管东说念主的阅历和才能；   鉴于工银瑞信基金管理有限公司拟担任工银瑞信四季收益债券型证券投资 基金的基金管理东说念主，中国农业银行股份有限公司拟担任工银瑞信四季收益债券型 证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确工银瑞信四季收益债券型证券投资基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主 之间的权力义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，《工银瑞信四季收益债券型证券投资基金基金合同》(以下 简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有交流的含义；若有 不服应以基金合同为准，并依其要求解释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的磋商安排见基金合同和招募 诠释书的端正。                一、基金托管条约当事东说念主   (一)基金管理东说念主   称呼：工银瑞信基金管理有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新强大厦 A 座 6-9 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：赵桂才   成立日历：2005 年 6 月 21 日   批准诞期望关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字【2005】93 号   组织相貌：有限株连公司   注册成本：贰亿元东说念主民币   存续时间：握续筹画 工银瑞信基金管理有限公司                 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约   筹画范围：基金召募；基金销售；钞票管理；中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时辰：2009 年 1 月 15 日   基金托管阅历批准文号：中国证监会证监基字199823 号   批准诞期望关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913 号   注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续时间：握续筹画   筹画范围：给与公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证管事及担保；代理收付款项；提供看守箱管事；代理 资金计帐；各类汇兑业务；代理策略性银行、番邦政府和国外金融机构贷款业务； 贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借债； 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单子承兑和贴 现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信访谒、盘问、见证业务； 企业、个东说念主财务参谋人管事；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金 托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证券投资托管业务；代理绽放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融繁衍居品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其 他业务；保障兼业代理业务。          二、基金托管条约的依据、想法和原则   （一）签订托管条约的依据 工银瑞信基金管理有限公司          工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约   本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理端正》、                         《公开召募证券投资基金 信息裸露管理办法》等相关法律、法例(以下简称“法律法例”)、基金合同过头 他相关端正制订。   （二）签订托管条约的想法   本条约的想法是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看守、投资 运作、净值计较、收益分派、信息裸露及相互监督等磋商事宜中的权力义务及职 责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）签订托管条约的原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、浑厚信用、充分保护基金投资者合 法权益的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）解释   除非文义另有所指，本条约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义 部分具有交流含义。   （五）本基金信息裸露事项以法律法例端正及基金合同“二十、基金的信息 裸露”约定的内容为准。      三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴聘标准的， 基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的形态提供投资品种池和交易敌手库，以便基 金托管东说念主运用磋商本事系统，对基金实验投资是否适合基金合同对于证券遴聘标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围包括具有致密流动性的企业债、公司债、短期融资券、地 方政府债、生意银行金融债与次级债、可调换债券（含分离交易的可调换债券）、 钞票因循证券、债券回购、国债、中央银行单子、策略性金融债、银行入款等固 定收益类钞票，股票（含存托字据）和权证等权益类钞票，以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具。法律法例或监管机构以后允许基金投资的 其他品种，基金管理东说念主在履行适合措施后，不错将其纳入投资范围。 工银瑞信基金管理有限公司            工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约   本基金投资组结伙产成就比例：债券等固定收益类钞票占基金钞票的比例不 低于 80％；其中公司债、企业债、短期融资券、生意银行金融债与次级债、企业 钞票因循证券、可调换债券（含分离交易的可调换债券）等企业机构刊行的债券 占基金固定收益类钞票的比例不低于 80％；股票等权益类钞票占基金钞票的比 例不跨越 20％。本基金调换为绽放式基金（LOF）以后，基金握有现款及到期日 在一年以内的政府债券占基金钞票净值的比例不低于 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金不错通过参与新股申购、增发新股、可调换债券转股票、权证行权以 及要约收购类股票套利等低风险的投资方式来升迁基金收益水平，但此类投资比 例不跨越基金钞票的 20％。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资、 融资、融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和疗养期限进行监督： 债、企业钞票因循证券、可调换债券（含分离交易的可调换债券）等企业机构 刊行的债券占基金固定收益类钞票的比例不低于80％； 的10％； 证，其市值不得跨越基金钞票净值的3％； 钞票净值的40%；本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为1 年，债券回购到期后不得缓期； 金钞票净值的10%；本基金握有的沿途钞票因循证券，其市值不得跨越基金钞票 净值的20%；本基金握有的消逝(指消逝信用级别)钞票因循证券的比例，不得超 过该钞票因循证券范围的10%；本基金管理东说念主宰理的沿途基金投资于消逝原始权 工银瑞信基金管理有限公司          工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约 益东说念主的各类钞票因循证券，不得跨越其各类钞票因循证券揣度范围的10%； 券。基金握有债券或钞票因循证券时间，若是其信用等第下落、不再适合投资 标准，应在评级叙述发布之日起3个月内赐与沿途卖出； 钞票，本基金所报告的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 出保证金和应收申购款等； 要素甚至基金不适现时款所端正比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受 限钞票的投资； 绽放式基金以及处于绽放期的如期绽放基金)握有一家上市公司刊行的可剖析股 票，不得跨越该上市公司可剖析股票的 15%；本基金管理东说念主宰理的、且由本基金 托管东说念主托管的沿途投资组合握有一家上市公司刊行的可剖析股票，不得跨越该上 市公司可剖析股票的 30%；十足按影相关指数的组成比例进行证券投资的绽放式 基金以及中国证监会认定的突出投资组合可不受前述比例限定； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致； 上市交易的股票合并计较。   若是法律法例对基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的 端正为准。法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投 资不再受磋商限定。  除第9、11、12、14条外，因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变 动、股权分置革新中支付对价等基金管理东说念主之外的要素甚至基金投资比例不符 工银瑞信基金管理有限公司          工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约 合上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在10个交易日内进行疗养。   基金管理东说念主应当自基金合同凯旋之日起6个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的相关约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自本基金合同凯旋 之日起运行。