撸撸撸快播 科创生物: 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024年12月03日更新)

发布日期：2024-12-04 20:09    点击次数：114

偷拍porn 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指   数证券投资基金更新招募说明书               (2024年12月03日更新)            基金治理东谈主：嘉实基金治理有限公司            基金托管东谈主：海通证券股份有限公司                    重要辅导   本基金经2023年11月9日中国证券监督治理委员会《对于准予嘉实上证科创板生物医药 交易型洞开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可【2023】2548号）注册召募。本基 金基金合同于2023年12月27日稳健奏效，自该日起本基金治理东谈主脱手治理本基金。   本招募说明书是对原《嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金招募说 明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金治理东谈主 保证本招募说明书的内容真正、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监 会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场远景作出执行性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者认购或申购基金份额时应负责阅读本招募说明 书。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据 所握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在投本钱基金前，应 全面了解本基金的家具特性，充分计议自身的风险承受才调，感性判断市场，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形 成的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、基金治理东谈主在基金治理实施过程中产生 的基金治理风险、本基金的特定风险等等。本基金的投资范围包含股指期货、国债期货、 股票期权、资产支握证券等品种，可能给本基金带来额外风险。   本基金属于股票型证券投资基金，预期风险与收益水平高于混杂型基金、债券型基金 与货币市场基金。本基金为指数型基金，选拔完全复制法追踪标的指数的发扬，具有与标  嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。投资者投资于本基金可能 面对追踪过错独揽未达约定所在、指数编制机构住手办事、成份股停牌等潜在风险，详见 本基金招募说明书“风险揭示”章节。    本基金标的指数为上证科创板生物医药指数。    指数样本空间由怡悦以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托凭证组成：    （1）上市时候逾越6个月，除非上市以翌日均总市值名次在科创板市场前5位且上市时 间逾越3个月；    （2）非退市风险警示证券。    畴前一年日均成交金额名次位于样本空间前90%。    （1）对于样本空间内合适可投资性筛选条件的证券，录取生物医药、生物医学工程、 生物农业、生物资能、其他生物业等领域上市公司证券手脚待选样本；    （2）将待选样本按照畴前一年日均总市值由高到低名次，录取名次前 50的证券手脚 指数样本。    指数诡计公式为：    其中，诊治市值＝∑(证券价钱×诊治股本数×权重因子)。诊治股本数的诡计方法、 除数修正方法参见诡计与出动详情。权重因子介于0和1之间，以使单个样本权重不逾越    相干标的指数具体编制有筹备及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金的投资范围包括存托凭证，如投资存托凭证，可能面对中国存托凭证价钱大幅 波动以致出现较大耗费的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相干的风险。    本基金投资于科创板股票，将面对流动性风险、退市风险、投资聚合度风险，详见本基 金招募说明书“风险揭示”章节。    投资者投本钱基金时需具有上海证券账户，但需扎眼，使用上海证券交易所基金账户只 能进行基金的现款认购和二级市场交易，如投资者需要使用本基金标的指数成份股中的上海  嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所A股 账户。    投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金家具资 料概要，全面领略本基金的风险收益特征和家具特性，并充分计议自身的风险承受才调， 感性判断市场，严慎作念出投资决策。    基金的过往事迹并不预示其畴昔发扬。基金治理东谈主承诺以恪尽责守、诚笃信用、严慎 资料的原则治理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益或 投本钱金不受损失。    基金治理东谈主深知个东谈主信息对投资者的重要性，接力于于投资者个东谈主信息的保护。基金管 理东谈主承诺按照法律法例和相干监管要求的礼貌处理投资者的个东谈主信息，包括通过基金治理 东谈主直销、销售机构或场内经纪机构购买嘉实基金治理有限公司旗下基金家具的悉数个东谈主投 资者。基金治理东谈主需处理的机构投资者信息中可能涉过火法定代表东谈主、受益悉数东谈主、承办 东谈主等个东谈主信息，也将降服上述承诺进行处理。详情请珍视嘉实基金官网 （http://www.jsfund.cn/main/include/privacy/index.shtml）流露的“嘉实基金诡秘政 策”过火后续作出的时常更正。    本招募说明书还是本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为2024年11月6 日，相干财务数据和净值发扬截止日为2024年9月30日（未经审计），止境事项注明除外。   嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                       一、前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金 销售机构监督治理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息流露管 理办法》（以下简称《信息流露办法》）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险治理 礼貌》（以下简称《流动性风险治理礼貌》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号— —指数基金指引》、《证券投资基金信息流露内容与口头准则第 5 号口头>》等相干法律法例以及《嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金基 金合同》编写。   基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对 其真正性、准确性、完好性承担法律包袱。本基金是根据本招募说明书所载明的府上恳求 召募的。本基金治理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。如本招募说明书内容与基金合同有突破或不一致之 处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主 和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同过火他相干礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份 额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。  嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         二、释义     本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 及对基金合同的任何有用更正和补充 交易型洞开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用更正和补充 投资基金招募说明书》过火更新 基金份额发售公告》 资基金基金份额上市交易公告书》 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等以及颁布机关对其不 时作念出的更正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的更正 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》更正的《公开召募 证券投资基金信息流露治理办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险治理礼貌》及颁布机关对其时常作念出的修 订  嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的 更正 业求实施详情》过火时常更正的版块、中国证券登记结算有限包袱公司发布实施的《中国证 券登记结算有限包袱公司对于交易所交易型洞开式证券投资基金登记结算业求实施详情》及 其时常更正的版块，以及基金治理东谈主、上海证券交易所、中国证券登记结算有限包袱公司 发布过火时常更正的其他相干功令和礼貌 实施详情》界说的“交易型洞开式指数基金”，简称 ETF 密致追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，选拔洞开式运作神志的基金， 简称 ETF 连合 政区及台湾地区) 主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 并存续或经相干政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资治理办法》及相干法律法例礼貌使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金治理东谈主鉴定了基金销售办事公约，办理基金销售 业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 指定的代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司  嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 证券投资基金登记结算业求实施详情》过火时常更正以及相干业务功令所界说的基金份额的 登记、存管和结算等相干业务 登记结算有限包袱公司 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面证实的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 恳求购买基金份额的步履 恳求购买基金份额的步履 礼貌的条件，要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书约定的赎回对价的步履 件 合证券、现款替代、现款差额过火他对价 明书礼貌应托福给赎回恳求东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 可能发生的变更，或基金治理东谈主按照基金合同约定更换的其他指数 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 有成份证券，而且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指 数的目标 回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 替代申购赎回清单中所礼貌证券的一定数目的现款 单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或应得回的现款差额 根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数诡计 额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结 他资产的价值总和 份额净值的过程 长率差额之日 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计，并通过上海证券交易所发布 的基金份额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值的步履 值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日重新计 算） 收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日重 新诡计） 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 轮廓业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融 公司到期退回所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期入款（含 公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资 产支握证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交易的债券等 基金家具府上概要》过火更新 流露办法》礼貌的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                           三、基金治理东谈主 （一） 基金治理东谈主基本情况   称号    嘉实基金治理有限公司  注册地址   中国（上海）解放贸易考验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元  办公地址   北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 法定代表东谈主   经雷  成立日历   1999 年 3 月 25 日  注册本钱   1.5 亿元  股权结构   中诚信赖有限包袱公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立         信投资有限包袱公司 30%。  存续期间   握续筹谋   电话    （010）65215588   传真    （010）65185678  研究东谈主    罗朝伟   嘉实基金治理有限公司经中国证监会证监基字19995 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司得回首批寰球社保基金、企业年金投资治理东谈主、QDII 和 特定资产治理业务等阅历。 （二） 主要东谈主员情况   安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东谈主民财产保障股份有限公司 船舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东谈主保资产治理有限公司党委委员、 副总裁。现任中诚信赖有限包袱公司党委布告、总裁。   王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾赴任于河北定州师范学院、国投信赖有 限包袱公司。2011 年 5 月加入中诚信赖有限包袱公司，曾任信赖业务总部业务团队负责东谈主 （MD）、信赖业务三部总司理、钞票治理中心副总司理、资产配置部总司理、中诚本钱治理  嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） （北京）有限公司总司理等职，现任中诚信赖有限包袱公司党委委员、副总裁，兼任中诚资 本治理（北京）有限公司董事长、法定代表东谈主。    Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth），得回工商治理学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意 志银行）并担任过债券销售负责东谈主、融资与搞定有筹备负责东谈主、全球市场部负责东谈主、全球交易 银行部负责东谈主、企业银行业务全球负责东谈主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席扩充官及总裁部负责东谈主，同期担任 DB Group Management Committee（德银 集团治理委员会）委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负 责东谈主。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），得回数学与 精算硕士学位。曾于安永司帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算参议集团高等照料人；于 好意思世集团（MERCER）担任首席参议照料人，退休、风险和金融业务的合伙东谈主兼亚洲主管；于花 旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券办当事者管；于东方 汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方 汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意 志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理 兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东谈主兼亚太区客户主管。    韩家乐先生，董事，清华大学经济治理学院工业企业治理专科，硕士研究生。1990 年 公司总司理，2001 年 11 月于今任立信投资有限包袱公司董事长，2004 年于今任陕西秦明 电子（集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。    王巍先生，寂寥董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会创始会长，金 融博物馆理事长。曾耐久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座西宾。2004 年主握创 建了全联并购公会；2005 年担任经济互助与发展组织（OECD）投资委员会众人委员，2007 年起担任上海证券交易所公司治理众人委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北 京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参 与香港金融博物馆的创建。神州数码信息办事股份有限公司寂寥董事、北京中关村银行股 份有限公司寂寥董事、上海仁会生物制药股份有限公司寂寥董事。    汤欣先生，寂寥董事，法学博士，清华大学法学院西宾、博士生导师，清华大学商法 研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购 重组审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届寂寥董事委员会主任委员、上海证券 交易所第四、五届上市委员会委员。现兼任最妙手民法院扩充特邀参议众人、深圳证券交 易所法律专科参议委员会委员、中国证券投资基金业协会法制责任委员会委员、中国上市  嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 公司协会学术照料人委员会委员、贵州银行股份有限公司寂寥董事、民生证券股份有限公司 寂寥董事、万达电影股份有限公司寂寥董事。    陈重先生，寂寥董事，博士，中共党员，明石投资治理有限公司副董事长，兼任明石 转换时刻集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会 研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副布告；重庆市东谈主民政府副秘书长（分担金融工 作）；新华基金治理股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客时刻发 展股份有限公司监事会主席、豆神栽植科技（北京）股份有限公司寂寥董事、四川省投资集 团股份有限包袱公司外部董事、重庆国际信赖股份有限公司寂寥董事。    类承曜先生，寂寥董事，中共党员，中国东谈主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经 济学博士。现任中国东谈主民大学财政金融学院金融学西宾、博士生导师、中债研究所长处， 兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投 资研究》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究众人责任室众人。现兼任北 汽财务公司寂寥董事、余姚农商行寂寥董事、中华联合东谈主寿保障监事。    经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融 分析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高等投资分析 师、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产治理中心首席投资总监、副总 裁。2013 年 10 月加入嘉实基金治理有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投 资官（固收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。    沈树忠先生，监事长，正高等司帐师，治理学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务 部科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理 （主握责任）、法定代表东谈主；兼任北京华堂市场有限公司董事、中日搭伙成都伊藤洋华堂商 场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信赖有限包袱公司财务总监。    穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限包袱公司财务主管。2001 年 11 月于今任 立信投资有限公司财务总监。    罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东谈主寿保障股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金治理有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金 治理有限公司，曾任稽核部扩充总监、基金运营部总监，现任财务部总监。    高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明司帐师 事务所高等审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任渴望（北京）有限公司进程分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金治理有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金治理有限公司，曾任合规治理部稽核组总监，现任东谈主力资源总监。  嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   张峰先生，副总司理、硕士研究生。曾任职于国度计委，曾任嘉实基金治理有限公司 看管长、副总司理兼首席市场官，国泰基金治理有限公司总司理，嘉实钞票治理有限公司 总司理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责东谈主，公司副总司理。   姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011 年加入嘉实基金治理有限公司，曾任股票 研究部研究员、基金司理、成长作风投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股 票投研首席投资官。   程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年 东谈主、公司副总司理。   杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限 公司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息时刻部董事总司理，瑞信集 团信息时刻部董事总司理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金治理 有限公司，现任公司副总司理、首席信息官。   郭松先生，看管长，硕士研究生。曾任职于国度外汇治理局、中汇储投资有限包袱公 司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金治理有限公司，现任公司看管长。   李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品交易所、首创证券经纪有限包袱 公司。2000 年 12 月于今任嘉实基金治理有限公司首席财务官。   郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金治理有限公司、汇添富 基金治理股份有限公司、海富通基金治理有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金治理有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。   张敏女士，养老首席投资官，博士研究生。曾任德邦证券有限包袱公司投资司理助理。 风险官。   归凯先生，成长作风投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资司理。   胡涛先生，均衡作风投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研 究司理，长盛基金研究员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经 理、研究部研究主管、基金司理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金治理有限公司，曾任 GARP 策略组投资总监。  嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   激流先生，均衡作风投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信赖证券治理总部信息研 究部司理，德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务治理部副总司理，兴业证券研究发 展中心高等研究员、答理办事中心首席答理分析师，上海证券资产治理分公司客户资产管 理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金治理有限公司，曾任上 海 GARP 投资策略组投资总监。   张金涛先生，价值作风投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长，润 晖投资高等副总裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金治理 有限公司，曾任国外研究组组长、策略组投资总监。   胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信 诚基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任策略组组长。   赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保障债券交易员，兴业银行资 金营运中心债券交易员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责 东谈主、基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金治理有限公司。   （1）现任基金司理   王紫菡女士，硕士研究生，8 年证券从业经历，具有基金从业阅历，中国国籍。2016 年 6 月加入嘉实基金治理有限公司，历任指数投资部投资司理助理、投资司理。2021 年 9 月 9 日至 2023 年 2 月 27 日任嘉实中证先进制造 100 策略交易型洞开式指数证券投资基金 基金司理、2021 年 9 月 9 日至 2023 年 4 月 14 日任嘉实中证 500 成长估值交易型洞开式指 数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉实中证新兴科技 100 策略交易型洞开式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉 实中证新兴科技 100 策略交易型洞开式指数证券投资基金连合基金基金司理、2021 年 9 月 基金基金司理、2021 年 9 月 24 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉实中证主要破费交易型洞开式指 数证券投资基金基金司理、2022 年 1 月 27 日至 2022 年 12 月 5 日任嘉实中证医药卫生交易 型洞开式指数证券投资基金基金司理、2023 年 5 月 11 日至 2024 年 5 月 22 日任嘉实恒生医 疗保健指数型发起式证券投资基金（QDII）基金司理。2021 年 9 月 9 日于今任嘉实恒生科 技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉实沪深 300 红利低波动交易型洞开式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉实沪深 300 红利低波动交易型洞开式指数证券投资基金连合基金基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉 实中证医药健康 100 策略交易型洞开式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今  嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 任嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)基金司理、2022 年 1 月 20 日于今任嘉实 中证医疗指数型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 4 月 21 日于今任嘉实国证绿色电力 交易型洞开式指数证券投资基金基金司理、2022 年 4 月 21 日于今任嘉实中证医药健康 100 策略交易型洞开式指数证券投资基金连合基金基金司理、2022 年 9 月 22 日于今任嘉实中证 细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 11 月 4 日于今任嘉实国证 绿色电力交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金基金司理、2023 年 2 月 16 日于今 任嘉实中证疫苗与生物时刻交易型洞开式指数证券投资基金基金司理、2023 年 12 月 27 日 于今任嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金基金司理、2024 年 1 月 11 日于今任嘉实中证国外中国互联网 30 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）基金司理、 理、2024 年 5 月 23 日于今任嘉实恒生医疗保健交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合 基金（QDII）基金司理、2024 年 5 月 29 日于今任嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指 数证券投资基金发起式连合基金基金司理、2024 年 9 月 27 日于今任嘉实恒生破费指数型发 起式证券投资基金（QDII）基金司理。   （2）历任基金司理   本基金无历任基金司理。   Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和指数投资板块负责东谈认识 峰先生，公司总司理经雷先生，养老首席投资官张敏女士，指数投资部负责东谈主刘珈吟女士， 指数基金司理如何女士，增强作风投资总监刘斌先生。 （三） 基金治理东谈主的职责 售、申购、赎回、出动和登记结算事宜； 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 为；  （四）基金治理东谈主的承诺 立健全里面独揽轨制，采取有用设施，珍视违背相干法律法例、基金合同和中国证监会有 关礼貌的步履发生。 规，建立健全的里面独揽轨制，采取有用设施，珍视下列步履发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金资产从事证券投资；  （2）不自制地对待其治理的不同基金资产；  （3）利用基金资产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）法律法例或中国证监会礼貌不容的其他步履。 律法例及行业表率，诚笃信用、资料尽责，不得将基金资产用于以下投资或举止：  （1）承销证券；  （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽包袱的投资；  （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；  （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不高洁的证券交易举止；  （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他举止。  （1）依摄影干法律法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取最 大利益；  （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；  （3）不违背现行有用的相干法律法例、规章、基金合同和中国证监会的相干礼貌，泄 漏在职职期间明察的相干证券、基金的交易好意思妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资联想等信息；  （4）不从事毁伤基金资产和基金份额握有东谈主利益的证券交易过火他举止。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （五）基金治理东谈主的里面独揽轨制   为加强里面独揽，驻防和化解风险，促进公司诚信、正当、有用筹谋，保障基金份额 握有东谈主利益，根据《证券投资基金治理公司里面独揽率领意见》并勾通公司具体情况，公司 已建立健全里面独揽体系和里面独揽轨制。   公司里面独揽轨制由里面独揽大纲、基本治理轨制、部门业务规章等部分组成。