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对本条约第 十五条第九项基金投资不容步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金 管理东说念主基金投资不容步履和关联交易进行监督。根据法律法例相关基金不容从事 关联交易的端正，基金管理东说念主和基金托管东说念主相互提供与本机构有控股关系的鞭策、 与本机构有其他首要狠恶关系的公司名单及相关关联方交易证券名单。基金管理 东说念主和基金托管东说念主有株连确保关联交易名单的真确性、准确性、竣工性，并负责及 时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法 规不容基金从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主采用必 要措施艰涩该关联交易的发生，如基金托管东说念主采用必要措施后仍无法艰涩关联交 易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会叙述。对于基金管理东说念主已成交的关联交 易，基金托管东说念主事前无法艰涩该关联交易的发生，只可进行过后结算，基金托管 东说念主不承担由此形成的亏空，并向中国证监会叙述。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管理 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供经发达遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银 行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集 交易敌手名单进行更新，如基金管理东说念主根据市集情况需要临时疗养银行间债券市 场交易敌手名单，应向基金托管东说念主诠释情理，在与交易敌手发生交易前 3 个责任 日内与基金托管东说念主协商贬责。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面说明后，被说明调 整的名单运行凯旋，新名单凯旋前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的 交易，仍应按照条约进行结算。基金管理东说念主负责对交易敌手的资信抑止，按银行 间债券市集的交易王法进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合 同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同形成的亏空。如基金托管东说念主 过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金 工银瑞信基金管理有限公司            工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约 托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨株连。      （五）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基金钞票 净值计较、各类基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分派、磋商信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进 行监督和核查。      若是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将虚伪的功绩施展数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何株连，并将在发现后立即叙述中 国证监会。      （六）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资 剖析受限证券进行监督。 为的热切陈述》、        《对于基金投资非公开导行股票等剖析受限证券相关问题的陈述》 等相关法律法例端正。 市公司证券刊行管理办法》表率的非公开导行股票、公开导行股票网下配售部分 等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布首要音尘或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等剖析受限证 券。 险抑止轨制、流动性风险抑止预案等轮番轨制。基金管理东说念主应当根据基金的投资 立场和流动性的需要合理安排剖析受限证券的投资比例，并在风险抑止轨制中明 确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述轮番轨制须经基金管理东说念主董事会批 准。上述轮番轨制经董事和会过之后，基金管理东说念主应当将上述轮番轨制以及董事 会批准上述轮番轨制的决议提交给基金托管东说念主。 管东说念主提供相关剖析受限证券的磋商信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：      拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解说文献复印件、基金管理东说念主与承 销商签订的销售条约复印件、缴款陈述书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、完 整。 工银瑞信基金管理有限公司            工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约 场出现剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风险， 基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的排除或防护措施进行补充和整改，并 作念出版面诠释。不然，基金托管东说念主经预先书面奉告基金管理东说念主，有权拒却实施其 相关指示。因拒却实施该指示形成基金财产亏空的，基金托管东说念主不承担任何株连， 并有权叙述中国证监会。 基金托管东说念主概况平时查询。因基金管理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，造 成基金财产的亏空或基金托管东说念主无法安全看守基金财产的株连与亏空，由基金管 理东说念主承担。 送了伪善的数据或者出现其他影响基金托管东说念主履行托管东说念主监督职责的步履，导致 基金托管东说念主不行履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主快乐担相应法律效果，包括但不 限于承担基金托管东说念主可能遭遇的监管部门罚金以及基金托管东说念主向基金份额握有 东说念主承担的抵偿。因投资流动受限证券产生的亏空，除依据法律法例的端正以及基 金合同的约定应当由基金份额握有东说念主承担的之外，由基金管理东说念主承担，基金托管 东说念主不承担上述亏空。如因基金管理东说念主未投降磋商轨制、流动性风险处置决议以及 投资额度和比例限定要求的原因导致本基金出现风险亏空甚至基金托管东说念主承担 连带抵偿株连的，基金管理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭遇的亏空。法律法例及监 管机构另有端正的除外。  （七）基金托管东说念主对基金管理东说念主遴聘入款银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的端正及基金合同 的约定，细则适合条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基 金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否适合相关端正进行监督。 本基金投资银行入款应适合如下端正： 银行入款业务账目及核算的真确、准确。 签订书面条约，明确两边在磋商条约签署、账户开设与管理、投资指示传达与 工银瑞信基金管理有限公司             工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约 实施、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看守以及入款证实书的开立、传 递、看守等经由中的权力、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份 额握有东说念主的正当权益。 磋商条约、账户尊府、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职 责。 法》、《运作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户管理、利率管理、支 付结算等的各项端正。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主在遴聘入款银行时有违背相关法律法例的端正 及基金合同的约定的步履，应实时以书面相貌陈述基金管理东说念主在10个责任日内 更正。基金管理东说念主对基金托管东说念主陈述的违法事项未能在10个责任日内更正的， 基金托管东说念主应叙述中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法步履， 应立即叙述中国证监会，同期陈述基金管理东说念主在10个责任日内更正或拒却结 算。  （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作中 违背法律法例和基金合同的端正，应实时以书面相貌陈述基金管理东说念主限期更正。 基金管理东说念主应积极协妥洽协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到陈述后 应鄙人一责任日前实时查对并以书面相貌给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主 的疑义进行解释或举证，诠释违法原因及更正期限，并保证在规如期限内实时改 正。在上述规如期限内， 基金托管东说念主有权随时对陈述县项进行复查， 督促基金 管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主陈述的违法事项未能在限期内更正的，基 金托管东说念主应叙述中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易措施也曾凯旋 的投资指示违背法律、行政法例和其他相关端正，或者违背《基金合同》约定的， 应当立即陈述基金管理东说念主，并叙述中国证监会。      （九）基金管理东说念主有义务协妥洽协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金管理东说念主应 在端正时辰内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督叙述的事项，基金管理东说念主应积极配 合提供磋商数据尊府和轨制等。 工银瑞信基金管理有限公司            工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法步履，应实时叙述中国证监会， 同期陈述基金管理东说念主限期更正，并将更正结果叙述中国证监会。基金管理东说念主无正 当情理，拒却、阻隔对方根据本条约端正诈欺监督权，或采用拖延、欺骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主冷落警告仍不改正的，基金托 管东说念主应叙述中国证监会。         四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 管理东说念主计较的基金钞票净值和各类基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐 交收、磋商信息裸露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实施或无故蔓延实施基金管理东说念主资金划拨指示、潜入基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本条约过头他相关端正时，应实时以书面相貌陈述 基金托管东说念主限期更正。基金托管东说念主收到陈述后应鄙人一责任日前实时查对并以书 面相貌给基金管理东说念主发出回函，诠释违法原因及更正期限，并保证在规如期限内 实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对陈述县项进行复查， 督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极协调基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交磋商尊府以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和真确性，在端正时辰内答 复基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法步履，应实时叙述中国证监会， 同期陈述基金托管东说念主限期更正，并将更正结果叙述中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，拒却、阻隔对方根据本条约端正诈欺监督权，或采用拖延、欺骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主冷落警告仍不改正的，基金管 理东说念主应叙述中国证监会。                五、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 工银瑞信基金管理有限公司           工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、刑事株连、分派基金的任何财产。 整与平稳。 基金财产，如有突出情况两边可另行协商贬责。 细则到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时陈述基金管理东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产形成亏空的，基 金托管东说念主对此不承担任何株连。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 基金份额握有东说念主东说念主数适合《基金法》、                 《运作办法》等相关端正后，基金管理东说念主应 将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在端正时 间内，聘用具有从事证券磋生意务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资叙述。 出具的验资叙述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 端正办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主看守和使用。本基金的一切货币出入步履，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 工银瑞信基金管理有限公司           工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 户办理基金钞票的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限株连公司的一级 法东说念主计帐责任，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限株连公司的端正实施。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 波及磋商账户的开设、使用的，按相关端正开设、使用并管理；若无磋商端正， 则基金托管东说念主应当比照并投降上述对于账户开设、使用的端正。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同凯旋后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的相关端正，在中央国债登记结算有限株连公司开立债券托管与结算账户， 并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主同期代表基金 签订世界银行间债券市集债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按相关规 则使用并管理。 工银瑞信基金管理有限公司              工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约 理。      （七）基金财产投资的相关有价字据等的看守      基金财产投资的相关什物证券、银行如期入款存单等有价字据由基金托管东说念主 负责妥善看守，看守字据由基金托管东说念主握有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实验有用抑止下的什物证券在 基金托管东说念主看守时间的损坏、灭失，由此产生的株连应由基金托管东说念主承担。托管 东说念主对托管东说念主之外机构实验有用抑止的证券不承担看守株连。      （八）与基金财产相关的首要合同的看守      由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金相关的首要合同的原件分辨由基金管 理东说念主、基金托管东说念主看守。除条约另有端正外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金 相关的首要合同期应保证基金一方握有两份以上的本来，以便基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各握有一份本来的原件。首要合同的看守期限为基金合同阻隔后 15 年。                六、指示的发送、说明及实施      基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过头他款项收付 指示，基金托管东说念主实施基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等相关事项。      （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。向托管东说念主 发送授权文献后，要实时电话说明，以保证托管东说念主实时查收。 权东说念主及磋商操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏。      （二）指示的内容 他资金划拨指示等。 工银瑞信基金管理有限公司          工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约 间、金额、账户尊府等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、说明及实施的时辰和措施   基金管理东说念主发送指示应采用加密传真方式或其他基金管理东说念主和基金托管东说念主 两边书面共同说明的方式。   基金管理东说念主应按照法律法例和基金合同的端正，在其正当的筹画权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定措施发出的内容正当的指示，基金管理东说念主不得否定其效用。但若是基金管理东说念主 也曾湮灭或改造对交易指示发送东说念主员的授权，何况基金托管东说念主根据本条约说明后， 则对于尔后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管 理东说念主不承担株连，授权已改造但未陈述基金托管东说念主的情况除外。   指示发出后，基金管理东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主说明。   基金管理东说念主应在交易收尾后将银行间同行市集债券/回购交易成交单加盖章 章后实时传真给基金托管东说念主，并电话说明。   基金管理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实施指示所必需的时辰。由 基金管理东说念主的原因形成的指示传输不足时、未能留出实足的划款时辰，未准备足 够资金，甚至资金未能实时到账所形成的亏空由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管理东说念主的指示，回应基金管理东说念主的指示说明 电话。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主立即审慎考据相关内容及 印鉴和签名的口头真确性。如有疑问必须实时陈述基金管理东说念主。   基金托管东说念主对指示考据后，应实时办理。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有实足的资金余 额，对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎回、 分成资金的划拨指示，基金托管东说念主可不予实施，但应立即陈述基金管理东说念主，由基 金管理东说念主审核、查明原因，说明此交易指示无效。