公司 里面独揽大纲是对公司礼貌礼貌的内控原则的细化和伸开，是各项基本治理轨制的纲目和 统治。基本治理轨制包括投资治理、信息流露、信息时刻治理、公司财务治理、基金司帐、 东谈主力资源治理、府上档案治理、事迹评估考查、合规治理和风险独揽、伏击应变等轨制。 部门业务规章是对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭包袱、操作守则等具体说明。   （1）健全性原则：里面独揽包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵 盖到决策、扩充、监督、反馈等各个门径；   （2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，出动内控轨制 的有用扩充；   （3）寂寥性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保握相对寂寥；   （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作相互寂寥；   （5）成本效益原则：运用科学化的筹谋治理方法缩短运作成本，提高经济效益，以合 理的独揽成本达到最好的里面独揽后果。   （1）公司董事会对公司建立里面独揽系统和支握其有用性承担最终包袱。董事会下设 风控与内审委员会，负责查验公司里面治理轨制的正当合规性及内控轨制的扩充情况，充 分表现寂寥董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）Smart Beta 及指数投资决策委员会由公司总司理、部门负责东谈主及资深基金司理组 成，负责率领基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。   （3）风险独揽委员会为公司风险治理的最高决策机构，由公司总司理、看管长及相干 总监组成，负责全面评估公司筹谋治理过程中的各项风险，并忽视驻防化解设施。   （4）看管长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面独揽轨制的扩充情况 进行监察、稽核，按期和不按期向董事会讲述公司里面独揽扩充情况。   （5）合规治理部门：公司治理层疼爱和支握合规风控责任，并保证合规治理部门的独 立性和泰斗性，配备了充足及格的合规风控东谈主员，明确合规治理部门过火各岗亭的职责和 责任进程、组织纪律。合规治理部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司内 部独揽轨制的扩充情况的监控查验责任。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  （6）业务部门：部门负责东谈主为所在部门的风险独揽第一包袱东谈主，对本部门业务范围内 的风险负有管控实时讲述的义务。  （7）岗亭职工：公司致力于确立内控优先和风险治理理念，培养整体职工的风险驻防意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证整体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制， 使风险意志连结到公司各个部门、各个岗亭和各个门径。职工在其岗亭职责范围内承担相 应的内控包袱，并负有对岗亭责任中发现的风险隐患或风险问题实时讲述、反馈的义务。  公司确立“轨制上独揽风险、时刻上量化风险”，积极接纳或选拔先进的风险独揽技 术和技能，进行里面独揽和风险治理。  （1）公司逐渐健全法东谈主治理结构，充分表现寂寥董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交易、利益运输和里面东谈主独揽气候的发生，保护投资者利益和公司正当权益。  （2）公司成立的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权单干，操作相互寂寥。公司逐渐建立决策科学、运营表率、治理高效的运行机制，包 括民主、透明的决策范例和治理议事功令，高效、严谨的业务扩充系统，以及健全、有用 的里面监督和反馈系统。  （3）公司设立了礼貌递进、权责统一、严实有用的内控防地：  ①各岗亭职责明确，有详备的岗亭说明书和业务进程，各岗亭东谈主员在上岗前均须明察 并以书面神志承诺降服，在授权范围内承担包袱；  ②建立重要业务处理凭据传递和信息交流轨制，相干部门和岗亭之间相互监督制衡。  （4）公司建立有用的东谈主力资源治理轨制，健全激励敛迹机制，确保公司东谈主员具备与岗 位要求相适应的职业操守和专科胜任才调。  （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析， 实时驻防和化解风险。  （6）授权独揽应当连结于公司筹谋举止的永恒，授权独揽的主要内容包括：  ①鼓吹会、董事会、监事会和治理层充分了解和履行各自的权柄，建立健全公司授权 模范和范例，确保授权轨制的贯彻扩充；  ②公司各部门、分公司及职工在礼貌授权范围内诈欺相应的职责；  ③紧要业务授权采取书面口头，授权书应当明确授权内容和时效；  ④对已获授权的部门和东谈主员建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修 改或取消授权。  （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司 自有资产、其他托付资产以及不同基金的资产之间实行寂寥运作，分别核算，实时、准确 和完好地响应基金资产的景象。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确折柳各岗亭职责，投资和交易、交易和清 算、基金司帐和公司司帐等重要岗亭不得有东谈主员的相通。投资、研究、交易、IT 等重要业 务部门和岗亭进行物理遏制。   （9）建立和出动信息治理系统，严格信息治理，保证客户府上等信息安全、真正和完 整。积极出动信息交流渠谈的流畅，建立走漏的讲述系统，各级疏导、部门及职工均有明 确的讲述阶梯。   （10）建立和完善客户办事模范，加强基金销售治理，表率基金宣传推介，不得有不正 当销售步履和不高洁竞争步履。   （11）制订切实有用的救急应变设施，建立危急处理机制和范例，对发生严重影响基金 份额握有东谈主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会踏实的突发事件，按照预案妥善处 理。   （12）公司建立健全内控轨制，看管长、合规治理部门对公司里面独揽轨制的扩充情况 进行握续的监督，保证里面独揽轨制落实；按期评价里面独揽的有用性并当令改进。   ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务合适 相干法律、行政法例、部门规章及行业监管功令；   ②对里面风险独揽轨制的握续监督。合规治理部门握续完善“风险包袱授权体系”机 制，组织相干业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险包袱东谈主，确保悉数识别出的重要 风险点均有对应独揽设施，实时驻防和化解风险；   ③看管长按照公司礼貌，向董事会、筹谋治理主要负责东谈主讲述公司筹谋治理的正当合 规情况和合规治理责任开展情况。   （1）基金治理东谈主承诺以上对于里面独揽的流露真正、准确；   （2）基金治理东谈主承诺根据市场变化和基金治理东谈主发展不休完善里面独揽体系和里面控 制轨制。  嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                           四、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主基本情况    称号：海通证券股份有限公司（简称：海通证券）    注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号    办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场    法定代表东谈主：周杰    成立日历：1988 年 8 月 15 日    组织口头：股份有限公司    注册本钱：1306420 万东谈主民币    存续期间：握续筹谋    研究电话：021-23180000    海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）成立于 1988 年，是国内最早成立的 大型证券公司之一。海通证券 A 股于 2007 年在上海证券交易所挂牌上市并完成定向增 发，H 股于 2012 年 4 月在香港联合交易所挂牌上市。现在公司注册本钱金为 1306420 万东谈主 民币。    海通证券设资产托管部，现有员器具有多年金融从业经历，丰富的证券相干业务教化。 全员具备基金从业阅历，职工的学历均在本科以上，硕士以上学历占 70%，专科分散合理， 是一支诚笃资料，开拓转换的资产托管从业东谈主员团队。    周杰先生，1967 年降生，工学硕士。周先生自 2016 年 10 月 18 日起担任海通证券执 行董事，2016 年 10 月 28 日起担任海通证券董事长，2016 年 7 月起担任海通证券党委书 记。周先生自 1992 年 2 月至 1996 年 6 月在上海万国证券有限公司投资银行部责任；1996 年 6 月至 2001 年 12 月先后担任上海上实资产筹谋有限公司投资部司理、副总司理、董事 长兼总司理；2001 年 12 月至 2003 年 4 月担任上海实业医药科技（集团）有限公司董事兼 总司理；2002 年 1 月至 2016 年 7 月先后担任上海实业控股有限公司（于香港联交所上市， 股份代号：0363）扩充董事兼副行政总裁、扩充董事兼常务副总裁、副董事长兼行政总裁； 裁、扩充董事兼常务副总裁、总裁兼党委副布告；2010 年 3 月至 2012 年 5 月担任上海医药 集团股份有限公司（于上交所上市，股票代码：601607；于香港联交所上市，股份代号： 团股份有限公司董事长兼党委布告。周先生自 2016 年起担任上海证券交易所监事、薪酬委  嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 员会主任，2017 年起担任上海市东谈主大代表、上海金融业联合会副理事长、上海市仲裁委仲 裁人，2021 年起担任中国证券业协会理事会理事、副会长。   陈春钱先生，1963 年降生，经济学博士。陈先生自 2023 年 10 月 12 日起担任海通证券 业务总监。陈先生于 1997 年 10 月加入海通证券，自 2012 年 3 月至 2023 年 10 月担任海通 证券总司理助理。陈先生曾于海通证券担任不同职位，包括：1997 年 10 月至 1998 年 1 月 担任深圳分公司业务部负责东谈主，1998 年 1 月至 2000 年 3 月担任国际业务部副总司理，2000 年 3 月至 2000 年 12 月担任深圳分公司副总司理，2000 年 12 月至 2006 年 5 月担任投资管 理部（深圳）总司理，2006 年 5 月至 2013 年 2 月担任销售交易总部总司理，其间于 2007 年 11 月至 2009 年 3 月兼任机构业务部总司理。陈先生自 2015 年 1 月起担任证通股份有限 公司董事。陈先生照旧中国证券业协会融资融券业务委员会副主任委员、上海市证券同行 公会副会长、证券纠纷统一专科委员会副主任、上海市互联网金融行业协会副会长。   龚怀鹏先生，1983 年 3 月降生，经济学硕士。龚先生自 2024 年 7 月起担任海通证券股 份有限公司资产托管部副总司理（主握责任）。龚先生自 2008 年 7 月至 2009 年 6 月在湘财 证券上海泰兴路营业部责任；2009 年 7 月插足海通证券，先后担任零卖与收集金融部投资 答理中心副司理、钞票治理中心副司理、司理；2019 年 5 月至 2021 年 5 月挂职辽宁分公司 总司理助理，2021 年 5 月至 2024 年 7 月担任海通期货股份有限公司副总司理。   海通证券于 2013 年 12 月取得中国证监会核准证券投资基金托管阅历，是国内第一家 取得证券投资基金托管阅历的证券公司，海通证券永恒死守“求实、开拓、稳健、出奇” 的筹谋理念，不休加强风险治理和里面独揽，严格履行托管东谈主的各项职责，切实出动资产 握有东谈主的正当权益，为资产托付东谈主提供高质料的托管办事。   （二）托管业务的里面独揽轨制   严格降服国度相干法律、法例、监管功令和公司里面规章轨制，驻防和化解基金托管 业务筹谋风险，确保托管资产的完好和安全，切实保护基金份额握有东谈主权益，确保托管资 产的运作及相干信息流露合适国度法律、法例、监管功令及相干合同、公约的礼貌，查错 防弊、堵塞短处、摒除隐患，保证托管业务安全、有用、稳健运行。   （1）全面性原则。里面独揽应当浸透到基金托管业务的决策、扩充、监督的全过程和 各个操作门径，障翳悉数的部门和岗亭，并由整体东谈主员参与，任何决策或操作均应当有案 可查；   （2）重要性原则。基金托管业务的里面独揽应当在全面独揽的基础上，珍视基金托管 业务运作的重要业务事项和高风险领域； 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （3）制衡性原则。岗亭成立应权责分明、相对寂寥、相互制衡，通过切实可行的设施 来摒除里面独揽的盲点。   （4）适应性原则。里面独揽体系应同基金托管业务领域、业务范围、竞争景象和风险 水平及业务其他环境相适应，里面独揽轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度战术、 法律及筹谋治理的需要，当令进行相应修改和完善；里面独揽应当具有高度的泰斗性，任 何东谈主不得领有超出里面独揽敛迹的权力，里面独揽存在的问题应当得到实时反馈和纠正；   （5）审慎性原则。内控与风险治理必须以驻防风险、审慎筹谋、保证托管资产的安全 与完好为起点；托管业务筹谋治理必须按照“内控优先”的原则，在新增业务时，先作念 好相干轨制确立；   （6）包袱根究原则。各业务门径都应有明确的包袱东谈主，并按礼貌对违背轨制的平直责 任东谈主以及对负有疏导包袱的负责东谈主进行问责。   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务治理办法》等法律 法例，基金托管东谈主制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管治理规章轨制，确保基金 托管业务运行的表率、安全、高效，包括《海通证券股份有限公司证券投资基金托管业务管 理办法》、《海通证券股份有限公司证券基金托管业务里面独揽治理实施详情》、《海通证 券股份有限公司资产托管部守密治理实施详情》、《海通证券资产托管部印记及加密开垦管 理实施详情》、《海通证券基金托管业务东谈主员步履表率指引》、《海通证券股份有限公司资 产托管部档案治理实施详情》等，并根据市场变化和基金业务的发展不休加以完善。作念到业 务单干合理，时刻系统完好寂寥，业务治理轨制化，中枢功课区实行闭塞治理，相干信息 流露由专东谈主负责。   基金托管东谈主通过基金托管业务各门径风险的事前揭示、事中独揽和过后稽核的动态管 理过程来实施里面风险独揽，为了保障内控治理的有用扩充，聘用立信司帐师事务所（特殊 平素合伙）对基金托管业务运行进行里面独揽评审。   （三）基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和范例   根据《基金法》、《运作办法》和相干证券法例的礼貌，基金托管东谈主对基金的投资对象、 基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的诡计、基金治理东谈主薪金的计 提和支付、基金托管东谈主薪金的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基 金收益分派等步履的正当性、合规性进行监督和核查。基金托管东谈主发现基金治理东谈主有违背 《基金法》、《运作办法》等相干证券法例和《基金合同》的步履，应当实时文书基金治理 东谈主给予纠正，基金治理东谈主收到文书后实时查对质实并进行诊治。基金托管东谈主有权对文书县 项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能实时纠 正的，基金托管东谈主须讲述中国证监会。基金托管东谈主发现基金治理东谈主有紧要违法步履，须立 即讲述中国证监会，同期文书基金治理东谈主限期纠正。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        五、相干办事机构 （一） 基金份额销售机构   (1)中信建投证券股份有限公司 住所           北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址         北京市向阳区光华路 10 号 注册地址         北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东谈主        王常青                 研究东谈主    谢陶然 电话           010-86451810 网址           http://www.csc108   客服电话   (8610)65608107              .com   (2)国信证券股份有限公司 住所           广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址         深圳市福田区福华一王人 125 号国信金融大厦 注册地址         广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主        张纳沙                 研究东谈主    李颖 电话           0755-81682519 网址           http://www.guosen   客服电话   95536              .com.cn   (3)招商证券股份有限公司 住所、办公地址      深圳市福田区福田街谈福华一王人 111 号 注册地址         深圳市福田区福田街谈福华一王人 111 号 法定代表东谈主        霍达                  研究东谈主    业清扬 电话           0755-82943666       传真     0755-83734343 网址           http://www.cmschi   客服电话   95565              na.com   (4)广发证券股份有限公司 住所           广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室 办公地址         广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 注册地址         广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 法定代表东谈主        林传辉                 研究东谈主      陈姗姗 电话           （020）66338888 网址           http://www.gf.com   客服电话     95575 或致电各地营              .cn                          业网点  (5)中信证券股份有限公司 住所           深圳市福田区中心三路 8 号出奇时间广场（二期）北座 办公地址         深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市向阳区亮马桥路 注册地址         深圳市福田区中心三路 8 号出奇时间广场（二期）北座 法定代表东谈主        张佑君                 研究东谈主      王一通 电话           010-60838888 网址           http://www.citics   客服电话     95558              .com  (6)中国星河证券股份有限公司 住所           北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址         北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 注册地址         北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东谈主        王晟                  研究东谈主      辛国政 电话           010-80928123 网址           http://www.chinas   客服电话     4008-888-888 或              tock.com.cn                  95551  (7)海通证券股份有限公司 住所           上海市黄浦区广东路 689 号 办公地址         上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 注册地址         上海市黄浦区广东路 689 号 法定代表东谈主        周杰                  研究东谈主      张家瑞 电话           021-23185429        传真       021-63809892 网址           http://www.htsec.   客服电话     95553 或拨打各城市              com                          营业网点参议电话  (8)申万宏源证券有限公司 住所、办公地址      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 注册地址         上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主        张剑                  研究东谈主      王昊洋 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 电话           021-33389888        传真      021-33388224 网址           http://www.swhysc   客服电话    95523 或              .com                        4008895523  (9)兴业证券股份有限公司 住所、办公地址      福建省福州市湖东路 268 号 注册地址         福建省福州市湖东路 268 号 法定代表东谈主        杨华辉                 研究东谈主     乔琳雪 电话           021-38565547 网址           http://www.xyzq.c   客服电话    95562              om.cn  (10)国投证券股份有限公司 住所、办公地址      深圳市福田区福田街谈福华一王人 119 号安信金融大厦 注册地址         深圳市福田区福田街谈福华一王人 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主        段文务                 研究东谈主     彭洁联 电话           0755-81682531 网址           http://www.essenc   客服电话    95517 或 4008-001-              e.com.cn                    001  (11)西南证券股份有限公司 住所、办公地址      重庆市江北区金梵衲路 32 号西南证券总部大楼 注册地址         重庆市江北区金梵衲路 32 号西南证券总部大楼 法定代表东谈主        吴坚                  研究东谈主     冉绪 电话           023-63786145 网址           http://www.swsc.c   客服电话    95355              om.cn  (12)华泰证券股份有限公司 住所、办公地址      江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场 注册地址         江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主        张伟                  研究东谈主     郭力铭 电话           18936886079 网址           http://www.htsc.c   客服电话    95597              om.cn/  (13)中信证券（山东）有限包袱公司 住所           青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 办公地址         青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 注册地址         青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表东谈主        肖海峰                 研究东谈主     赵如意 电话           0532-85725062 网址           http://sd.citics.   客服电话    95548              com  (14)东兴证券股份有限公司 住所           北京市西城区金融大街 5 号（新无垠厦）12、15 层 办公地址         北京市西城区金融大街 5 号新无垠厦 B 座 12、15、16 层;北京市              西城区金融大街 9 号金融街中心 17、18 层 注册地址         北京市西城区金融大街 5 号（新无垠厦）12、15 层 法定代表东谈主        李娟                  研究东谈主     程浩亮 电话           010-66559211 网址           http://www.dxzq.n   客服电话    95309              et  (15)东吴证券股份有限公司 住所、办公地址      江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 注册地址         江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主        范力                  研究东谈主     陆晓 电话           0512-52938521       传真      0512-62938527 网址           http://www.dwzq.c   客服电话    95330              om.cn  (16)梗直证券股份有限公司 住所           湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 办公地址         北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 17 层 注册地址         湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 法定代表东谈主        施华                  研究东谈主     丁敏 网址           http://www.founde   客服电话    95571              rsc.com  (17)长城证券股份有限公司 住所、办公地址      深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 注册地址         深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主        王军                  研究东谈主         陈静 电话           0755-8355761 网址           http://www.cgws.c   客服电话        95514              om/cczq  (18)光大证券股份有限公司 住所、办公地址      上海市静安区新闸路 1508 号 注册地址         上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主        刘秋明                 研究东谈主         郁疆 网址           http://www.ebscn.   客服电话        95525              com  (19)中信证券华南股份有限公司 住所、办公地址      广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室 1001 室 注册地址         广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室 1001 室 法定代表东谈主        陈可可                 研究东谈主         郭杏燕 电话           020-88834787 网址           http://www.gzs.co   客服电话        95548              m.cn  (20)南京证券股份有限公司 住所           江苏省南京市江东中路 389 号 办公地址         江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 注册地址         江苏省南京市江东中路 389 号 法定代表东谈主        李剑锋                 研究东谈主         曹梦媛 电话           025-58519529 网址           http://www.njzq.c   客服电话        95386              om.cn  (21)浙商证券股份有限公司 住所、办公地址      浙江省杭州市五星路 201 号 注册地址         浙江省杭州市五星路 201 号 法定代表东谈主        吴承根                 研究东谈主         许嘉行 电话           （0571）87901912      传真          （0571）87901913 网址           http://www.stocke   客服电话        95345              .com.cn 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  (22)祥瑞证券股份有限公司 住所           深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25              层 办公地址         深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 22-25 层 注册地址         深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25              层 法定代表东谈主        何之江                 研究东谈主    王阳 传真           021-58991896 网址           http://www.stock.   客服电话   95511-8              pingan.com  (23)华安证券股份有限公司 住所、办公地址      安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 注册地址         安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东谈主        章宏韬                 研究东谈主    范超 电话           0551-65161821       传真     0551-65161672 网址           http://www.hazq.c   客服电话   95318              om  (24)东海证券股份有限公司 住所           江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址         上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 注册地址         江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东谈主        王文卓                 研究东谈主    王一彦 电话           (021)20333333       传真     021-50498825 网址           http://www.longon   客服电话   95531;400-8888-              e.com.cn                   588  (25)申万宏源西部证券有限公司 住所、办公地址      新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 注册地址         新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 法定代表东谈主        王献军                 研究东谈主    王昊洋 电话           021-33389888        传真     021-33388224 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 网址           www.swhysc.com      客服电话    95523 或  (26)中泰证券股份有限公司 住所、办公地址      山东省济南市市中区经七路 86 号 注册地址         山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表东谈主        王洪                  研究东谈主     张峰源 电话           021-20315719 网址           http://www.zts.co   客服电话    95538              m.cn  (27)西部证券股份有限公司 住所、办公地址      陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 注册地址         陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东谈主        徐朝日                 研究东谈主     梁承华 电话           (029)87416168       传真      (029)87406710 网址           http://www.west95   客服电话    95582  (28)华鑫证券有限包袱公司 住所           深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南通衢 7888 号东海国际中心              一期 A 栋 2301A 办公地址         上海市徐汇区宛平南路 8 号 注册地址         深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南通衢 7888 号东海国际中心              一期 A 栋 2301A 法定代表东谈主        俞洋                  研究东谈主     刘熠 电话           021-64339000 网址           http://www.cfsc.c   客服电话    95323，4001099918              om.cn                       （寰球）  (29)中国中金钞票证券有限公司 住所           深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦              L4601-L4608 办公地址         深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21              层登第 04 层 注册地址         深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦              L4601-L4608 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 法定代表东谈主        高涛                  研究东谈主    陈梓基 网址           https://www.ciccw   客服电话   95532              m.com/ciccwmweb/  (30)东方钞票证券股份有限公司 住所           西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址         上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 注册地址         西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东谈主        戴彦                  研究东谈主    陈亚男 电话           021-23586583        传真     021-23586789 网址           http://www.18.cn    客服电话   95357  (31)国金证券股份有限公司 住所           成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址         上海市浦东新区芳甸路 1088 号 7 楼 注册地址         成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主        冉云                  研究东谈主    郭元媛 电话           15690849268 网址           http://www.gjzq.c   客服电话   95310              om.cn  (32)华宝证券股份有限公司 住所、办公地址      中国(上海)解放贸易考验区浦电路 370 号 2、3、4 层 注册地址         中国(上海)解放贸易考验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主        刘加海                 研究东谈主    夏元 电话           （021）68777222       传真     （021）68777822 网址           http://www.cnhbst   客服电话   4008209898              ock.com  (33)华创证券有限包袱公司 住所、办公地址      贵州省贵阳市中华北路 216 号 注册地址         贵州省贵阳市中华北路 216 号 法定代表东谈主        陶永泽                 研究东谈主    程剑心 电话           0851-33223390 网址           http://www.hczq.c   客服电话   4008666689              om/  (34)湘财证券股份有限公司 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 住所           湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址         上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 5 楼 注册地址         湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主        高振营                 研究东谈主    江恩前 电话           (021)38784580 网址           http://www.xcsc.c   客服电话   95351              om  (35)万联证券股份有限公司 住所           广东省广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址         广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 注册地址         广东省广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 法定代表东谈主        王达                  研究东谈主    丁念念 电话           020-83988334 网址           http://www.wlzq.c   客服电话   95322              n  (36)渤海证券股份有限公司 住所           天津经济时刻开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址         天津市南开区宾水西谈 8 号 注册地址         天津经济时刻开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表东谈主        安志勇                 研究东谈主    王星 电话           022-28451922 网址           http://www.ewww.c   客服电话   956066              om.cn/  (37)东北证券股份有限公司 住所           吉林省长春市生态大街 6666 号 办公地址         长春市生态大街 6666 号 注册地址         吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主        李福春                 研究东谈主    安岩岩 电话           021-20361166 网址           http://www.nesc.c   客服电话   95360              n  (38)大同证券有限包袱公司 住所           山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 办公地址         山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层 注册地址         山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表东谈主        董祥                  研究东谈主        纪肖峰 电话           0351-7219280        传真         0351-4137986 网址           http://www.dtsbc.   客服电话       4007121212              com.cn  (39)德邦证券股份有限公司 住所           上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址         上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 幢 22 楼 注册地址         上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表东谈主        武晓春                 研究东谈主        张卉娟 电话           （021）68761616 网址           http://www.tebon.   客服电话       4008888128              com.cn  (40)华福证券有限包袱公司 住所           福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址         福州市台江区江滨中通衢 380 号宝地广场 18-19 层 注册地址         福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法定代表东谈主        苏军良                 研究东谈主        林秋红 网址           http://www.hfzq.c   客服电话       95547              om.cn  (41)华源证券股份有限公司 住所           青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址         湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 34 层 注册地址         青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 法定代表东谈主        邓晖                  研究东谈主        陈涛 电话           15618903281         传真         010-57672020 网址           http://www.huayua   客服电话       95305              nstock.com  (42)华金证券股份有限公司 住所           上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 办公地址         上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号              楼） 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 注册地址         上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 法定代表东谈主        燕文波                 研究东谈主        秦臻 电话           021-20655438        传真         021-20655438 网址           http://www.huajin   客服电话       956011              sc.cn  (43)联储证券股份有限公司 住所           山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 办公地址         北京市向阳区随性路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层 注册地址         山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 法定代表东谈主        吕春卫                 研究东谈主        陈茜 电话           010-86499838        传真         010-86499401 网址           http://www.lczq.c   客服电话       021-              om/                            80295794;0755-  (44)恒泰证券股份有限公司 住所、办公地址      内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综              合楼 注册地址         内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综              合楼 法定代表东谈主        祝艳辉                 研究东谈主        阴冠华 电话           010-83270885 网址           http://www.cnht.c   客服电话       4001966188              om.cn  (45)国盛证券有限包袱公司 住所           江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址         江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢 1115 号北京银行大楼 注册地址         江西省南昌市新建区子实路 1589 号 法定代表东谈主        徐丽峰                 研究东谈主        占文驰 电话           0791-88250812 网址           https://www.gszq.   客服电话       956080              com/  (46)江海证券有限公司 住所           哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 办公地址         哈尔滨市松北区转换三路 833 号 注册地址         哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表东谈主        赵洪波                  研究东谈主          周俊 网址           http://www.jhzq.c    客服电话         956007              om.cn/   (47)爱建证券有限包袱公司 住所、办公地址      中国（上海）解放贸易考验区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼 注册地址         中国（上海）解放贸易考验区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东谈主        祝健                   研究东谈主          赵婧玥 电话           021-32229888-25129 网址           http://www.ajzq.c    客服电话         4001962502              om   包括具有经纪业务阅历及证券交易所会员阅历的悉数证券公司。 （二） 登记机构 称号            中国证券登记结算有限包袱公司 住所、办公地址       北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主         于文强 研究东谈主           赵亦清 电话            （010）50938782 传真            （010）50938991 （三） 出具法律意见书的讼师事务所   称号         上海源泰讼师事务所   住所、办公地址    上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主        廖海                   研究东谈主    刘佳   电话         （021）51150298        传真     （021）51150398   承办讼师       廖海、刘佳 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） （四） 审计基金财产的司帐师事务所 称号              容诚司帐师事务所（特殊平素合伙）                 北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901- 住所         26                 北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901- 办公地址       26 扩充事务合伙东谈主         肖厚发、刘维         研究东谈主           蔡晓慧 电话              010-66001391   传真            010-66001392 承办注册司帐师    张奋斗、蔡晓慧 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         六、基金的召募  本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、《运作办法》                        、《销售办法》、基金合同过火他法律法 规的相干礼貌、并经中国证券监督治理委员会 2023 年 11 月 9 日《对于准予嘉实上证科创 板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可20232548 号）注册 召募。   （一）基金运作神志、类型和标的指数   （二）基金存续期   不按期   （三）基金份额的召募期限、召募神志及场面、召募对象 购本基金。   网上现款认购是指投资者通过基金治理东谈主指定的发售代理机构用上海证券交易所网上 系统以现款进行的认购。网下现款认购是指投资者通过基金治理东谈主过火指定的发售代理机 构以现款进行的认购。网下股票认购是指投资者通过基金治理东谈主过火指定的发售代理机构 以股票进行的认购。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表销售机构照实接纳到 认购恳求。投资者按照基金合同的约定提交认购恳求并缴纳认购基金份额的款项或股票 时，基金合同成立；基金治理东谈主按照礼貌办理罢了基金召募的备案手续，基金合同奏效。 认购的证实以登记结算机构的证实结果以及基金合同奏效为准。对于认购恳求及认购份额 的证实情况，投资者应实时查询。   投资者应当在基金治理东谈主过火指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场面，或者 按基金治理东谈主或发售代理机构提供的神志办理基金份额的认购。   基金治理东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和研究神志，请参见基金份 额发售公告。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金治理东谈主不错根据情况加多、减少或诊治基金的发售代理机构，并在基金治理东谈主网 站公示。发售代理机构不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。 者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （四）召募所在   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票 市值）不少于 2 亿元。   基金治理东谈主不错对召募期间的本基金召募领域成立上限。召募期内逾越召募领域上限时， 基金治理东谈主不错选拔比例证实或其他神志进行证实，具体办法参见基金份额发售公告。   （五）基金的认购份额面值、认购价钱   本基金每份基金份额运行面值为 1.00 元，按运行面值发售。   （六）认购范例   投资者认购时候安排、认购时应提交的文献和办理的手续，详见本基金的基金份额发售 公告。   （七）认购用度   认购用度由投资者承担，不高于 0.8%，认购费率如下表所示：                认购份额（M）                 认购费率                 M＜50万份                   0.8%                 M≥100万份           按笔收取，1000元/笔   基金治理东谈专揽理网下现款认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购用度。发 售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购时可参照上述费率结构收取 一定的佣金。认购用度用于本基金的市场扩充、销售、登记结算等召募期间发生的各项费 用，不列入基金资产。   （八）网上现款认购 其整数倍，最高不得逾越 99，999，000 份。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设上限。 认购手续。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   认购金额＝认购价钱 ×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）   认购佣金＝认购价钱 ×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度） 结相应的认购资金，登记结算机构进行算帐交收，并将有用认购数据发送发售和洽东谈主，发 售和洽东谈主于网上现款认购结果后的第 3 个责任日将执行到位的认购资金划往预先开设的基 金召募专户。   （九）网下现款认购 认购的，每笔认购份额须为 1，000 份或其整数倍，投资者通过基金治理东谈专揽理网下现款认 购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份）                          。投资者不错屡次认购，累计认购份额不 设上限。 在认购本基金时，需按基金治理东谈主的礼貌办理相干认购手续，并备足认购资金，认购金额 和利息折算的份额的诡计公式为：   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的诡计同通过发售代理机构进行网上 现款认购的认购金额的诡计。   T 日通过基金治理东谈主提交的网下现款认购恳求，由基金治理东谈主于 T＋2 日内进行有用认 购款项的算帐交收，将认购资金划入基金治理东谈主预先开设的基金召募专户。现款认购款项 在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主悉数，认购款项利息数额以基 金治理东谈主的记录为准。   T 日通过发售代理机构提交的网下现款认购恳求，由该发售代理机构冻结相应的认购 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 资金。在网下现款认购的临了一个责任日，各发售代理机构将每一个投资者账户提交的网 下现款认购恳求汇总后，通过上海证券交易所上网订价刊行系统代该投资者提交网上现款 认购恳求。之后，登记结算机构进行算帐交收，并将有用认购数据发送发售和洽东谈主，发售 和洽东谈主将执行到位的认购资金划往预先开设的基金召募专户。   （十）网下股票认购 金的标的指数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为 1，000 股，超 过 1，000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资者不错屡次提交认购恳求，累计申报股数不 设上限。   投资者在认购基金时，需按销售机构的礼貌，到销售网点办理认购手续，并备足认购 股票。 行因股票认购导致的股份减握所波及的信息流露等义务。   （1）已公告的将被调出本基金标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限定个股认购领域：基金治理东谈主可根据市场情况、个股价钱波动过火他荒谬情 况，决定是否对个股认购领域进行限定，并在网下股票认购日前至少 2 日公告限定认购规 模的个股名单。   如果投资者的个股认购领域逾越该券在标的指数的组成比例，基金治理东谈主有权对逾越 组成比例的部分给予断绝。   （3）临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动荒谬或认购申报数目荒谬 的个股，基金治理东谈主可不经公告，全部或部分断绝该股票的认购申报。   （4）根据法律法例本基金不得握有的标的指数成份股，将不可用于认购本基金。   T 日日终（T 日为本基金发售期临了一日）                       ，发售代理机构将股票认购数据按投资者证 券账户汇总发送给基金治理东谈主，基金治理东谈主初步证实各成份股的有用认购数目。T+1 日 起，登记结算机构根据基金治理东谈主提供的证实数据将投资者上海市场网下认购股票进行冻 结。以基金份额神志支付佣金的，基金治理东谈主根据发售代理机构提供的数据诡计投资者应  嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 以基金份额神志支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构加多相应的 基金份额。登记结算机构根据基金治理东谈主提供的有用认购恳求股票数据，将上海市场的股 票过户至本基金的证券账户。基金合同奏效后，登记结算机构根据基金治理东谈主提供的投资 者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的运行登记。   投资者的认购份额＝∑?? （第i只股票在网下股票认购期临了一日的均价 × 有用认购数目）/1.00   其中，   （1）i代表投资者提交认购恳求的第i只股票，如投资者仅提交了1只股票的恳求，则i=1。   （2）“第i只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由基金治理东谈主根据上海证券交易 所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数诡计，以四舍五入的方法保留小 数点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法诡计最近交易日的均价手脚诡计 价钱。   若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资者得回了相应的权益，基金治理东谈主将 按如下神志对该股票在网下股票认购期临了一日（T日）的均价进行诊治：   ①除息：诊治后价钱＝T日均价-每股现款股利或股息   ②送股：诊治后价钱＝T日均价/(1＋每股送股比例)   ③配股：诊治后价钱＝(T日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股配股比例)   ④送股且配股：诊治后价钱＝(T日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股送股比例＋每股 配股比例)   ⑤除息且送股：诊治后价钱=（T日均价-每股现款股利或股息）/（1+每股送股比例）   ⑥除息且配股：诊治后价钱=（T日均价+配股价×配股比例-每股现款股利或股息）/（1+ 每股配股比例）   ⑦除息、送股且配股：诊治后价钱＝(T日均价＋配股价×配股比例-每股现款股利或股 息)/(1＋每股送股比例＋每股配股比例)   （3）“有用认购数目”是指由基金治理东谈主证实的并由登记结算机构进行算帐交收的股 票股数。有用认购数目的具体证实原则和方法，基金治理东谈主可另行公告。若某一股票在股票 认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发生司法扩充，则基金治理东谈主将根据登记 结算机构证实的执行过户数据对投资者的有用认购数目进行相应诊治。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （十一） 召募资金利息与召募股票权益的处理神志   通过基金治理东谈主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息将折算为基 金份额归基金份额握有东谈主悉数，其中利息转份额以基金治理东谈主或登记结算机构的记录为准。 网上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记结算机构算帐 交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。网下 股票认购所召募的股票在冻结期间的股票权益及孳息包摄按照《中国证券登记结算有限包袱 公司上海分公司交易型洞开式基金登记结算业务指南》的礼貌处理。   （十二） 召募期间的资金、股票与用度   基金召募期间召募的资金应当存入特意账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动 用；召募的股票按照《中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司交易型洞开式基金登记 结算业务指南》的礼貌办理。   基金召募期间的信息流露费、司帐师费、讼师费以过火他用度，不得从基金财产中列 支。   （十三）ETF 连合基金   本基金基金合同奏效后，基金治理东谈主可刊行并治理本基金的连合基金，该 ETF 连合基 金将投资于本基金，与本基金追踪并吞标的指数。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                  七、基金合同的奏效   （一）基金合同奏效   本基金基金合同于 2023 年 12 月 27 日稳健奏效，自该日起本基金治理东谈主脱手治理本基 金。   （二）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产领域   基金合同奏效后，一语气 20 个责任日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在按期讲述中给予流露；一语气 60 个责任日出 现前述情形的，基金治理东谈主应当在 10 个责任日内向中国证监会讲述并忽视搞定有筹备，如握 续运作、出动运作神志、与其他基金合并或者停止基金合同等，并于 6 个月内召集基金份 额握有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。  嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                 八、基金份额的上市交易   （一）基金份额的上市   本基金于 2024 年 1 月 5 日在上海证券交易所上市交易，场内简称：科创生物，扩位证 券简称：科创生物医药 ETF，基金代码：588700。   （二）基金份额的上市交易   基金份额在上海证券交易所的上市交易需除名《上海证券交易所交易功令》、《上海证 券交易所证券投资基金上市功令》、《上海证券交易所交易型洞开式指数基金业求实施详情》 等相干礼貌。   在确定上市交易的时候后，基金治理东谈主应依据法律法例礼貌在礼貌媒介上刊登基金份 额上市交易公告书。   （三）基金份额参考净值的诡计与公告   基金治理东谈主在每一交易日开市前公告当日的申购赎回清单，基金治理东谈主或基金治理东谈主 托付的指数办事机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 诡计基金份额参考净值（IOPV），并将诡计结果进取海证券交易所发送，由上海证券交易所 对外发布，基金份额参考净值（IOPV）仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元 对应的基金份额。   （四）基金份额的停止上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可停止基金份额的上市交 易，并报中国证监会备案：   若因上述 1、3、4、5 项原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所停止上市 的，本基金将由交易型洞开式基金变更为追踪标的指数的非上市洞开式指数基金，且因上 述 1、4、5 项之一情形停止上市的，本基金变更为追踪标的指数的非上市洞开式指数基金 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 无需召开基金份额握有东谈主大会。届时，基金治理东谈主可变更本基金的登记结算机构并相应调 整申购赎回业务功令，同期，基金治理东谈主可按照《信息流露办法》的礼貌，公告变更后的基 金合同及招募说明书。   （五）在不违背法律法例强制性礼貌并履行妥贴范例的前提下，本基金不错恳求在其他 证券交易所（含境外证券交易所）上市交易，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   （六）法律法例、监管部门和上海证券交易所对上市交易另有礼貌的，从其礼貌。   （七）若上海证券交易所、中国证券登记结算有限包袱公司加多了基金上市交易的新功 能，基金治理东谈主不错在履行妥贴的范例后加多相应功能，无需召开基金份额握有东谈主大会审 议。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                九、基金份额的申购、赎回   （一）申购和赎回场面   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代 理券商提供的其他神志办理基金的申购和赎回业务。   基金治理东谈主在脱手办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据实 际情况加多或减少申购赎回代理券商，并在基金治理东谈主网站公示。   （二）申购和赎回的洞开日实时候   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所的正常 交易日的交易时候，但基金治理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公 告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时候变更或其他特殊情 况，基金治理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的诊治，但应在实施日前依照 《信息流露办法》的相干礼貌在礼貌媒介上公告。   本基金自 2024 年 1 月 5 日脱手办理基金份额的申购、赎回业务。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回。投 资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候忽视申购、赎回恳求的，登记结算机构有权断绝， 如登记结算机构接纳的，视为投资东谈主鄙人一洞开日忽视的申购、赎回恳求，并按照下一开 放日的恳求处理。   （三）申购和赎回的数目限定   基金治理东谈主可根据基金运作情况、市场变化以及投资者需求等因素，对基金的最小申 购赎回单元进行诊治并提前公告。 应当采取设定单一投资者申购份额上限、断绝大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护 存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金治理东谈主基于投资运作与风险独揽的需要，可采取上 述设施对基金领域给予独揽。具体见基金治理东谈主相干公告。 基金治理东谈主可根据市场情况、市场变化以及投资者需求等因素，在不违背法律法例强制性 礼貌的情况下，诊治申购与赎回的数目或比例限定，基金治理东谈主必须在诊治前依照《信息披 露办法》的相干礼貌在礼貌媒介上公告。   （四）申购和赎回的原则 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 法权益不受毁伤并得到自制对待。   基金治理东谈主可在不违背法律法例强制性礼貌的前提下，或依据上海证券交易所或登记 结算机构相干功令过火变更诊治，对上述原则进行诊治。基金治理东谈主必须在新功令脱手实 施前依照《信息流露办法》的相干礼貌在礼貌媒介上公告。   （五）申购和赎回的范例   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金治理东谈主礼貌的范例，在洞开日的具体业务办 理时候内忽视申购或赎回的恳求。   投资东谈主在提交申购恳求时须按申购赎回清单的礼貌备足申购对价，投资东谈主在提交赎回 恳求时须握有充足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回恳求无效。   投资者申购、赎回恳求在受理应日进行证实。如投资者未能提供合适要求的申购对价， 则申购恳求失败。如投资者握有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回恳求失败。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回得回的股票当日起可卖出。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 的算帐交收适用相干业务功令和参与各方相干公约过火时常更正的相干礼貌。   对于本基金的申购、赎回业务选拔净额结算的神志，即基金份额、成份股的现款替代 选拔净额结算的神志；申购赎回业务波及的现款差额选拔代收代付。   投资者 T 日申购告捷后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与上交所 上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金治理东谈主和 基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回告捷后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与 上交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东谈主和基金托管东谈主。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   如果登记结算机构和基金治理东谈主在算帐交收时发现不可正常践约的情形，则依据业务 功令和参与各方相干公约过火时常更正的相干礼貌进行处理。   基金治理东谈主、上海证券交易所、登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对基金份 额申购赎回的范例以及算帐交收和登记的办理时候、神志、处理功令等进行诊治，基金管 理东谈主应最迟于脱手实施前依照《信息流露办法》的相干礼貌在礼貌媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过火用途 他对价。赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金治理东谈主应托福的组合证券、 现款替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、 赎回的基金份额数额确定。 取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相干用度。 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当日收市后诡计，并在 T+1 日 内公告。遇特殊情况，经履行妥贴范例，不错妥贴延伸诡计或公告。申购赎回清单由基金 治理东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券交易所开市前公告。畴昔，若市场情况 发生变化，或相干业务功令发生变化，基金治理东谈主不错在不违背相干法律法例的情况下对 基金份额净值、申购赎回清单的诡计和公告时候进行诊治并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与口头   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他相干内容。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的礼貌，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（象征为“不容”）、不错现款替代（象征 为“允许”）和必须现款替代（象征为“必须”）                      。   不容现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款手脚全部或部分该成份证券的替 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。      必须现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款手脚替代。      （2）不错现款替代      ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买 入的证券。      ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：      替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）      其中，“该证券参考价钱”为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。      如果上海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文书礼貌的参考 价钱为准。      收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理东谈主需在证券复原 交易后买入，而执行买入价钱加上相干交易用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便 于操作，基金治理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金治理东谈主将退还多收取 的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基金治理东谈主将向投资 者收取欠缺的差额。      ③替代金额的处理范例      T 日，基金治理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。      在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，基金治理东谈主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券， 则以替代金额与被替代证券的执行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券执行购入成本加上按照 T+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券 价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按照最近一次收盘 价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。      若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应诊治。   T+2 日后第 1 个责任日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金治理东谈主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给相干申购赎回代理券商和基金托管东谈主，相干款项的清 算交收将于而后 3 个责任日内完成。   ④替代限定：为有用独揽基金的追踪偏离度和追踪过错，基金治理东谈主可礼貌投资者使用 不错现款替代的比例共计不得逾越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的诡计 公式为：                    ?  现款替代比例（%）＝       ∑ 第 i 只替代证券的数目 × 该证券参考价钱      ×100%                    ?                        申购基金份额×参考基金份额净值   如果上海证券交易所现款替代比例诡计公式发生变化，以上海证券交易所文书礼貌的 为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊治，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限定投资的成份证券；或基金治理东谈主出于保护握有东谈主 利益等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金治理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其诊治后 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结恳求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金治理东谈主诡计的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其诡计公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各不容现款替代成份证券的数目与相应证券 诊治后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券诊治后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 证券的诊治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T-1 日 最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能 为正、为负或为零。      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘 价相乘之和+申购赎回清单中各不容现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之 和）      T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购赎回清单的口头例如如下： 基本信息 最新公告日历                    XXXX-XX-XX 基金称号：                     科创生物医药 ETF 基金治理公司称号：                 嘉实基金治理有限公司 基金代码：                     588700 T-1 日 信息内容 现款差额(单元：元)                XXX 最小申购、赎回单元净值(单元：元)         XXX 基金份额净值(单元：元)              XXX T 日 信息内容 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 最小申购、赎回单元的预估现款部分(单          XXX 位：元) 现款替代比例上限                    XXX 申购上限                        XXX 赎回上限                        XXX 是否需要公布 IOPV                 XXX 最小申购、赎回单元(单元：份)             XXX 申购赎回的允许情况                   XXX 因素股信息内容 证券代码   证券简称    股票数目   现款替代        申购现款   赎回现款   替代金额                (股)    象征          替代溢价   替代折价   (单元：东谈主                                   比率     比率     民币元) XXX    XXX     XXX    XXX         XXX    XXX    XXX   说明：此表仅为暗示，以执行公布的为准。   若上海证券交易所或中国证券登记结算有限包袱公司对申购赎回清单的口头进行诊治， 基金治理东谈主将视情况对相干口头进行相应的诊治，并依照《信息流露办法》的相干礼貌在规 定媒介上公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况之一时，基金治理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 非正常停市），导致基金治理东谈主无法诡计当日基金资产净值。 申购赎回清单编制过错或基金份额参考净值诡计过错。 申购、赎回，或者指数编制机构、相干证券、期货交易所等因荒谬情况使申购赎回清单无 法编制或编制欠妥。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 导致基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 被证实告捷，会使本基金当日申购逾越申购赎回清单中礼貌的申购上限时，该笔申购恳求 将被断绝。 估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金治理东谈主 应当暂停接受基金申购恳求。   上述荒谬情况指基金治理东谈主无法猜度并不可独揽的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、数据过错等。   发生上述情形之一（第 6、9 项除外）且基金治理东谈主决定暂停接受基金投资者的申购申 请时，基金治理东谈主应根据《信息流露办法》的相干礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。在 断绝或暂停申购恳求的情形摒除时，基金治理东谈主应实时复原申购业务的办理并依照《信息披 露办法》相干礼貌在礼貌媒介上刊登基金复原申购业务的公告，并公告最近 1 个洞开日的 基金份额净值。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形之一时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回对价： 非正常停市），导致基金治理东谈主无法诡计当日基金资产净值。 申购赎回清单编制过错或基金份额参考净值诡计过错。 申购、赎回，或者指数编制机构、相干证券、期货交易所等因荒谬情况使申购赎回清单无 法编制或编制欠妥。 恳求被证实告捷，会使本基金当日赎回份额逾越申购赎回清单中礼貌的赎回份额上限时， 该笔赎回恳求将被断绝。 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金治理东谈主应 当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。   上述荒谬情况指基金治理东谈主无法猜度并不可独揽的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、数据过错等。   发生上述情形之一（第 7 项除外）且基金治理东谈主决定暂停接受投资者的赎回恳求或减慢 支付赎回对价时，基金治理东谈主应根据相干礼貌在礼貌媒介上刊登暂停赎回公告。已接受的 赎回恳求，基金治理东谈主应当足额支付。在暂停赎回恳求的情形摒除时，基金治理东谈主应实时 复原赎回业务的办理并依照《信息流露办法》相干礼貌在礼貌媒介上刊登基金复原赎回业务 的公告。   （十）其他申购赎回神志 基金的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额握有东谈主大会。场外申购赎回的具体办理方 式等相工作项届时将另行公告。 购本基金基金份额，不收取申购用度。 回对价组成，并提前公告。 的组合证券或单券，共同组成最小申购赎回单元或其整数倍，进行申购。在不毁伤基金份 额握有东谈主利益的前提下，基金治理东谈主有权制定聚合申购业务的相干功令。 应依照《信息流露办法》的相干礼貌在礼貌媒介上公告。   （十一）基金份额折算   基金治理东谈主可向登记结算机构恳求办理基金份额折算与变更登记。基金份额折算后， 基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额数额将发生诊治，但诊治后的基金 份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损 益外，基金份额折算对基金份额握有东谈主的权益无执行性影响，无需召开基金份额握有东谈主大 会。基金份额折算后，基金份额握有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基 金治理东谈主应就其具体事宜进行必要公告，并提前文书基金托管东谈主。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金管 理东谈主可延伸办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在基金份额折算公告中列示。   （十二）基金的非交易过户 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非交易过户。无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。  剿袭是指基金份额握有东谈主物化，其握有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基 金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈送公益性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏效司法文书和协助扩充文书书要求登记机构将基金份额握有东谈主握有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记 机构要求提供的相干府上，对于合适条件的非交易过户恳求按基金登记机构的礼貌办理， 并按基金登记机构礼貌的模范收费。  （十三）基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益 分派。法律法例或监管机构另有礼貌的除外。  （十四）基金治理东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有东谈主执行利益的 前提下，根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治并提前公告。  （十五）若上海证券交易所和中国证券登记结算有限包袱公司针对交易型洞开式指数证 券投资基金修改现有的算帐交收与登记模式或推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回神志，本基金治理东谈主有权诊治本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回神志， 或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回神志，届时将发布公告给予披 露并在本基金的招募说明书过火更新中给予更新，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                    十、基金的投资 （一） 投资所在   本基金进行被迫式指数化投资，密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最 小化，力图日均追踪偏离度的实足值不逾越 0.2%，年化追踪过错不逾越 2%。 （二） 投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证，下同）。此外， 为更好地已毕投资所在，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证过火他 照章刊行上市的股票）、债券资产（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可出动债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短 期融资券等）、资产支握证券、繁衍器具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、 银行入款、同行存单、现款资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中 国证监会的相干礼貌）。   本基金可根据相干法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行妥贴范例后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交 易日日终，在扣除国债期货、股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保握不低 于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，因 法律法例的礼貌而受限定的情形除外。股指期货、股票期权和国债期货过火他金融器具的 投资比例合适法律法例和监管机构的礼貌。 （三） 投资策略   本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应诊治。但因特殊情况（如流动 性原因等）导致无法完全投资于标的指数成份股时，或者因为法律法例的限定无法投资某只 股票时，基金治理东谈主将选拔其他指数投资时刻妥贴诊治基金投资组合，以达到追踪标的指 数的目标。   如因标的指数编制功令诊治或其他因素导致追踪偏离度和追踪过错逾越投资所在所述 范围的，基金治理东谈主应采取合理设施幸免追踪过错进一步扩大。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金可投资存托凭证，本基金将勾通对宏不雅经济景象、行业景气度、公司竞争上风、 公司治理结构、估值水对等因素的分析判断，取舍投资价值高的存托凭证进行投资。   （1）类属配置策略   类属配置是指对各市场及各式类的固定收益类金融器具之间的比例进行当令、动态的 分派和诊治，确定最能合适本基金风险收益特征的资产组合。投资的目标是在保证基金资 产流动性的基础上，缩短追踪过错。本基金将选拔宏不雅环境分析和微不雅市场订价分析两个 方面进行债券资产的投资，通过主要采取组合久期配置策略构建投资组合。   （2）可出动债券与可交换公司债券投资策略   可出动债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。 本基金一方面将对发借主体的信用基本面进行潜入挖掘以明确该可出动债券/可交换公司债 券的债底保护，驻防信用风险，另一方面，还会进一步分析标的公司的盈利和成长才调以 确定可出动债券/可交换公司债券中耐久的高潮空间。本基金将鉴戒信用债的基本面研究， 从行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务稳健性、盈利才调、治理结构等方面进 行检会，精选财务稳健、信用负约风险小的可出动债券/可交换公司债券进行投资。本基金 将在定量分析与主动研究相勾通的基础上，勾通可出动债券/可交换公司债券订价模子、交 易价钱以过火转股价值，对可出动债券/可交换公司债券是否转股制定投资策略以及取舍合 适的出动时机。   资产支握证券为本基金的扶植性投资器具，本基金将选拔久期配置策略与期限结构配 置策略，勾通定量分析和定性分析的方法，轮廓分析资产支握证券的利率风险、提前偿付 风险、流动性风险、税收溢价等因素，取舍具有较高投资价值的资产支握证券进行配置。   为更好地已毕投资所在，基金还不错投资于股指期货、股票期权、国债期货。   本基金将根据风险治理的原则，以套期保值为目标，参与股指期货的投资，以提高投 资效率，独揽基金投资组合风险水平，更好地已毕本基金的投资所在。本基金治理东谈主运用 股指期货等金融繁衍器具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、缩短追踪过错的 目标，不得应用于投契交易目标，或用作杠杆器具放大基金的投资。   本基金投资股票期权，将根据风险治理的原则，以套期保值为主要目标，充分计议股 票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采取备兑开仓、delta 中性等策 略限度参与股票期权投资。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金参与国债期货交易，应当根据风险治理的原则，以套期保值为主要目标。基金 治理东谈主将充分计议国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限度参与国 债期货投资。   为更好地已毕投资所在，在加强风险驻防并降服审慎原则的前提下，本基金可根据投 资治理的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与 结构、本基金历史申赎数据、出借证券流动本性况等因素，合理确定出借证券的范围、期 限和比例。若相干融资及转融通业务的法律法例发生变化，本基金将从其最新礼貌。 根据法律法例的相干礼貌，在履行妥贴范例后相应诊治或更新投资策略，并公告。 （四） 标的指数和事迹相比基准   本基金的标的指数为上证科创板生物医药指数，事迹相比基准为上证科创板生物医药 指数收益率。   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主应当自该情形 发生之日起十个责任日内向中国证监会讲述并忽视搞定有筹备，如更换基金标的指数、出动 运作神志，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大 会进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至搞定有筹备确按期间，基金治理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额握有东谈主利益优先原则支握基 金投资运作。 （五） 风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券型基金与 货币市场基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪标的指数，其风险收益特征与标的指数 所表征的市场组合的风险收益特征相似。 （六） 投资限定   基金的投资组合应死守以下限定：  嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）    （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；    （2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产支握证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；    （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；    （4）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)资产支握证券的比例，不得逾越该资产支握 证券领域的 10％；    （5）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产支握证券，不得 逾越其各类资产支握证券共计领域的 10％；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用品级下落、不再合适投资模范，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；    （9）本基金插足寰球银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，插足寰球银行间同行市场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （10）本基金参与股指期货交易，应当合适下列投资限定：    ①本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 10%；    ②本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得逾越基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金握有的股票 总市值的 20%。    ④本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当符 合基金合同对于股票投资比例的相干约定；    ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一 交易日基金资产净值的 20%；    ⑥每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 应当保握不低于交易保证金一倍的现款；    （11）本基金若参与国债期货交易，应当合适下列投资限定：  嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）    ①本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 15%；    ②本基金在职何交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保握不低于交易保证金一倍的现款；    ③本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得逾越基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金握有的债券 总市值的 30%；    ⑤本基金所握有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，共计(轧差诡计)应当合适基金合同对于债券投资比例的相干约定；    ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一 交易日基金资产净值的 30%；    （12）本基金参与股票期权交易，应当合适下列投资限定：    ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；    ②开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行 权所需的全额现款或交易所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；    ③未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数诡计；    （13）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；    （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当合适下列投资限定：    ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险治理礼貌》所述流动性受限证券的范围；    ②本基金参与出借业务的单只证券不得逾越基金握有该证券总量的 30%；    ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；    ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；    因证券市场波动、上市公司合并、基金领域变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金投 资不合适上述礼貌的，基金治理东谈主不得新增出借业务；    （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金不符 合本款所礼貌比例限定的，本基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限定依照国内照章刊行上市的股票扩充，与国内照章 刊行上市的股票合并诡计；   （18）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除第（6）、（14）、（15）、（16）项外，因证券、期货市场波动、证券刊行东谈主合并、 基金领域变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限定等基金治理东谈主之外的因 素致使基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基金治理东谈主应当在所涉证券可交易之日 起 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法例另有礼貌的，从 其礼貌。   基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   为出动基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不高洁的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他举止。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、执行独揽东谈主或 者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当合适基金的投资所在和投资策略，死守基金份额握有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场自制合理价钱扩充。相干交易 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予流露。紧要关联交易应提交基金治理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的寂寥董事通过。基金治理东谈主董事会应 至少每半年对关联交易事项进行审查。 作出强制性诊治的，本基金应当按照法律法例或监管部门的礼貌扩充；如法律法例或监管 部门修改或诊治波及本基金的投资比例、投资限定、组合限定、不容步履等，且该等诊治 或修改属于非强制性的，则基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律法例或监管 部门诊治或修改后的礼貌扩充，无需基金份额握有东谈主大会审议决定。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） （七） 基金治理东谈主代表基金诈欺相干权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。 （八） 基金投资组合讲述      基金治理东谈主的董事会及董事保证本讲述所载府上不存在空幻纪录、误导性述说或紧要 遗漏，并对其内容的真正性、准确性和完好性承担个别及连带包袱。      本基金托管东谈主海通证券股份有限公司根据本基金合同礼貌，于 2024 年 10 月 22 日复核 了本讲述中的财务贪图、净值发扬和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在空幻纪录、 误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合讲述所载数据限定 2024 年 9 月 30 日（“讲述期末”），本讲述所列财务数 据未经审计。                                               