基金托管东说念主不承担因未实施该 指示形成亏空的株连。   对于申购新股等时效性要求高的指示，基金管理东说念主必须实时将指示传至托管 工银瑞信基金管理有限公司           工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约 东说念主，并预留充足的指示处理时辰。   对于发送时资金不足的指示，托管东说念主有权不予实施，基金管理东说念主说明该指示 不予取消的，资金备足并陈述托管东说念主的时辰视为指示收到时辰。   （四）基金管理东说念主发送失实指示的情形和处理措施   基金管理东说念主发送失实指示的情形包括指示违背法律法例和基金合同，指示发 送东说念主员无权或超过权限发送指示，指示标的、价钱、金额失实，指示交易场地、 交易敌手及交割信息失实，指示核心纽信息污秽不清或不全过头他失实情况。基 金托管东说念主发现指示失实，指示基金管理东说念主改正后再赐与实施，若由此形成的延误 亏空由基金管理东说念主承担。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却实施指示的情形和处理措施   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他相关端正， 或者违背基金合同约定的，应当拒却实施，立即陈述基金管理东说念主。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易措施也曾凯旋的指示违背法律、行政 法例和其他相关端正，或者违背基金合同约定的，应当立即陈述基金管理东说念主，由 此形成的亏空由基金管理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示实施的处理方法   基金托管东说念主由于因特意或首要时弊而未能实施或失实实施基金管理东说念主指示 甚至本基金的利益受到毁伤，应在发现后，实时采用措施赐与弥补，给基金份额 握有东说念主形成亏空的，对由此形成的平直经济亏空负抵偿株连。   （七）更换被授权东说念主员的措施   基金管理东说念主更换被授权东说念主、改造或阻隔对被授权东说念主的授权，应提前陈述基金 托管东说念主，同期基金管理东说念主向基金托管东说念主提供新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印 鉴和署名样本，并实时通过电话说明，确保基金托管东说念主实时查收。基金托管东说念主在 收到授权变更陈述后，授权文献即凯旋。被授权东说念主变更陈述凯旋前，基金托管东说念主 仍应按原约定实施指示，基金管理东说念主不得否定其效用。   基金托管东说念主更换接受基金管理东说念主指示的东说念主员，应提前书面陈述基金管理东说念主。   （八）其他事项 是否与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时叙述基金管理东说念主。   若是基金管理东说念主也曾湮灭或改造对指示发送东说念主员的授权，何况已陈述基金托 工银瑞信基金管理有限公司             工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约 管东说念主，则对于在变更陈述的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权 限发送的指示，基金管理东说念主不承担株连。 管东说念主对实施基金管理东说念主的正当指示对基金财产形成的亏空不承担抵偿株连。                七、交易及计帐交收安排   （一）遴聘代理证券买卖的证券筹画机构   基金管理东说念主应瞎想遴聘代理证券买卖的证券筹画机构的标准和措施。基金管 理东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券筹画机构，使用其席位动作基金的专用 交易席位。基金管理东说念主和被选中的证券筹画机构签订寄托条约，由基金管理东说念主提 前陈述基金托管东说念主。席位保证金由被选中的证券筹画机构托福。基金管理东说念主应及 时将基金专用席位号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面相貌通 知基金托管东说念主。因磋商法律法例或交易王法的修改带来的变化以届时有用的法律 法例和磋商交易王法为准。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限株连公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金管理东说念主的交易成交结果具体办理。   若是因为基金托管东说念主本身原因在计帐上形成基金钞票的亏空，应由基金托管 东说念主负责抵偿基金的亏空；若是因为基金管理东说念主未预先陈述基金托管东说念主增多席位， 甚至基金托管东说念主接收数据不竣工，形成计帐差错的株连由基金管理东说念主承担；若是 因为基金管理东说念主未预先陈述需要单独结算的交易，形成基金财产亏空的由基金管 理东说念主承担；若是由于基金管理东说念主违背法律法例、交易王法的端正进行超买、超卖 等原因形成基金投资计帐发愤和风险，基金托管东说念主发现后应立即陈述基金管理东说念主， 由基金管理东说念主负责贬责，由此给基金形成的亏空由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主应采用合理措施，确保在 T+1 日上昼 10:00 前有实足的资金头寸 用于中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。   基金管理东说念主应保证基金托管东说念主在实施基金管理东说念主发送的划款指示时，基金银 工银瑞信基金管理有限公司               工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约 行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有 权拒却基金管理东说念主发送的划款指示。基金管理东说念主在发送划款指示时应充分计划基 金托管东说念主的划款处理时辰。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管 理东说念主适正当律法例、基金合同、本条约的指示不得拖延或拒却实施。      （1）交易记录的查对      基金管理东说念主按日进行交易记录的查对。逐日对外裸露净值之前，必须保证当 天通盘实验交易记录与基金管帐账簿上的交易记录十足一致。若是实验交易记录 与管帐账簿记录不一致，形成基金管帐核算不竣工或不真确，由此给基金形成的 亏空由基金管理东说念主承担。      （2）资金账想法查对      资金账目按日核实，账实相符。      （3）证券账想法查对      基金托管东说念主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易收尾后证券 账户中证券的种类和数目与基金管帐账簿中的纪录一致。      （4）什物券账目      什物券账目，每月月末磋商各方进行账实查对。      （三）基金申购和赎回业务处理的基本端正      本基金合同凯旋后三年之内(含三年)为紧闭期，紧闭时间投资者不行申购、 赎回基金份额，但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基金份额。      本基金转为上市交易绽放式基金（LOF）后，投资者可进行基金份额的申购 和赎回。      本基金的运作方式变更及磋商事项详见本基金合同第八章。 责。 给基金托管东说念主。基金管理东说念主搪塞传递的申购、赎回、调换绽放式基金的数据真确 性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时 划付赎回款项。 工银瑞信基金管理有限公司             工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约 基金托管东说念主发送前一绽放日上述相关数据，并保证磋商数据的准确、竣工。 子数据和盖章凯旋的纸制计帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法平时发送， 两边可协商贬责处理方式。基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按有 关端正保存。 金管理东说念主负责。   为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金计帐的专 用账户，该账户由注册登记机构管理。 东说念主细则到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时陈述基金管理东说念主采用措施进行催收，由此给基金形成亏空的，基金 管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的亏空。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有实足的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；若是基金托管东说念主未能按时拨付磋商款项的，株连由基金托管东说念主承担。 因基金银行账户莫得实足的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付，如系基金管理 东说念主的原因形成，株连由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金银行账户需两边按约定方式对账外，资金划出、赎回和 分成资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的形态、内容、发送、接收和说明方式等除与投资指示交流外，其 他部分另行端正。   （四）申购资金 资者申购基金的份额，并将计帐说明的有用数据和资金数据汇总传输给基金托管 东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主据此进行申购的基金管帐处理。 机构开立的基金银行账户，基金托管东说念主与基金管理东说念主查对申购款是否到账，并对 工银瑞信基金管理有限公司                工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约 申购资金进行账务处理。如款项不行按时到账，由基金管理东说念主负责处理。      （五）赎回资金 东说念主，基金管理东说念主和基金托管东说念主据此进行赎回的基金管帐处理。 