占基金总资产的比例 序号             名目           金额（元）                                                  （%）       其中：股票                  105，429，395.46          99.53       其中：债券                              -                -            资产支握证券                        -                -       其中：买断式回购的买入返售金融                                          -                -       资产 注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） (1) 讲述期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                       占基金资产净值比例 代码             行业类别         公允价值（元）                                                           (%)  A   农、林、牧、渔业                                     -               -  B   采矿业                                          -               -  C   制造业                           101，251，927.60            95.75      电力、热力、燃气及水生  D                                                -               -      产和供应业  E   建筑业                                          -               -  F   批发和零卖业                                       -               -  G   交通运载、仓储和邮政业                                  -               -  H   住宿和餐饮业                                       -               -      信息传输、软件和信息技  I                                                -               -      术办行状  J   金融业                                          -               -  K   房地产业                                         -               -  L   租借和商务办行状                                     -               -  M   科学研究和时刻办行状                      4，177，467.86             3.95      水利、环境和环球设施管  N                                                -               -      理业      住户办事、修理和其他服  O                                                -               -      务业  P   栽植                                           -               -  Q   卫生和社会责任                                      -               -  R   文化、体育和文娱业                                    -               -  S   轮廓                                           -               -      共计                            105，429，395.46            99.70 (2) 讲述期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合  无。 (3) 讲述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  无。 (1) 讲述期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                       占基金资产净值比例 序号   股票代码       股票称号   数目（股） 公允价值（元）                                                          （%） 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） (2) 讲述期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细      无。      无。      无。 投资明细      无。 细      无。      无。 (1) 讲述期末本基金投资的股指期货握仓和损益明细      无。 (2) 本基金投资股指期货的投资战术      无。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） (1) 本期国债期货投资战术      无。 (2) 讲述期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细   无。 (3) 本期国债期货投资评价   无。 (1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案访问， 或在讲述编制日前一年内受到公开捏造、处罚的情形   基金治理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案访问， 或在讲述编制日前一年内受到公开捏造、处罚的情形。 (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同礼貌的备选股票库   本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同礼貌的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产组成  序号         称号                  金额（元） (4) 讲述期末握有的处于转股期的可出动债券明细   无。 (5) 讲述期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ①讲述期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明   无。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） ②讲述期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明  无。 (6) 投资组合讲述附注的其他笔墨描写部分  无。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        十一、基金的事迹   基金治理东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎资料的原则治理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔发扬。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 本讲述期基金份额净值增长率过火与同期事迹相比基准收益率的相比                                         事迹相比                      净值增长     事迹相比             净值增长                        基准收益   阶段                 率模范差     基准收益               ①-③      ②-④              率①                         率模范差                       ②        率③                                          ④ 月 27 日 （基金合 同奏效 日）至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日    该时候区间历任基金司理   本基金在该时候区间内无历任基金司理。 （二） 自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动过火与同期事迹相比基准收益率变动 的相比  嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 注：  （1）本基金合同奏效日 2023 年 12 月 27 日至讲述期末未满 1 年。 （2）按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同奏效日起 6 个月为建仓期，建仓 期结果时本基金的各项资产配置比例合适基金合同约定。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                   十二、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金握有的各类有价证券、银行入款本息和基金应收款以过火他投 资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据相干法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构 和基金销售机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂寥。  （四）基金财产的支握和责罚  本基金财产寂寥于基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金办事机构的财产， 并由基金托管东谈主支握。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金办事机构以其自有 的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权 利。除照章律法例和《基金合同》的礼貌责罚外，基金财产不得被责罚。  基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章遗弃、被照章拆除或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制扩充。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                  十三、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交易场面的交易日以及国度法律法例礼貌需要对 外皮露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、资产支握证券、股指期货合约、 国债期货合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金治理东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门相干礼貌。 除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应选拔最近交 易日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交易日的报价不可真正响应公允 价值的，打法报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时刻中计议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限定等，如果该 限定是针对资产握有者的，那么在估值时刻中不应将该限定手脚特征计议。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其浩繁握有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值时刻确定公允价值。选拔估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只须在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资 品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可出动债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，选拔估值时刻确定公允价值。交易所上 市的资产支握证券，选拔估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值；   （6）对在交易所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经诊治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，打法市场报价进行诊治以证实估值日的公允价值；对于不存在市场活 动或市场举止很少的情况下，应选拔估值时刻确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，选拔估值时刻确定公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相干礼貌确 定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率 不存在明显互异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，选拔最近交易日结算价估值。   本基金投资股票期权，根据相干法律法例以及监管部门的礼貌估值。 进行估值。 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 新礼貌估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及相干 法律法例的礼貌或者未能充分出动基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商搞定。   本基金的司帐包袱方由基金治理东谈主担任，负责基金净值诡计和基金司帐核算，就与本 基金相干的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的意见， 按照基金治理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。   （五）估值范例 量诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。基金治理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有礼貌的， 从其礼貌。 的礼貌暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按照礼貌对外公布。   （六）估值过错的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥贴、合理的设施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过错时，视为基金份额净 值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主或投资东谈主自身的原因形成估值 过错，导致其他当事东谈主碰到损失的，包袱东谈主应当对由于该估值过错碰到损欠妥事东谈主(“受损 方”)的平直损失按下述“估值过错处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据诡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过错包袱方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错包袱方承担；由于估值过错包袱方 未实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主形成损失的，由估值过错包袱方对平直损失承担 补偿包袱；若估值过错包袱方还是积极和洽，而且有协助义务确当事东谈主有充足的时候进行 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 更正而未更正，则该有协助义务确当事东谈主应当承担相应补偿包袱。估值过错包袱方打法更 正的情况向相干当事东谈主进行证实，确保估值过错已得到更正。   （2）估值过错的包袱方对相干当事东谈主的平直损失负责，分歧波折损失负责，而且仅对 估值过错的相干平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错 包袱方仍打法估值过错负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过错包袱方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如 果得回欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获 得的补偿额加上还是得回的欠妥得利返还的总和逾越其执行损失的差额部分支付给估值错 误包袱方。   （4）估值过错诊治选拔尽量复原至假定未发生估值过错的正确情形的神志。   估值过错被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值过错发生的原因确定 估值过错的包袱方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错形成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的包袱方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值过错的更正向相干当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值诡计出现过错时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应当立即给予纠正，并 采取合理的设施珍视损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，通报基金托 管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （1）基金治理东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所形成的过错 不手脚基金资产估值过错处理。   （2）由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所，指数编制机构或第三方估值机构或 登记结算公司发送的数据过错，或国度司帐战术变更、市场功令变更等非基金治理东谈主或基 金托管东谈主原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然还是采取必要、妥贴、合理的设施进行查验， 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 仍未能发现过错的，由此形成的基金资产估值过错，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除补偿责 任，但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的设施削弱或摒除由此形成的影响。  （七）暂停估值的情形 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金治理东谈主应 当暂停估值；  （八）基金净值的证实  基金资产净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复核。基 金治理东谈主应于每个估值日交易结果后诡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核证实后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基 金净值给予公布。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                十四、基金的收益与分派   （一）基金收益分派原则 上时，基金治理东谈主不错进行收益分派； 次数，每次基金收益分派数额着实定原则为：使收益分派后基金份额净值增长率尽可能贴 近标的指数同期增长率；若基金合同奏效不悦 3 个月可不进行收益分派； 可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日（即收益评价日）的基金份额净值减 去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值；   在不违背法律法例礼貌及基金合同约定的前提下，基金治理东谈主可对基金收益分派原则 和支付神志进行诊治，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。   （二）基金收益分派数额着实定原则   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日重新诡计）； 标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日重新诡计）。   限定收益评价日基金份额净值增长率减去标的指数同期增长率的差额达到 1%以上时， 基金治理东谈主不错进行收益分派。 上时，以使收益分派后基金份额净值增长率尽可能迫临标的指数同期增长率为原则确定收 益分派数额。   （三）收益分派有筹备   基金收益分派有筹备中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时候、分派数额及比 例、分派神志及相干手续费等内容。   （四）收益分派有筹备着实定、公告与实施   基金收益分派有筹备由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核后确定，基金治理东谈主依照 《信息流露办法》的相干礼貌在礼貌媒介上公告。   （五）基金收益分派中发生的用度 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  收益分派时发生的银行转账等手续用度由基金份额握有东谈主自行承担。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 管费、过户费、手续费、券商佣金过火他雷同性质的用度等）；   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付神志   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。治理费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金托管东谈主 发送基金治理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性 支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。   除治理费、托管费之外的基金用度，根据相干法例及相应公约的礼貌，按用度执行支 出金额，列入或摊入当期基金用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  下列用度不列入基金用度： 损失；  （四）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充，但本 基金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求 以基金治理东谈主口头缴纳。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                十六、基金的司帐与审计  （一）基金司帐战术 按摄影干礼貌编制基金司帐报表； 式证实。  （二）基金的年度审计 法》礼貌的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息流露办法》的相干礼貌在礼貌媒介公告。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                 十七、基金的信息流露   （一）本基金的信息流露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流 动性风险治理礼貌》、《基金合同》过火他相干礼貌。相干法律法例对于信息流露的礼貌发 生变化时，本基金按照最新礼貌扩充，无需召开基金份额握有东谈主大会审议批准。   （二）信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基 金份额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中 国证监会的礼貌流露基金信息，并保证所流露信息的真正性、准确性、完好性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时候内，将应予流露的基金信息通过符 合中国证监会礼貌条件的寰球性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及合适《信息流露办法》规 定的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介流露，并保证基金投资者好像按照《基金 合同》约定的时候和神志查阅或者复制公开流露的信息府上。   （三）本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开流露的信息应选拔中语文本。同期选拔外文文本的，基金信息流露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开流露的信息选拔阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 握有东谈主大会召开的功令及具体范例，说明基金家具的特性等波及基金投资者紧要利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当按照法律法例及监管要求流露影响基金投资者决策的全部事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息流露及 基金份额握有东谈专揽事等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的， 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 基金治理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金治理东谈主 不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金治理东谈主在基金财产支握及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具府上概如果基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》奏效后，基金家具府上概要的信息发生紧要变更的，基金治理东谈主应 当在三个责任日内，更新基金家具府上概要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金家具府上概要其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金治理东谈主不再更新基金家具府上概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在礼貌报刊上，将 基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具府上概要、《基金合同》和基金托管公约登 载在礼貌网站上，并将基金家具府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在礼貌网站上。   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说 明书确当日登载于礼貌媒介上。   基金治理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回且未上市交易前，基金治理东谈主 应当至少每周在礼貌网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回或上市交易后，基金治理东谈主应当在不晚于每个洞开 日/交易日的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点流露洞开日/交易日的 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站流露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东谈主应当在每个洞开日，通过礼貌网 站、申购赎回代理券商或其他媒介公告当日的申购赎回清单。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金治理东谈主应当在基金份额上市交易 3 个工 作日前，将基金份额上市交易公告书登载在礼貌网站上，并将基金份额上市交易公告书提 示性公告登载在礼貌报刊上。  基金治理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎回 对价的诡计神志及相干申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或者营业 网点查阅或者复制前述信息府上。  基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。基金治理东谈主有权确定基金份额折算日， 并提前公告。  基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金治理东谈主应将基 金份额折算结果公告登载于礼貌媒介上。  基金治理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登 载在礼貌网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在礼貌报刊上。基金年度讲述中的财务会 计讲述应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计。  基金治理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述 登载在礼貌网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在礼貌报刊上。  基金治理东谈主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在礼貌报刊上。  《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或 者年度讲述。  如讲述期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在按期讲述“影响投资者决策的其他重要信息” 项下流露该投资者的类别、讲述期末握有份额及占比、讲述期内握有份额变化情况及本基 金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金治理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中流露基金组搭伙产情况过火流动性风险 分析等。  本基金发生紧要事件，相干信息流露义务东谈主应当依照《信息流露办法》的相干礼貌编制 临时讲述书，并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件：  （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项； 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （2）基金停止上市交易、《基金合同》停止、基金算帐；   （3）本基金出动基金运作神志、与其他基金合并；   （4）本基金更换基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记结算机构，本基金改聘司帐 师事务所；   （5）基金治理东谈主托付基金办事机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金治理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金治理东谈主变更握有百分之五以上股权的鼓吹、变更基金治理东谈主的执行独揽东谈主；   （8）本基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金治理东谈主高等治理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特意基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金治理东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金治理东谈主、基金托 管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （11）波及基金治理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金治理东谈主或其高等治理东谈主员、基金司理因基金治理业务相干步履受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干步履受到 紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、执行独揽 东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有礼貌的情形除外；   （14）本基金收益分派事项；   （15）治理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计堤防志和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价过错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回恳求或重新接受申购、赎回恳求；   （19）本基金变更标的指数；   （20）基金份额停牌、复牌或停止上市交易；   （21）本基金实施基金份额折算；   （22）发生波及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （23）诊治最小申购赎回单元、申购赎回神志及申购对价、赎回对价组成；   （24）诊治基金份额类别的成立；   （25）基金推出新业务或办事；   （26）基金信息流露义务东谈主合计可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市场茂哄传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，相 关信息流露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开清爽，并将相干情况立即讲述基金上 市交易的证券交易所。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金合同停止的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐讲述。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在礼貌网站上，并将算帐讲述辅导 性公告登载在礼貌报刊上。   本基金若投资股指期货、国债期货，基金治理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述 等按期讲述和招募说明书（更新）等文献中流露股指期货、国债期货交易情况，包括投资政 策、握仓情况、损益情况、风险贪图等，并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体 风险的影响以及是否合适既定的投资战术和投资所在等。   若本基金参与股票期权交易的，应当在按期信息流露文献中流露参与股票期权交易的 相干情况，包括投资战术、握仓情况、损益情况、风险贪图、估值方法等，并充分揭示股 票期权交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定投资战术和投资所在。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等 按期讲述和招募说明书（更新）等文献中流露参与融资及转融通证券出借交易的情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火治理情况等，并就讲述期内本基金参与转 融通证券出借业务发生的紧要关联交易事项作念详备的说明。   本基金若投资资产支握证券，基金治理东谈主应按照监管机关的要求在基金年报及中期报 告中流露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和讲述期内 悉数的资产支握证券明细。   基金治理东谈主应在基金季度讲述中流露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值 占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券 明细。   （六）信息流露事务治理 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露治理轨制，指定特意部门及高等治理 东谈主员负责治理信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息流露内容 与口头准则等法例的礼貌。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 治理东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价、基金按期讲述、更新的招募说明书、 基金家具府上概要、基金算帐讲述等公开流露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金 治理东谈主进行书面或电子证实。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中取舍一家报刊流露本基金信息。基金治理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证相干 报送信息的真正、准确、完好、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介流露信息，可是其他环球媒介不得早于礼貌媒介、基金上市交易的证券交易所网站 流露信息，而且在不同媒介上流露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专科机构， 应当制作责任底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主提高信息流露办事的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律功令的相干 礼貌。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法例礼貌将 信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息流露的情形   当出现下述情况之一时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸流露基金信息： 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                    十八、风险揭示   （一）市场风险   证券市场价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主 要包括：   货币战术、财政战术、产业战术等国度战术的变化对质券市场产生一定的影响，导致 市场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运行景象将 对质券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期平直影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场器具，收益水平会受到利率变化的影响。   本基金投资的目标是使基金资产保值升值，如果发生通货蔓延，基金投资于证券所获 得的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。   上市公司的筹谋景象受多种因素影响，如市场、时刻、竞争、治理、财务等都会导致 公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （二）信用风险   指基金在交易过程发生交收负约，或者基金所投资其他基金所投资的债券负约，导致 基金资产损失。   （三）治理风险   在基金治理运作过程中，可能因基金治理东谈主对经济时势和证券市场等判断有误、获取 的信息不全等影响基金的收益水平。基金治理东谈主的治理水平、治理技能和治理时刻等对基 金收益水平存在影响。   （四）操作或时刻风险   指相干当事东谈主在业务各门径操作过程中，因里面独揽存在劣势或者东谈主为因素形成操作 造作或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违法交易、司帐部门诓骗、交易过错、IT 系统故障等风险。   在洞开式基金的各式交易步履或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而 影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金治理公 司、登记结算机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  （五）合规性风险  指基金治理或运作过程中，违背国度法律法例的礼貌，或者基金投资违背法例及基金 合同相干礼貌的风险。  （六）本基金私有的风险  标的指数并不可完全代表悉数这个词股票市场。标的指数成份股的平均答谢率与悉数这个词股票市 场的平均答谢率可能存在偏离。  标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹谋景象、投资者心 理和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。  以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪过错独揽未达约定所在：  （1）由于标的指数诊治成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合诊治中产生追踪 偏离度与追踪过错。  （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使基金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪过错。  （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率逾越标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。  （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时诊治投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪过错。  （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金治理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错。  （6）在基金指数化投资过程中，基金治理东谈主的治理才调，例如追踪指数的水平、时刻 技能、买入卖出的时机取舍等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 追踪进程。  （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合中个别股票 的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因枯竭卖空、对冲机制过火他工 具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制过错等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。  根据基金合同礼貌，如发生导致标的指数变更的情形，基金治理东谈主不错依据出动投资 者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 相应进行诊治。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合诊治可能产生交易 成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和出动，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的治理和出动，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 责任日内向中国证监会讲述并忽视搞定有筹备，如更换基金标的指数、出动运作神志，与其 他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基 金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。因此，投资东谈主 将面对更换基金标的指数、出动运作神志，与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至搞定有筹备确按期间，基金治理东谈主按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额握有东谈主利益优先原则支握基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与相干市场发扬有在差 异，影响投资收益。   本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅 折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，本基金运作过程中，当标的指数成份股发 生明显负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出诊治的，基金治理东谈主将按照基金 份额握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策范例后实时对相干成份股进行诊治，从而可能 产生追踪偏离、追踪过错独揽未达约定所在的风险。   尽管基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市场交易价钱的折溢价独揽在一定范 围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金治理东谈主或基金治理东谈主托付的指数办事机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券 内各只证券的实时成交数据，诡计基金份额参考净值（IOPV），并将诡计结果进取海证券交 易所发送，由上海证券交易所对外发布，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。 IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 诡计还可能出现过错，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因基金不再合适证券交易所上市条件被停止上市，或被基金份额握有东谈主大会决议提前 停止上市，导致基金份额不可不竭进行二级市场交易的风险。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成立现款替代比 例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的充足的成份股，导致申购失败的风险。  投资者在忽视赎回恳求时，如基金组合中不具备足额的合适要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。  基金治理东谈主可能根据成份股市值领域变化等因素诊治最小申购赎回单元，由此可能导 致投资者按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回 单元全部赎回，而只可在二级市场卖出全部或部分基金份额。  基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市场变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风 险，即流动性风险。  （1）本基金的申购、赎回安排  投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所的正常 交易日的交易时候，但基金治理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公 告暂停申购、赎回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时候变更或其他特殊情 况，基金治理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的诊治，但应在实施日前依照 《信息流露办法》的相干礼貌在礼貌媒介上公告。  （2）拟投资市场及资产的流动性风险评估  本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，经检会上证科创板生物医药指数的 成份股数目、日均成交量以及日均成交金额，该指数将具有充足的流动性可怡悦本基金投 资的要求；本基金在组合构建过程中，将根据洞开日申购和赎回情况，决定投资标的指数 成份股及备选成份股的时候和神志。一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在 特定阶段、特定市场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，如因成份股流动性严重 不及等特殊情形导致基金无法完全投资于成份股时，基金治理东谈主将根据市场情况，并勾通 教化判断，采取包括成份股替代策略等在内的其他指数投资时刻妥贴诊治基金投资组合， 以期有用独揽本基金的流动性风险。  （3）实施备用的流动性风险治理器具的情形、范例及对投资者的潜在影响：  本基金备用流动性风险治理器具包括但不限于暂停接受赎回恳求、减慢支付赎回对价、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他设施。  暂停接受赎回恳求、减慢支付赎回对价等器具的情形、范例见招募说明书“九、基金 份额的申购、赎回”的相干礼貌。若本基金暂停赎回恳求，投资者在暂停赎回期间将无法 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 赎回其握有的基金份额。若本基金减慢支付赎回对价，赎回对价支付时候将后延，可能对 投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、范例见招募说明书“十二、基金资产估值”的相干礼貌。若本 基金暂停基金估值，一方面投资者将无法剖析本基金的基金份额净值，另一方面本基金将 暂停接受申购赎回恳求或减慢支付赎回对价，进而导致投资者无法申购或赎回本基金，或 赎回对价支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   （4）对 ETF 基金投资东谈主而言，ETF 可在二级市场进行买卖，因此也可能面对因市场交 易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市场的流动性风险。   本基金收益分派原则为使收益分派后基金份额净值增长率尽可能迫临标的指数同期增 长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不以弥补耗费为前提，收益分派后可能 存在基金份额净值低于面值的风险。   基金的多项办事托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂停或停止， 由此影响对投资者申购赎回办事的风险。   （2）登记结算机构可能诊治结算轨制，如实施货银强迫轨制，对投资者基金份额、组 合证券及资金的结算神志发生变化，轨制诊治可能给投资者带来领路偏差的风险。同样的 风险还可能来自于证券交易所过火他代理机构。   （3）证券交易所、登记结算机构、基金托管东谈主、申购赎回代理券商过火他代理机构可 能负约，导致基金或投资者利益受损的风险。   本基金投资于科创板股票，将面对流动性风险、退市风险、投资聚合度风险。   当先，流动性风险方面，科创板的投资者门槛较高，且流动性弱于 A 股其他板块，投 资者在特定的阶段对科创板的个股可能形成一致性预期，出现股票无法实时成交的情形； 其次，退市风险方面，科创板的退市模范比 A 股其他板块更为严格，违背相干礼貌的科创 板上市公司将平直退市，莫得暂停上市和复原上市两方面范例，其面对退市风险更大，会 给基金资产净值带来不利影响；   临了，投资聚合度风险方面，科创板的上市公司均为科技转换成长型，其交易模式、 盈利风险、事迹波动等特征较为相似，基金难以通过分散投资缩短投资风险，若股票价钱 波动将引起基金净值波动。   （七）本基金可投资于股指期货、股票期权、国债期货等金融繁衍品，具备一些私有的 风险点：  嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 等。具体为：   （1）市场风险是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。市场风险是股指期 货投资中最主要的风险。   （2）流动性风险是指由于市场流动性差或合约交易活跃性差，交易参与者少，买卖意 愿不高，期货交易难以连忙、实时、简略的成交所产生的风险。   （3）基差风险是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险， 以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险是指由于保证金交易的杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微细的 变动就可能会使投资者权益碰到较大损失。而且股指期货选拔逐日无欠债结算轨制，如果 莫得在礼貌的时候内补足保证金，按礼貌将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。 市场利率水对等因素的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还面对流动性风险、信用风险、 操作风险等。 金资产可能由于无法实时筹措资金怡悦建立或者支握国债期货头寸所要求的保证金而面对 保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，期货在对冲市场 风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价钱波动不一致而面对基 差风险。   （八）融资及转融通证券出借的风险 在交易过程中需要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求的支握担保比率，这 种“盯市”的神志对本基金流动性的治理忽视了更高的要求。   （1）流动性风险：当基金资产面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变 现、支付赎回对价的风险。   （2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及借 券用度的风险。   （3）市场风险：证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的市场风险。   （九）投资于资产支握证券的风险 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  市场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响优先级资产支握证券 握有东谈主收益。如果选拔固定利率结构，当市场利率上升时，资产支握证券的相对收益水平 就会缩短。  资产支握证券偿付本金和收益的现款流来自于基础资产畴昔产生的现款流，即特定财 产权利的债务东谈主畴昔偿付的本金及利息。若畴昔债务东谈主未能履行相应义务，将导致基础资 产损失。  资产支握证券中优先级资产支握证券不错通过中国证监会批准的流通神志进行流通。 在交易敌手有限的情况下，握有资产支握证券的本基金将面对无法在合理的时候内以公允 价钱出售资产支握证券而碰到损失的风险。  （十）存托凭证的投资风险  本基金的投资范围包括存托凭证，如投资存托凭证，还将面对中国存托凭证价钱大幅 波动以致出现较大耗费的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证 握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风 险；存托凭证握有东谈主在分红派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托协 议自动敛迹存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险； 存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行 东谈主，在握续信息流露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里证券交易机制、法律制 度、监管环境互异可能导致的其他风险。  （十一）其他风险  干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产有碰到损失的风险。基金治理东谈主、基金 托管东谈主、证券交易所、登记结算机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法正常责任，从 而影响基金的各项业务按正常时限完成。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）        十九、基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 扩充，信息流露义务东谈主应自决议奏效后依照《信息流露办法》的相干礼貌在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行相干范例后，《基金合同》应当停止： 相接的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对搞定有筹备进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的算帐 组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管公约的礼貌不竭履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要 的责任主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现； 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （4）制作算帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讲述出具法 律意见书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现等客不雅因素的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有筹备，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经合适《中华东谈主民共和国证 券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后按照《信息流露办法》的规 定由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例礼貌的最 低年限。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                二十、基金合同内容节录   （一）基金份额握有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   A.基金份额握有东谈主的权利和义务   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其握有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息府上；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主毁伤其正当权益的步履照章拿起仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）负责阅读并降服《基金合同》、招募说明书、基金家具府上概要、业务功令以及 基金治理东谈主按照礼貌就本基金发布的相干公告；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）珍视基金信息流露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）实时足额缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价及法律法例和《基金合同》 所礼貌的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》停止的有限包袱；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）扩充奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利； 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （9）降服基金治理东谈主、证券交易所、销售机构和登记结算机构的相干交易及业务功令；   （10）如实提供基金治理东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并时常给予更新和补充；   （11）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   B.基金治理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寥运用并治理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相干法律礼貌监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度相干法律礼貌，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取必要设施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换为本基金提供销售、销售支付、份额登记、估值、投资照料人、法律、 司帐等办事的基金办事机构并决定相干费率，对基金办事机构的相干步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务， 并按照《基金合同》礼貌对基金登记结算机构进行必要的监督和查验；   （10）依据《基金合同》及相干法律礼貌决定基金收益的分派有筹备；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益诈欺因基金财产投资所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金恳求和办理融资、转融通证 券出借业务等相干业务；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供办事的外部机构并决定相干费率；   （16）在合适相干法律、法例、《基金合同》、相干证券交易所及登记结算机构相干业 务功令的前提下，制订、修改并公布相干基金认购、申购、赎回过火他相干业务功令；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚笃信用、严慎资料的原则治理和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋神志 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东谈主的财产相互寂寥，对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相干礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取妥贴合理的设施使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法合适 《基金合同》等法律文献的礼貌，按相干礼貌诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相干礼貌，履行信息流露及讲述义务；   （12）保守基金交易好意思妙，不泄露基金投资联想、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他相干礼貌另有礼貌或向有权机关或审计、法律等外部专科照料人提供外，在基金 信息公开流露前应予守密，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有筹备，实时向基金份额握有东谈主分派基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相干礼貌召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产治理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相干府上，保 存期限不低于法律法例礼貌的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在礼貌时候发出，而且保证投资者 好像按照《基金合同》礼貌的时候和神志，随时查阅到与基金相干的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到相干府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分派；   （19）面对遗弃、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并文书基金 托管东谈主； 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相干基金事务的行 为承担包袱；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金治理东谈主在召募期满未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 治理东谈主应将已缴纳的认购款项（加计银行同期活期入款利息）在基金召募期结果后 30 日内 退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，相干股票的解冻按照《中国证券登记结算有限包袱 公司上海分公司交易型洞开式基金登记结算业务指南》的礼貌处理；   （25）扩充奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   C.