T+2 日向基金托管东说念主发出的条件下，基金托管东说念主将赎回资金(含赎回费)于 T+3 日 上昼划往基金管理东说念主计帐账户。突出情况时，两边协商处理。划款当日基金管理 东说念主和基金托管东说念主对赎回资金进行账务处理。      （六）基金调换 并就磋商事宜进行商谈。 资金计帐和数据传递的时辰、措施及托管条约当事东说念主承担的权责按基金管理东说念主届 时的公告实施。      （七）基金现款分成 备案并公告。 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账 户。      （八）基金融资、融券      如本基金按国度相关端正进行融资时，基金托管东说念主应为基金融资、融券提供 必要的协助。             八、基金钞票净值计较和管帐核算      （一）基金钞票净值的计较及复核措施 工银瑞信基金管理有限公司            工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金钞票净值除以基金份额总和。各类基金份额净值的计 算，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金 财产。国度另有端正的，从其端正。   每责任日计较基金钞票净值及各类基金份额净值，并按端正公告。   基金管理东说念主每责任日对基金钞票进行估值后，将各类基金份额净值结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按合同端正的净值裸露日 对外公布。   （二）基金钞票估值方法和突出情形的处理   基金照章领有的股票、债券、权证和银行入款等基金钞票和欠债   本基金按以下方式进行估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生首要变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如估值日无交易且最近交易 日后经济环境发生了首要变化的，可参考相似投资品种的现行市价及首要变化因 素，疗养最近交易市价（收盘价），细则公允价值进行估值。   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值。 如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考相似投资品 种的现行市价及首要变化要素，疗养最近交易市价（收盘价），细则公允价值进 行估值；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后 经济环境未发生首要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生 工银瑞信基金管理有限公司             工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约 了首要变化的，可参考相似投资品种的现行市价及首要变化要素，疗养最近交易 市价（收盘价），细则公允价值进行估值；      （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值本事细则公允价值。 交易所上市的钞票因循证券，采用估值本事细则公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日 在证券交易所上市的消逝股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一 日的市价（收盘价）估值；      （2）初次公开导行未上市的股票、债券和权证，采用估值本事细则公允价 值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      （3）初次公开导行有明确锁如期的股票，消逝股票在交易所上市后，按交 易所上市的消逝股票的市价（收盘价）估值；非公开导行有明确锁如期的股票， 按监管机构或行业协会相关端正细则公允价值。 本事细则公允价值。 估值本事细则公允价值。 值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 采用舞动订价机制，以确保基金估值的公道性，具体处理原则与操作表率受命相 关法律法例以及监管部门、自律王法的端正。 工银瑞信基金管理有限公司            工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约 按国度最新端正估值。   根据《基金法》，基金管理东说念主计较并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主计较的基金钞票净值。因此，就与本基金相关的管帐问题，如经 磋商各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对 基金钞票净值的计较结果对外赐与公布。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及磋商法律法例的端正或者未能充分温雅基金份额握有东说念主利益时，应立即陈述 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   （三）基金份额净值失实处理的原则和方法   （1）当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视 为该类基金份额净值失实；基金份额净值出现失实时，基金管理东说念主应当立即赐与 更正，通报基金托管东说念主，并采用合理的措施辞谢亏空进一步扩大；失实偏差达到 或跨越该类基金钞票净值的 0.25%时，基金管理公司应当实时陈述基金托管东说念主并 报中国证监会；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管理东说念主应当公 告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值计较失实时，由基金管理 东说念主负责处理，由此给基金份额握有东说念主和基金形成亏空的，应由基金管理东说念主先行赔 付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额握有东说念主形成亏空需要进行 抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据实验情况界定两边承担的株连，经说明 后按以下要求进行抵偿：    ①本基金的基金管帐株连方由基金管理东说念主担任。与本基金相关的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不行达成一致时，按基金管帐株连方的建 议实施，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的亏空，由基金管理东说念主负责赔付。    ②若基金管理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而 且基金托管东说念主未对计较过程冷落疑义或要求基金管理东说念主书面诠释，份额净值出错 且形成基金份额握有东说念主亏空的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付抵偿 金，就实验向投资者或基金支付的抵偿金额，其中基金管理东说念主承担 50%，基金托 工银瑞信基金管理有限公司             工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约 管东说念主承担 50%。      ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，固然屡次重新 计较和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以 基金管理东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的亏空，由 基金管理东说念主负责赔付。      ④由于基金管理东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较失实而引起的基金份额握有东说念主和基金的亏空，由基金 管理东说念主负责赔付。      （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据失实，相关管帐轨制变化 或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然也曾采用必要、适合、 合理的措施进行查验，然而未能发现该失实而形成的基金份额净值计较失实，基 金管理东说念主、基金托管东说念主不错免除抵偿株连。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采 取必要的措施排除由此形成的影响。      （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自本事系统诞生而产生的净值计较尾 差，以基金管理东说念主计较结果为准。      （5）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。若是行 业有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协 商。      （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形      （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；      （2）因不可抗力或其他情形甚至基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金钞票价值时；      （3）占基金十分比例的投资品种的估值出现首要转动，而基金管理东说念主为保 障基金份额握有东说念主的利益，已决定蔓延估值时；      （4）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商说明后，基金管理东说念主应当暂停估值；      （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。      （五）基金管帐轨制 工银瑞信基金管理有限公司            工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约   按国度相关部门端正的管帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述。