基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全支握基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应报告中国证 监会，并采取必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市场功令，为基金开设或刊出证券账户、资金账户等投资所需账户，为 基金办理证券、期货交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以诚笃信用、资料尽责的原则握有并安全支握基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备充足的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜； 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （3）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂寥； 对所托管的不同的基金分别成立账户，寂寥核算，分账治理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互寂寥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相干礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）支握由基金治理东谈主代表基金鉴定的与基金相干的紧要合同及相干凭证；   （6）按礼貌开设或刊出基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》过火他相干礼貌另有礼貌或向 有权机关或审计、法律等外部专科照料人提供外，在基金信息公开流露前给予守密，不得向 他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金治理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务举止相干的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说明基金治理 东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金治理东谈主有未扩充 《基金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了妥贴的设施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相干府上，保存期限不低于法 律法例礼貌的最低年限；   （12）建立并保存从基金治理东谈主或其托付的登记结算机构处接纳的基金份额握有东谈主名册；   （13）按礼貌制作相干账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或相干礼貌向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相干礼貌，召集基金份额握有东谈主大会或配 合基金治理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分派；   （18）面对遗弃、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会，并文书基 金治理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿包袱，其补偿包袱不因其 退任而免除；   （20）按礼貌监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金治理东谈主追偿； 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （21）扩充奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决范例和功令   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一 基金份额领有对等的权利。   ETF 连合基金的基金合同奏效后，鉴于本基金和 ETF 连合基金的相干性，ETF 连合基金 的基金份额握有东谈主不错凭所握有的 ETF 连合基金的基金份额出席或者拜托代表出席本基金 的基金份额握有东谈主大会并参与表决。在诡计参会份额和计票时，ETF 连合基金握有东谈主握有 的享有表决权的基金份额数和表决票数为，在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日， ETF 连合基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额握有东谈主所握有的 ETF 连合基金份额占 ETF 连合基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   ETF 连合基金的基金治理东谈主不应以 ETF 连合基金的口头代表 ETF 连合基金的整体基金份 额握有东谈主以本基金的基金份额握有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受 ETF 连合基金的特定基 金份额握有东谈主的托付以 ETF 连合基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份 额握有东谈主大会并参与表决。   ETF 连合基金的基金治理东谈主代表 ETF 连合基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金 份额握有东谈主大会的，须先除名 ETF 连合基金基金合同的约定召开 ETF 连合基金的基金份额 握有东谈主大会，ETF 连合基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主 大会的，由 ETF 连合基金的基金治理东谈主代表 ETF 连合基金的基金份额握有东谈主提议召开或召 集本基金份额握有东谈主大会。   A.召开事由 应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）停止基金合同；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）出动基金运作神志；   （5）诊治基金治理东谈主、基金托管东谈主的薪金模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资所在、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会范例；   （10）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项； 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （11）停止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所停止上市的情形 除外；   （12）法律法例或基金合同或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额握有东谈主大会的事 项。 托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在对现有基金份额握有东谈主利益无执行性不利影响的前提下，加多、减少、诊治本 基金份额类别成立或诊治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费神志；   （3）基金推出新业务或办事；   （4）基金治理东谈主、证券交易所、销售机构和登记结算机构在基金合同礼貌的范围内调 整相干基金认购、申购、赎回、交易、转托管、收益分派、非交易过户等业务的功令；   （5）诊治基金的申购赎回神志（如加多场外申赎）及申购对价、赎回对价组成；   （6）诊治基金份额净值、申购赎回清单的诡计和公告时候或频率；   （7）本基金的连合基金采取其他神志参与本基金的申购赎回；   （8）因相应的法律法例、上海证券交易所或者登记结算机构的相干业务功令发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （9）监管机关或证券交易所要求或决定本基金停止上市；   （10）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无执行性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （11）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   B.会议召集东谈主及召集神志 定外，基金份额握有东谈主大会由基金治理东谈主召集。 议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 同）的基金份额握有东谈主就并吞事项书面要求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提 出版面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主忽视书面提议。基金托管东谈主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告忽视提议的基金份额握有东谈主代表和基金 治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理 东谈主，基金治理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、 干预。   C.召开基金份额握有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书神志 法》的礼貌在礼貌媒介发布召开基金份额握有东谈主大会的文书。基金份额握有东谈主大和会知应至 少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议口头；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决神志；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信神志、托付的公证机关过火研究神志和研究东谈主、书 面表决意见投递的截止时候和收取神志。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金治理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文书基金治理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   D.基金份额握有东谈主出席会议的神志   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会神志、通信开会神志或法律法例、监管机构允许 或基金合同约定的其他神志召开，会议的召开神志由会议召集东谈主确定。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金治理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合适以下条件时，不错 进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主握有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释合适法律法例、《基金合同》和会议文书的礼貌， 而且握有基金份额的凭证与基金治理东谈主握有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自满，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新 召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 基金合同约定的其他神志在收取表决意见截止时候以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开 会应以书面神志或基金合同约定的其他神志进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的神志视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个责任日内一语气公布相干 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书礼貌的神志统计基金份 额握有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金治理东谈主经文书不参加统计书面表决意见的， 不影响表决遵循；   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具书面意见或授 权他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托付东谈主 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释合适法律法例、《基金合同》和会议 文书的礼貌，并与基金登记结算机构记录相符。 召开，基金份额握有东谈主不错选拔书面、收集、电话、短信或其他神志进行表决，具体神志 由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 电话、短信或其他神志，具体神志在会议文书中列明。   E.议事内容与范例   议事内容为本部分“A.召开事由”中所述应由基金份额握有东谈主大会审议决定的事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神志下，当先由大会主握东谈主按照下列第 G 条文定范例确定和公布计票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主握；如果基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握 大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额握有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 研究神志等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主在收取会议审议事项书面表决意见截止日历前至 少提前 30 日公布提案，在所文书的收取表决意见截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督 下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   F.表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议： 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以止境决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的神志通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，出动基金运作神志、更 换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以止境决议通过 方为有用。   基金份额握有东谈主大会采取记名神志进行投票表决。   采取通信神志进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄诠释，不然提交合适会议 文书中礼貌的证实投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者，口头合适会议文书规 定的书面表决意见视为有用表决，表决意见暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当 计入出具书面意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   G.计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议脱手后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称东谈主士共同担任计票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然 由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议脱手后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金 份额握有东谈主代表担任计票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）计票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。计票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货 以一次为限。重新盘货后，大会主握东谈主应当马上公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票神志为：由大会召集东谈主授权的两名东谈主士在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   H.奏效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。该表决通过之日为基金份额握有 东谈主大司帐票完成且计票结果合适法律法例和基金合同礼貌的决议通过条件之日。   基金份额握有东谈主大会决议奏效后应依照《信息流露办法》的相干礼貌在礼貌媒介上公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当扩充奏效的基金份额握有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均 有敛迹力。   I.本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等礼貌， 但凡平直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致相干内容 被取消或变更的，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可平直 对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   （三）基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   A.《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可 不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 扩充，信息流露义务东谈主应自决议奏效后依照《信息流露办法》的相干礼貌在礼貌媒介公告。   B.《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行相干范例后，《基金合同》应当停止： 相接的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对搞定有筹备进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的；   C.基金财产的算帐 组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 和托管公约的礼貌不竭履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要 的责任主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讲述出具法 律意见书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现等客不雅因素的，算帐期限相应顺延。   D.算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   E.基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有筹备，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   F.基金财产算帐的公告   算帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经合适《中华东谈主民共和国证 券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后按照《信息流露办法》的规 定由基金财产算帐小组进行公告。   G.基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例礼貌的最 低年限。   （四）争议搞定神志 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议，各方当 事东谈主应尽量通过协商、统一搞定。协商、统一不可搞定的，任何一方均有权将争议提交中 国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行 仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。仲裁费 用、讼师用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。  争议处理期间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，不竭忠实、资料、尽责地履行基金合 同礼貌的义务，出动基金份额握有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本合同之目标，不包括香港止境行政区、澳门止境行政区 和台湾地区法律）统带。  （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的神志  《基金合同》底本一式叁份，除上报相干监管机构一份外，基金治理东谈主、基金托管东谈主各 握有一份，每份具有同等的法律遵循。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。  嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）               二十一、基金托管公约的内容节录   （一）基金托管公约当事东谈主   称号：嘉实基金治理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易考验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层   法定代表东谈主：经雷   成立时候：1999 年 3 月 25 日   批准设立机关：中国证券监督治理委员会   批准设立文号：证监基字【1999】5 号   组织口头：有限包袱公司（外商投资、非独资）   注册本钱：1.5 亿元东谈主民币   存续期间：握续筹谋   筹谋范围：基金召募、基金销售、资产治理及中国证监会许可的其他业务   称号：海通证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦   法定代表东谈主：周杰   成立时候：1988 年 8 月 15 日   批准设立机关：中国东谈主民银行   批准设立文号：银复【1988】383 号   组织口头：股份有限公司   注册本钱：130.6420 亿元东谈主民币   基金托管阅历批文及文号：《对于核准海通证券股份有限公司证券投资基金托管阅历的 批复》（证监许可【2013】1643 号）   存续期间：握续筹谋   （二）基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   A.基金托管东谈主对基金治理东谈主的投资步履诈欺监督权 进行监督。   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证，下同）。此外， 为更好地已毕投资所在，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证过火他 照章刊行上市的股票）、债券资产（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、  嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 可出动债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短 期融资券等）、资产支握证券、繁衍器具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、 银行入款、同行存单、现款资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中 国证监会的相干礼貌）。   本基金可根据相干法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行妥贴范例后， 不错将其纳入投资范围。 行监督。   （1）按法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交 易日日终，在扣除国债期货、股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保握不低 于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，因 法律法例的礼貌而受限定的情形除外。股指期货、股票期权和国债期货过火他金融器具的 投资比例合适法律法例和监管机构的礼貌。   （2）根据法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金投资组合死守以下投资限定： 的 10％； 券领域的 10％； 资产支握证券，不得逾越其各类资产支握证券共计领域的 10％； 支握证券期间，如果其信用品级下落、不再合适投资模范，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内给予全部卖出； 所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；  嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）    ①本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 10%；    ②本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得逾越基金资产净值的 100%；    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金握有的股票 总市值的 20%。    ④本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当符 合基金合同对于股票投资比例的相干约定；    ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一 交易日基金资产净值的 20%；    ⑥每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 应当保握不低于交易保证金一倍的现款；    ①本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 15%；    ②本基金在职何交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保握不低于交易保证金一倍的现款；    ③本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得逾越基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金握有的债券 总市值的 30%；    ⑤本基金所握有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，共计(轧差诡计)应当合适基金合同对于债券投资比例的相干约定；    ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一 交易日基金资产净值的 30%；    ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；    ②开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行 权所需的全额现款或交易所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   ③未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数诡计； 市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险治理礼貌》所述流动性受限证券的范围；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得逾越基金握有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；   因证券市场波动、上市公司合并、基金领域变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金投 资不合适上述礼貌的，基金治理东谈主不得新增出借业务； 券市场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金不合适 本款所礼貌比例限定的，本基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； 行上市的股票合并诡计；   除第 6）、14）、15）、16）项外，因证券、期货市场波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限定等基金治理东谈主之外的因素致使 基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基金治理东谈主应当在所涉证券可交易之日起 10 个 交易日内进行诊治，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。 为通过过后监督神志进行监督：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资； 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不高洁的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他举止。   法律法例或监管部门对基金合同所述投资比例、投资限定、组合限定、不容步履等作 出强制性诊治的，本基金应当按照法律法例或监管部门的礼貌扩充；如法律法例或监管部 门修改或诊治波及本基金的投资比例、投资限定、组合限定、不容步履等，且该等诊治或 修改属于非强制性的，则基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律法例或监管部 门诊治或修改后的礼貌扩充，无需基金份额握有东谈主大会审议决定。 进行监督。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、执行独揽东谈主或 者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当合适基金的投资所在和投资策略，死守基金份额握有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场自制合理价钱扩充。相干交易 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予流露。紧要关联交易应提交基金治理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的寂寥董事通过。基金治理东谈主董事会应 至少每半年对关联交易事项进行审查。 照审慎的风险独揽原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算神志。基金治理东谈主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市场取舍交易敌手；基金治理东谈主在银行间市场 进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方 式进行交易。基金托管东谈主分歧本基金参与银行间市场交易的交易敌手和交易结算神志进行 监控。如基金治理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市场交易敌手名 单，视为基金治理东谈主认同全市场交易敌手。   （1）基金治理东谈主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会相干礼貌，明确基金投资 流通受限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险独揽轨制，驻防流动性风险、法律 风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金治理东谈主是否降服相干轨制、流动性风险处 置预案以及相干投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）此处流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括经中国证监 会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的 可交易证券，不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等流通受限证券。   （3）基金治理东谈主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金治理东谈主 董事会批准的相干基金投资流通受限证券的投资决策进程、风险独揽轨制。基金投资非公 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 开刊行股票，基金治理东谈主还应提供基金治理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例独揽情况。   基金治理东谈主应至少于初次扩充投资指示之前两个责任日将上述府上书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个责任日 内，以书面或其他两边认同的神志进行证实。   （4）基金投资流通受限证券前，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律法例要求的 相干书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发 行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已 握有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金治理东谈主应保证上述信息 的真正、完好，并于拟扩充投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主 有充足的时候进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券相干问题的通 知》礼貌，对基金治理东谈主是否降服法律法例进行监督，并审核基金治理东谈主提供的相干书面信 息。   如基金治理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求搞定。如果基 金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。 力等波及到入款银行取舍方面的风险。本基金的基金治理东谈主根据相应功令确定入款银行， 本基金投资入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的损失机由相干责 任东谈主进行补偿。基金托管东谈主分歧本基金投资银行入款的入款银行进行监控。 和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务进程，有用驻防和独揽 风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务的投资比例进行监督和复核。   B.基金托管东谈主应根据相干法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资产净值诡计、 基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相干信息 流露、基金宣传推介材料（需基金治理东谈主主动提供）中登载基金事迹发扬数据等进行监督和 核查。   C.基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资运作过火他运作违背法律法例、《基金合同》、本 托管公约过火他相干礼貌时，应实时以书面口头文书基金治理东谈主限期纠正，基金治理东谈主收 到文书后应实时查对，并以书面口头向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证，说明违法 原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   对于依据交易范例尚未成交的且基金托管东谈主在交易前好像监控的投资指示，基金托管 东谈主发现该投资指示违背相干法律法例礼貌或者违背《基金合同》约定的，应当断绝扩充，立 即文书基金治理东谈主。   对于必须于估值完成后方可获知的监控贪图或依据交易范例还是成交的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违背相干法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基 金治理东谈主，并讲述中国证监会。   基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在礼貌时候内恢复基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需 向中国证监会报送基金监督讲述的，基金治理东谈主应积极配合提供相干数据府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主有紧要违法步履，应立即讲述中国证监会，同期文书基金 治理东谈主限期纠正。   基金治理东谈主无高洁原理，断绝、收敛基金托管东谈主根据本公约礼貌诈欺监督权，或采取 拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主忽视警告仍不 改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （三）基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   A.基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金 托管东谈主安全支握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基 金治理东谈主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金治理东谈主指示办理算帐交收、相干 信息流露和监督基金投资运作等步履。   B.基金治理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未执 行或无故延伸扩充基金治理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金 合同》、本托管公约过火他相干礼貌时，基金治理东谈主应实时以书面口头文书基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对质实并以书面口头向基金治理东谈主发出回函，说明 违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述限期内，基金治理东谈主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积极配合基 金治理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相干府上以供基金治理东谈主核查托管财产的完好 性和真正性，在礼貌时候内恢复基金治理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金治理东谈主文书的违法 事项未能在限期内纠正的，基金治理东谈主应讲述中国证监会。   C.基金治理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履，应立即讲述中国证监会，同期文书基 金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   基金托管东谈主无高洁原理，断绝、收敛基金治理东谈主根据本公约礼貌诈欺监督权，或采取 拖延、诓骗等技能妨碍基金治理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金治理东谈主忽视警告仍不 改正的，基金治理东谈主应讲述中国证监会。   （四）基金财产的支握 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   A.基金财产支握的原则 《基金合同》及本公约另有礼貌，不得自走时用、责罚、分派基金的任何财产。 户用度由基金资产承担。 金财产的完好与寂寥。 定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时 文书基金治理东谈主采取设施进行催收。基金治理东谈主未实时催收给基金财产形成损失的，基金 治理东谈主应负责向相干当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何包袱。 由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）过火收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三方的原因 给基金财产形成的损失等，基金托管东谈主不承担包袱。 管基金财产。   B.《基金合同》奏效前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金治理东谈主开立并治理。基金召募期满或基金治理东谈主晓喻住手召募时， 召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按《基金合同》约定的 估值方法诡计的价值）、基金份额握有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等相干礼貌后， 基金治理东谈主应将属于本基金财产的全部资金和股票划入在基金托管东谈主为本基金开立的基金 银行账户和证券账户。同期在礼貌时候内，由基金治理东谈主在法按期限内聘用合适《中华东谈主民 共和国证券法》礼貌的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资讲述，出具的验资讲述应 由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册司帐师署名方为有用。 构按礼貌办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   C.基金的银行账户的开设和治理 本基金的银行预留印鉴为“海通证券股份有限公司基金托管财务专用章”和基金托管东谈主有 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 权东谈主名章。本基金的一切货币相差举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收 益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金治理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务除外的举止。 例》、《支付结算办法》以过火他相干礼貌。  D.基金证券账户和结算备付金账户的开设和治理 算有限包袱公司开设证券账户。 金治理东谈主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的举止。 算备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进 行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公 司的礼貌扩充。 关账户的开设、使用的，若无相干礼貌，则基金托管东谈主应当比照并降服上述对于账户开设、 使用的礼貌。  E.债券托管账户的开设和治理  《基金合同》奏效后，基金治理东谈主负责以基金的口头恳求并取得插足寰球银行间同行拆 借市场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市场登 记结算机构的相干礼貌，以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市场清 算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银 行间债券市场债券和资金的算帐。基金治理东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券市 场准入备案。  F.期货账户的开设和治理  基金治理东谈主根据投资需要按照礼貌开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述 账户开立后，基金治理东谈主应以书面口头将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码 和市场监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和市场监控中心登录密码 重置由基金治理东谈主进行，重置后务必实时文书托管东谈主。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金托管东谈主和基金治理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需府上。基金治理东谈主 保证所提供的账户开户材料的真正性和有用性，且在相干府上变更后实时将变更的府上提 供给基金托管东谈主。   G.其他账户的开立和治理 基金治理东谈主协助基金托管东谈主按摄影干法律法例和本公约的约定协商后开立。新账户按相干 礼貌使用并治理。   H.基金投资银行入款账户的开立和治理   基金投资银行按期入款应由基金治理东谈主与入款银行总行或其授权分行鉴定总体互助协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留 印鉴及基金治理东谈主公章。入款证实书原件由托管东谈主负责支握。   本基金投资银行入款时，基金治理东谈主应当与入款银行鉴定具体入款公约，明确入款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账神志、支取神志、账户治理等详情。入款公约须约 定将托管东谈主为同胞具开立的托管银行账户指定为惟一趟款账户，任何情况下，入款银行都 不得将入款本息划往任何其他账户。   为驻防特殊情况下的流动性风险，按期入款公约中应当约定提前支取条件。   基金所投资按期入款存续期间，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立按期对 账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真正、准确。   I.基金财产投资的相干有价凭证的支握   什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜，但 要与非本基金的其他有价凭证分开支握。支握凭证由基金托管东谈主握有，基金托管东谈主承担保 管职责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构执行有用独揽的证券不承担支握包袱。   J.与基金财产相干的紧要合同及相干凭证的支握   基金托管东谈主按照法律法例支握由基金治理东谈主代表基金签署的与基金相干的紧要合同及 相干凭证。基金治理东谈主代表基金签署相干紧要合同后应在收到合同底本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有礼貌外，基金治理东谈主在代表基金签署与基金有 关的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的底本，以便基金治理东谈主和基金托管东谈主至少 各握有一份底本的原件。紧要合同的支握期限不少于法律法例的礼貌。   对于无法取得二份以上的底本的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一 致的并加盖基金治理东谈主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原 件不得改换。   （五）基金资产净值诡计和司帐核算 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   A.基金资产净值的诡计和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。基金管 理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金治理东谈主应每个估值日对基金资产估值，但基金治理东谈主根据法律法例或《基金合同》 的礼貌暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》 过火他法律、法例的礼貌。基金资产净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责诡计，基金托 管东谈主复核。基金治理东谈主应于每个估值日对基金资产估值后，将基金资产净值、基金份额净 值以两边认同的神志发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核后以两边认同的 神志发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主按礼貌对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金治理东谈主诡计并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主诡计的基金净值信息。因此，本基金的司帐包袱方是基金治理东谈主，就与本基金相干的 司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从 其礼貌。如有新增事项，按最新礼貌估值。   B.基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、资产支握证券、股指期货合约、 国债期货合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资 品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近交易市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值； 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 的资产支握证券，选拔估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值； 活跃市场上未经诊治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打法市场报价进行诊治以证实估值日的公允价值；对于不存在市场举止 或市场举止很少的情况下，应选拔估值时刻确定其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相干礼貌确 定公允价值。   （3）对寰球银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场 利率不存在明显互异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）并吞证券同期在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，选拔最近交易日结算价估值。   本基金投资股票期权，根据相干法律法例以及监管部门的礼貌估值。   （6）本基金参与融资和转融通证券出借业务，按摄影干法律法例和行业协会的相干规 定进行估值。   （7）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采选的第 三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照国内照章刊行上市的股票扩充。   （9）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金治理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （10）相干法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最 新礼貌估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及相干 法律法例的礼貌或者未能充分出动基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商搞定。   C.基金份额净值过错的处理神志   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥贴、合理的设施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错时，视为基金份额净 值过错。   《基金合同》确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主或投资东谈主自身的原因形成估值 过错，导致其他当事东谈主碰到损失的，包袱东谈主应当对由于该估值过错碰到损欠妥事东谈主(“受损 方”)的平直损失按下述“估值过错处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据诡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过错包袱方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错包袱方承担；由于估值过错包袱方 未实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主形成损失的，由估值过错包袱方对平直损失承担 补偿包袱；若估值过错包袱方还是积极和洽，而且有协助义务确当事东谈主有充足的时候进行 更正而未更正，则该有协助义务确当事东谈主应当承担相应补偿包袱。估值过错包袱方打法更 正的情况向相干当事东谈主进行证实，确保估值过错已得到更正。   （2）估值过错的包袱方对相干当事东谈主的平直损失负责，分歧波折损失负责，而且仅对 估值过错的相干平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错 包袱方仍打法估值过错负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过错包袱方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如 果得回欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获 得的补偿额加上还是得回的欠妥得利返还的总和逾越其执行损失的差额部分支付给估值错 误包袱方。   （4）估值过错诊治选拔尽量复原至假定未发生估值过错的正确情形的神志。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   估值过错被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值过错发生的原因确定 估值过错的包袱方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错形成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的包袱方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值过错的更正向相干当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值诡计出现过错时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应当立即给予纠正，并 采取合理的设施珍视损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，通报基金托 管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）由于本基金的基金司帐包袱方由基金治理东谈主担任，与本基金相干的司帐问题，如 经两边在对等基础上充分推敲后，尚不可达成一致的，按基金治理东谈主的建议扩充，由此给 基金份额握有东谈主和基金财产形成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   （4）若基金治理东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，而且基金托 管东谈主未对诡计过程忽视疑义或要求基金治理东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份 额握有东谈主损失的，应根据法律法例的礼貌对投资者或基金支付补偿金，就执行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金治理东谈主与基金托管东谈主按照治理费和托管费的比例各自承担相应 的包袱。   （5）如基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金资产净值和基金份额净值的诡计结果，天然多 次重新诡计和查对仍不可达成一致时，为幸免不可按时流露净值的情形，以基金治理东谈主的 诡计结果对外皮露，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失，如过后诠释基金托管东谈主计 算结果正确，基金托管东谈主给予免责，不然基金治理东谈主与基金托管东谈主按照治理费和托管费的 比例各自承担相应的包袱。   （6）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （1）基金治理东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所形成的过错 不手脚基金资产估值过错处理。   （2）由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所，指数编制机构或第三方估值机构或 登记结算公司发送的数据过错，或国度司帐战术变更、市场功令变更等非基金治理东谈主或基 金托管东谈主原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然还是采取必要、妥贴、合理的设施进行查验， 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 仍未能发现过错的，由此形成的基金资产估值过错，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除补偿责 任，但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的设施削弱或摒除由此形成的影响。   D.暂停估值的情形 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金治理东谈主应 当暂停估值；   E.基金司帐轨制   按国度相干部门礼貌的司帐轨制扩充。   F.基金账册的建立   基金治理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的并吞记账方法和会 计处理原则，分别独马上成立、登记和支握基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东谈主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金治理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因 并纠正，保证相干各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到 错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金治理东谈主的账册为准。   G.基金财务报表和按期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主和基金托管东谈主每月分别寂寥编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个责任日内完成；《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基金家具府上概要 的信息发生紧要变更的，基金治理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书和基金产 品府上概要，并登载在礼貌网站上，其中基金家具府上概要还应当登载在基金销售机构网 站或营业网点；基金招募说明书、基金家具府上概要其他信息发生变更的，基金治理东谈主至 少每年更新一次。基金停止运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说明书和基金家具府上 概要。季度讲述应在季度结果之日起 15 个责任日内给予公告；中期讲述在司帐年度半年终 了后两个月内给予公告；年度讲述在司帐年度终了后三个月内给予公告。《基金合同》奏效 不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   基金治理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主 在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金治理东谈主。基金治理东谈主在季度报 告完成当日，将相干讲述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个责任日内完 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 成复核，并将复核结果书面文书基金治理东谈主。基金治理东谈主在中期讲述完成当日，将相干报 告提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 个责任日内完成复核，并将复核结果 书面文书基金治理东谈主。基金治理东谈主在年度讲述完成当日，将相干讲述提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主应在收到后 45 个责任日内完成复核，并将复核结果书面文书基金治理东谈主。基金 治理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交往均以传果然神志或两边约定的其他神志进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行诊治，诊治以两边认同的账务处理神志为准；若两边无法达成一致， 以基金治理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金治理东谈主提供的讲述上加盖 业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核意见书或进行电子证实，两边各自留存一份。如果 基金治理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金治理东谈主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述或年度讲述复核罢了后，需盖印 证实或出具相应的复核证实书或进行电子证实，以备有权机构对相干文献审核时辅导。   H.基金治理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   （六）基金份额握有东谈主名册的支握   A.基金份额握有东谈主名册的支握   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。基金份额 握有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和支握，基金治理东谈主和基金 托管东谈主应按照现在相干功令分别支握基金份额握有东谈主名册。支握神志不错选拔电子或文档 的口头。支握期限不低于法定最低期限。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金治理东谈主应将相干府上送交基金 托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真正性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得 将所支握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应降服守密义务。   若基金治理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支握基金份额握有东谈主名册，应按有 关法例礼貌各自承担相应的包袱。   B.基金份额握有东谈主名册的提交   基金治理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册：《基金合同》 奏效日、《基金合同》停止日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的名 称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个责任日 内提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》停止日等波及到基金重要事项日历的基金份额 握有东谈主名册应于发诞辰后十个责任日内提交。   （七）适用法律与争议搞定神志 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   A.本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之目标，不包括香港止境行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）并从其解释。   B.基金治理东谈主与基金托管东谈主之间因本公约产生的或与本公约相干的争议可通过友好协 商搞定。但争议未能以协商神志搞定的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终 局的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度、讼师用度由 败诉方承担。   C.争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不竭忠实、 资料、尽责地履行《基金合同》和《托管公约》礼貌的义务，出动基金份额握有东谈主的正当权 益。   （八）托管公约的变更、停止与基金财产的算帐   A.托管公约的变更与停止   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其 内容不得与《基金合同》的礼貌有任何突破。基金托管公约的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约停止：   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东谈主遗弃、照章被拆除、歇业或有其他基金托管东谈主接纳基金资产；   （3）基金治理东谈主遗弃、照章被拆除、歇业或有其他基金治理东谈主接纳基金治理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》礼貌的停止事项。   B.基金财产的算帐 组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管公约的礼貌不竭履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要 的责任主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实； 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讲述出具法 律意见书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现等客不雅因素的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项礼貌返璧前，不分派给基金份额握有东谈主。   算帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经合适《中华东谈主民共和国证 券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后按照《信息流露办法》的规 定由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例礼貌的最 低年限。  嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）              二十二、对基金份额握有东谈主的办事   对本基金份额握有东谈主的办当事者要由基金治理东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提 供。   以下是基金治理东谈主提供的主要办事内容，基金治理东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和市 场的变化，有权加多或变更办事名目。   （一）家具讯息参议办事   投资者如果想查询基金净值、相干公告、基金家具与办事等信息，可通过拨打基金管 理东谈主客户办事电话 400-600-8800（免远程话费）、（010）85712266，或登录本基金治理东谈主 网站（www.jsfund.cn）进行参议、查询。   （二）客户投诉与建议受理办事   客户对咱们责任的意见和建议，可通过客服热线、留言信箱、电子邮件或信函等神志 向咱们忽视，对于平素投诉咱们会在两天内给予回复，对于紧要投诉的回复不逾越 72 小时。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                二十三、其他应流露事项  以下信息流露事项已通过礼貌媒介（含基金治理东谈主网站）公开流露。  序号               临时讲述称号                    流露时候       基金基金份额发售公告的更正公告       型洞开式指数证券投资基金网下认购销售机构的公告       型洞开式指数证券投资基金网下认购销售机构的公告       基金基金合同奏效公告       基金洞开日常申购、赎回业务的公告       基金上市交易公告书       基金上市交易辅导性公告       基金溢价风险辅导公告 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）            二十四、招募说明书存放及查阅神志  本招募说明书存放在基金治理东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构住所、基金上市交易的 证券交易所，投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金治理东谈主和基 金托管东谈主保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。 嘉实上证科创板生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                   二十五、备查文献 的文献  （二）存放地点  备查文献存放于基金治理东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅神志  投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查 文献的复制件或复印件。                                        嘉实基金治理有限公司

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