基金管理东说念主独马上 诞生、记录和看守本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与叙述的编制和复核   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供真确、竣工的基金财务管帐叙述。月度 报表的编制，基金管理东说念主应于每月晦了后 5 责任日内完成；招募诠释书在基金合 同凯旋后每 6 个月更新并公告一次，于该等时间届满后 45 日内公告。季度叙述 应在每个季度收尾之日起 10 个责任日内编制收场并于每个季度收尾之日起 15 个 责任日内赐与公告；半年度叙述在管帐年度半年终了后 40 日内编制收场并于会 计年度半年终了后 60 日内赐与公告；年度叙述在管帐年度收尾后 60 日内编制完 毕并于管帐年度终了后 90 日内赐与公告。基金合同凯旋不足 2 个月的，基金管 理东说念主不错不编制当期季度叙述、半年度叙述或者年度叙述。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面陈述基金管理东说念主。基 金管理东说念主在季度叙述完成当日，将相关叙述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 7 个责任日内完成复核，并将复核结果书面陈述基金管理东说念主。基金管 理东说念主在半年度叙述完成当日，将相关叙述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面陈述基金管理东说念主。基金管理东说念主在 年度叙述完成当日，将相关叙述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面陈述基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主之 间的上述文献交游均以加密传确切方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 工银瑞信基金管理有限公司              工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约 托管东说念主应共同查明原因，进行疗养，疗养以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 金管理东说念主提供的叙述上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的 复核意见书，两边各自留存一份。若是基金管理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布 公告之日之前就磋商报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东说念主有权就磋商情况报中国证监会备案，基金管理东说念主应每季向基金 托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。                 九、基金收益分派      基金收益分派是指按端正将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。      （一）基金收益分派的原则      本基金收益分派应受命下列原则： 放式基金（LOF）后，基金收益分派方式分为现款分成与红利再投资，投资东说念主可 遴聘获取现款红利或将现款红利按再投日的基金份额净值自动转为相应类别的 基金份额进行再投资，若投资东说念主不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现款红利； 登记在深圳证券账户的基金份额只可采用现款红利方式，不行遴聘红利再投资； 额在用度收取上不同，其对应的可分派收益可能有所不同； 收益跨越 0.01 元时，至少分派 1 次，每年收益分派次数最多为 12 次，每次收益 分派的比例不低于收益分派基准日可供分派利润的 60%。何况，在紧闭时间本基 金每年度的收益分派比例不得低于基金该年度可供分派利润的 90%。期末可供分 配利润是指期末钞票欠债表中未分派利润与未分派利润中已竣事收益的孰低数； 准日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面 值； 工银瑞信基金管理有限公司             工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约   在不影响投资者利益的情况下，基金管理东说念主可在法律法例允许的前提下酌情 疗养以上基金收益分派原则，此项疗养不需要召开基金份额握有东说念主大会，但应于 变更实施日前在指定媒体和基金管理东说念主网站公告。   （二）基金收益分派的时辰和措施 实后细则，基金管理东说念主按法律法例的端正公告并向中国证监会备案。 的时辰不得跨越 15 个责任日； 向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资 金的划付。                十、基金信息裸露   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律法例、基金合同的相关端正进行信息裸露， 拟公开裸露的信息在公开裸露之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、                                 《信息 裸露办法》过头他相关端正进行信息裸露外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运 作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守密。   基金管理东说念主和基金托管东说念主除了为正当履行法律法例、《基金合同》及本条约 端正的义务所必要之外，不得为其他想法使用、利用其所细察的基金的守密信息， 何况应当将守密信息限定在为履行前述义务而需要了解该守密信息的职员范围 之内。然而，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违背守密义务：       （1）非因基金管理东说念主和基金托管东说念主的原因导致守密信息被裸露、潜入或 公开；       （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主为投降和遵循法院判决或裁定、仲裁裁决 或中国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息裸露或公开。   （二）信息裸露的内容 工银瑞信基金管理有限公司          工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约   基金的信息裸露主要包括基金招募诠释书、基金合同、托管条约、基金份额 发售公告、基金召募情况、基金合同凯旋公告、基金钞票净值、各类基金份额净 值、各类基金份额申购赎回价钱、基金如期叙述、包括基金年度叙述、基金半年 度叙述和基金季度叙述、临时叙述、浮现叙述、基金份额握有东说念主大会决议、实施 侧袋机制时间的信息裸露、中国证监会端正的其他信息。基金年度叙述需经具有 从事证券磋生意务阅历的管帐师事务所审计后，方可裸露。   （三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息裸露中的职责和信息裸露措施   基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息裸露过程中应以保护基金份额握有东说念主利益 为宗旨，浑厚信用，严守机密。基金管理东说念主负责办理与基金相关的信息裸露事宜， 对于本章第（二）条端正的应由基金托管东说念主复核的事项，应经基金托管东说念主复核无 误后，由基金管理东说念主赐与公布。   基金管理东说念主应当在中国证监会端正的时辰内，将应予裸露的基金信息通过中 国证监会指定的世界性报刊和基金管理东说念主的互联网网站等绪论裸露。根据法律法 规应由基金托管东说念主公开裸露的信息，基金托管东说念主将通过指定媒体和基金托管东说念主的 互联网网站公开裸露。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延裸露基金信息：   (1)不可抗力；   (2)法律法例、基金合同或中国证监会端正的情况。   按相关端正须经基金托管东说念主复核的信息裸露文献，由基金管理东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金管理东说念主公告。发生基金合同中端正需要裸露的事项时， 按基金合同端正公布。   基金合同、托管条约、招募诠释书公布后，应当分辨置备于基金管理东说念主、基 金托管东说念主和基金份额发售机构的住所，供公众查阅、复制。   基金如期叙述公布后，应当分辨置备于基金管理东说念主和基金托管东说念主的住所，以 供公众查阅、复制。   投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时辰取得上述文献 的复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容 工银瑞信基金管理有限公司               工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约 十足一致。                    十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   基金管理费按基金钞票净值的 0.3%年费率计提。   在时时情况下，基金管理费按前一日基金钞票净值 0.3%年费率计提。计较 方法如下：   H＝E×年管理费率÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 0.1%年费率计提。   在时时情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年托管费率÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）C 类基金份额的销售管事费   本基金 A 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售管事费按前一 日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.40%的年费率计提。C 类基金份额的销售服 务费的计较方法如下：   H＝E×0.40%÷夙昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售管事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   （四）证券交易用度、基金信息裸露用度、基金份额握有东说念主大会用度、管帐 师费、讼师费等根据相关法律法例、基金合同及相应条约的端正，列入当期基金 用度。   （五）不列入基金用度的神色 工银瑞信基金管理有限公司             工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约 基金财产的亏空； 从基金财产中支付，基金收取认购费的，不错从认购费中列支； 目。      （六）基金管理费、基金托管费和基金销售管事费的疗养      基金管理东说念主和基金托管东说念主可协磋商情裁减基金管理费、基金托管费和基金销 售管事费，此项疗养不需要基金份额握有东说念主大会决议通过。基金管理东说念主必须依照 相关端正最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理东说念主网站上刊登公告。      （七）基金管理费、基金托管费和基金销售管事费的复核措施、支付方式和 时辰      基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费和基金销售管事费 等，根据本托管条约和基金合同的相关端正进行复核。      基金管理费、基金托管费和基金销售管事费逐日计提，按月支付。由基金管 理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费、基金托管费和基金销售管事费划付指示，经 基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金钞票中一次性支付给基金 管理东说念主和基金托管东说念主。      若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。      （八）违法处理方式      基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、                              《运作办法》过头他 相关端正从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管理东说念主赐与诠释解释， 如基金管理东说念主无高洁情理，基金托管东说念主可拒却支付。 工银瑞信基金管理有限公司             工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约         十二、基金份额握有东说念主名册的登记与看守   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分辨妥善看守的基金份额握有东说念主名册， 包括基金合同凯旋日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额握有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握 有东说念主名册的内容至少应包括握有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托 管东说念主看守。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供随便一个交易日或沿途交易日的 基金份额握有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；基金合同生 效日、基金合同阻隔日等波及到基金枢纽事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发 生辰后十个责任日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善看守基金份额握有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应投降守密义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于本身原因无法妥善 看守基金份额握有东说念主名册，应按相关法例端正各自承担相应的株连。            十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务步履的记录、账册、报表和其他磋商资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他磋商尊府。 基金管理东说念主和基金托管东说念主齐应当按端正的期限看守。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立   基金管理东说念主代表基金签署与基金磋商的首要合同文本后，应实时以加密方式 将首要合同传真给基金托管东说念主，并在十个责任日内将合同文本本来投递基金托管 东说念主处。   （三）变更与协助 工银瑞信基金管理有限公司            工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约   若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主接收相应文献。   （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始字据、记账字据、 基金账册、交易记录和枢纽合同等，承担守密义务并保存至少 15 年以上。         十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金管理东说念主职责阻隔：   (1)基金管理东说念主被照章取消其基金管理阅历的；   (2)基金管理东说念主驱散、照章湮灭或照章宣告歇业；   (3)基金管理东说念主被基金份额握有东说念主大会解任；   (4)法律法例和基金合同端正的其他情形。   更换基金管理东说念主必须依照如下措施进行：   (1)提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或者由单独或揣度握有基金总份额   (2)决议：基金份额握有东说念主大会在基金管理东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名 的新任基金管理东说念主形成决议，新任基金管理东说念主应当适正当律法例及中国证监会规 定的阅历条件；   (3)核准：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主。 更换基金管理东说念主的基金份额握有东说念主大会决议应经中国证监会核准凯旋后方可执 行；   (4)打法：基金管理东说念主职责阻隔的，应当妥善看守基金管理业务尊府，实时 办理基金管理业务的移交手续，新任基金管理东说念主应当实时接收，并与基金托管东说念主 查对基金钞票总值；   (5)审计：基金管理东说念主职责阻隔的，应当按照法律法例端正聘用管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计 工银瑞信基金管理有限公司              工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约 用度在基金财产中列支；      (6)公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在取得中国证监会核准后依照 相关端正在指定媒体上公告；      (7)基金称呼变更：基金管理东说念主退任后，应原任基金管理东说念主要求，本基金应 替换或删除基金称呼中与原任基金管理东说念主相关的称呼字样。      （二）基金托管东说念主的更换      有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金托管东说念主职责阻隔：      (1)基金托管东说念主被照章取消其基金托管阅历的；      (2)基金托管东说念主驱散、照章湮灭或照章文书歇业；      (3)基金托管东说念主被基金份额握有东说念主大会解任；      (4)法律法例和基金合同端正的其他情形。      (1)提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或者由单独或揣度握有基金总份额      (2)决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名 的新任基金托管东说念主形成决议；      (3)核准：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主。 更换基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议应经中国证监会核准凯旋后方可执 行；      (4)打法：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善看守基金财产和基金托管业务 尊府，实时与新任基金托管东说念专揽理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管 东说念主应当实时接收，并与基金管理东说念主查对基金钞票总值；      (5)审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照端正聘用管帐师事务所对基金 财产进行审计，并赐与公告，同期报中国证监会备案；审计用度从基金财产中列 支；      (6)公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在取得中国证监会核准后依照 相关端正在指定媒体上公告。      （1）提名：若是基金管理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或揣度握有基 工银瑞信基金管理有限公司             工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约 金总份额 10%以上的基金份额握有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主；      （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换分辨按上述措施进行；      （3）公告：新任基金管理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管理东说念主和基金 托管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议取得中国证监会核准后依影相关端正在指定 媒体上集中公告。      （三）新基金管理东说念主接受基金管理业务或新基金托管东说念主接受基金财产和基金 托管业务前，原基金管理东说念主或基金托管东说念主应不绝履行磋商职责，并保证不合基金 份额握有东说念主的利益形成毁伤。                 十五、不容步履      托管条约当事东说念主不容从事的步履，包括但不限于：      （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。      （二）基金管理东说念主不公道地对待其管理的不同基金财产。基金托管东说念主不公道 地对待其托管地不同基金财产。      （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。      （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损 失。      （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金筹画过程中任何尚未按法律 法例端正的方式公开裸露的信息。      （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不平稳， 其高等管理东说念主员 和其他从业东说念主员相互兼职。      （八）基金托管东说念主背地动用或刑事株连基金钞票，根据基金管理东说念主的正当指示、 基金合同或托管条约的端正进行刑事株连的除外。      （九）基金财产用于下列投资或者步履： 工银瑞信基金管理有限公司               工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约 刊行的股票或者债券； 东说念主、基金托管东说念主有其他首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；      法律法例和监管部门取消上述不容性端正的，则本基金不受上述磋商限定。      （十）法律法例和基金合同不容的其他步履，以及依照法律、行政法例相关 端正，由中国证监会端正不容基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。        十六、托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐      （一）托管条约的变更措施      本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的端正有任何粉碎。基金托管条约的变更报中国证监会核准 后凯旋。      （二）基金托管条约阻隔的情形 权；      （三）基金财产的计帐      (1)基金合同阻隔后，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的监 工银瑞信基金管理有限公司              工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约 督下进行基金计帐。   (2)基金计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券磋生意务 阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金计帐小组不错聘 用必要的责任主说念主员。   (3)在基金财产计帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，继 续诚恳、勤勉、守法地履行基金合同和本托管条约端正的义务，温雅基金份额握 有东说念主的正当权益。   (4)基金计帐小组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分派。基金清 算小组不错照章进行必要的民事步履。   (1)基金合同阻隔时，由基金计帐小组统一禁受基金财产；   (2)对基金财产进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)编制计帐叙述；   (5)聘用讼师事务所对计帐叙述出具法律意见书；   (6)聘用管帐师事务所对计帐叙述进行审计；   (7)将基金计帐结果叙述中国证监会；   (8)公布基金计帐公告；   (9)对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)返璧基金债务；   (4)按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正返璧前，不分派给基金份额握有东说念主。   基金财产计帐公告于基金合同阻隔并报中国证监会备案后 5 个责任日内由 工银瑞信基金管理有限公司              工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约 基金计帐小组公告；计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐结果 约束帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐小组报中 国证监会备案并公告。      基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 十七、负约株连      （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不适合约定的， 应当承担负约株连。      （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 或者基金合同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的， 应当分辨对各自的步履照章承担抵偿株连；因共同步履给基金财产或者基金份额 握有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿株连。      （三）当事东说念主负约，给另一方当事东说念主形成亏空的，应就平直亏空进行抵偿； 给基金钞票形成亏空的，应就平直亏空进行抵偿，另一方当事东说念主有权力及义务代 表基金向负约方追偿。如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 动作或不动作而形成的亏空等； 亏空或潜在亏空等；      （四）当事东说念主负约，另一方当事东说念主在任责范围内有义务实时采用必要的措施， 勤奋辞谢亏空的扩大。      （五）负约步履虽已发生，但本托管条约概况不绝履行的，在最大限制地保 护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当不绝履行本条约。 若基金管理东说念主或基金托管东说念主因履行本条约而被告状，另一方应提供合理的必要支 握。      （六）由于不可抗力，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然也曾采用必要、适合、 工银瑞信基金管理有限公司            工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约 合理的措施进行查验，然而未能发现该失实的，由此形成基金财产或基金投资者 亏空，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿株连。但基金管理东说念主和基金托管东说念主 应当积极采用必要的措施排除由此形成的影响。                十八、争议贬责方式   因本条约产生或与之磋商的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一贬责，协商、 统一不行贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有持续力。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝 诚恳、勤勉、守法地履行基金合同和本托管条约端正的义务，温雅基金份额握有 东说念主的正当权益。    本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。                十九、托管条约的效用   两边对托管条约的效用约定如下：   （一）基金管理东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管条约草案， 应经托管条约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，条约当事东说念主 两边根据中国证监会的意见修改托管条约草案。托管条约以中国证监会核准的文 本为发达文本。   （二）托管条约自基金合同成立之日起成立，自基金合同凯旋之日起凯旋。 托管条约的有用期自其凯旋之日起至该基金财产计帐结果报中国证监会批准并 公告之日止。   （三）托管条约自凯旋之日对托管条约当事东说念主具有同等的法律持续力。   （四）本条约一式六份，条约两边各握二份，上报相关监管部门两份，每份 具有同等法律效用。 工银瑞信基金管理有限公司             工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约                 二十、其他事项   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、相关法律法例等端正协商办理。                二十一、托管条约的签订   本条约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日 工银瑞信基金管理有限公司                工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约 （本页无正文，为《工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约》署名页）   基金管理东说念主：工银瑞信基金管理有限公司（法东说念主盖章）   法定代表东说念主或授权代表（署名）：   签订地：北京   签订日：         年   月   日 工银瑞信基金管理有限公司                    工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约 （本页无正文，为《工银瑞信四季收益债券型证券投资基金托管条约》署名页）   基金托管东说念主:中国农业银行股份有限公司（法东说念主盖章）   法定代表东说念主或授权代表（署名）：   签订地：北京   签订日：         年   月   日

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