巨屌 porn AH500ETF: 富国中证沪港深500来往型灵通式指数证券投资基金招募说明书(更新)(二0二四年第一号)

发布日期：2024-12-04 21:03    点击次数：176

                    招募说明书（更新） 富国中证沪港深 500 来往型灵通式指数证券投资     基金招募说明书（更新）        （二0二四年第一号）   基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司   基金托管东谈主： 中国银行股份有限公司                                       招募说明书（更新）                              要紧教唆 金”）已于 2020 年 12 月 18 日取得中国证监会准予注册的批复（证监许可〔2020〕 批复》）。本基金的基金合同于 2021 年 2 月 9 日见效。 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募请求的注册，并不标明其对本基 金的投资价值和阛阓远景等作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。 码：H30455。标的指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。关联标 的指数具体编制有经营及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn。 经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券专有 的非系统性风险，多数赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理东谈主在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险。同期由于本基金是来往型灵通式基金，特定风险 还包括：标的指数波动的风险、标的指数酬报与股票阛阓平均酬报偏离的风险、 标的指数值揣度出错的风险、标的指数编制有经营带来的风险、标的指数变更的风 险、成份股停牌的风险、指数编制机构罢手服务的风险、追踪过错限定未达约定 想法的风险、基金份额二级阛阓来往价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 揣度罪恶的风险、退补现款替代姿首的风险、基金份额赎回对价的变现风险等等。 本基金投资内地与香港股票阛阓来往互联互通机制允许买卖的章程范畴内的香 港联合来往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机制 下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及来往规则等各异带来的专有风险，包括 港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转来往，且对个股不设涨跌 幅限定，港股股价可能施展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波 动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下来往日不连贯可能带来的风 险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成正常来往，港股弗成实时卖出，                                招募说明书（更新） 可能带来一定的流动性风险）等。   本基金的投资范畴包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市来往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、改革企 业刊行、境外刊行东谈主以及来往机制联系的专有风险。   本基金属于股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似 的风险收益特征。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负责。 卖出。投资者投本钱基金时需具有上海证券账户，但需贯注，使用上海证券来往 所基金账户只可进行基金的现款认购和二级阛阓来往，如投资者需要使用中证沪 港深 500 指数成份股或备选成份股中的上海证券来往所上市股票参与网下股票 认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券来往所 A 股账户；如投资者需要使 用中证沪港深 500 指数成份股或备选成份股中的深圳证券来往所上市股票参与 网下股票认购，则还应开立深圳证券来往所 A 股账户。 基金合同和基金居品贵府纲领等信息袒露文献，全面坚韧本基金居品的风险收益 特征和居品特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资教导、资产现象等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适；投资者应充 分沟通自身的风险承受能力，感性判断阛阓，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资行动作出寂寞决策，取得基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的各样风险。 且无需召开基金份额握有东谈主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。 处理的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照请求仲裁时该会届时有用的 仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对各方当事东谈主具                                          招募说明书（更新） 有经管力。 绩并不组成新基金事迹施展的保证。基金管理东谈主依照恪称管事、老诚信用、严慎 勉力的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合申报和基 金事迹施展截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：         更新章节                     更新内容 第三部分 基金管理东谈主            更新基金管理东谈主联系信息。 第四部分 基金托管东谈主            更新基金托管东谈主联系信息。 第五部分 联系服务机构           更新联系服务机构信息。 第十部分 基金份额的申购与赎回       更新申购与赎回部分联系表述。 第十一部分 基金的投资           更新基 金投资组合报 告，内容 截 至 第十二部分 基金的事迹           更新基金的事迹，内容结果 2024 年 9                       月 30 日。 第二十四部分 其他应袒露事项        更新申报期内其他应袒露事项。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                              招募说明书（更新）                 第一部分 绪论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息袒露管理办法》                 （以下简称“《信息袒露办法》”）、                                 《公开募 集灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）、     《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 《指数基金指引》）和其他关联法律法则的章程，以及《富国中证沪港深 500 交 易型灵通式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书进展了富国中证沪港深 500 来往型灵通式指数证券投资基金 的投资想法、策略、风险、费率等与投资者投资决策关联的必要事项，投资者在 作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存 在职何空虚内容、误导性讲解或紧要遗漏，并对其委果性、准确性、好意思满性承担 法律管事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府请求召募的。本基金管理东谈主 莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的基本法律文献。如本招募说明书内容与 基金合同有打破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同特别他 关联章程享有权利、承担义务。基金份额握有东谈主动作基金合同当事东谈主并不以在基 金合同上书面签章或署名为必要条款。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权利 和义务，应详实查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 深 500 来往型灵通式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用修 订和补充 数证券投资基金招募说明书》特别更新 资基金基金份额发售公告》 资基金基金居品贵府纲领》特别更新 司法解释、行政规章以特别他对基金合同当事东谈主有经管力的决定、决议、通告等 基金上市来往公告书》     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改＜中华东谈主民共和国口岸法＞等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改良                                     招募说明书（更新） 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念出 的改良 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息袒露管理办法》及颁布机关对其通常作念 出的改良 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改良 数基金业求实施细目》界说的“来往型灵通式指数基金” 雷同，精良追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，领受灵通式 运作姿首的基金 机关对其通常作念出的改良 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其通常作念出的改良 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织                               招募说明书（更新） 者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其通常作念出的改良）及联系法律 法则章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务公约，代为办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金管理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东谈主指定的、在基金合同见效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券 公司，又称为代办证券公司 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结 算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非来往过户等 算有限管事公司 管理的基金份额余额特别变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户                                     招募说明书（更新） 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面证实的 日历 产清理完结，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得进步 3 个月 灵通日     《业务规则》：指上海证券来往所发布实施的《上海证券来往所来往型开 放式指数基金业求实施细目》             （包括其通常改良），中国证券登记结算有限管事公 司发布实施的《中国证券登记结算有限管事公司对于来往所来往型灵通式证券投 资基金登记结算业求实施细目》（包括其通常改良）及销售机构业务规则等联系 业务规则和实施细目 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条款要求将基金份额兑换为赎回对价的行动 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额特别他对价                               招募说明书（更新） 和招募说明书章程应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额特别他对价 畴昔可能发生的变更 申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 定，用于替代申购赎回清单中所章程的一定数目的现款 申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或 应取得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份 额数揣度 当日现款差额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据揣度并由上海证券交 易所在来往时期内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值的行动 握基金份额销售机构的操作 行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为开动日再行揣度）                               招募说明书（更新） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为开动日再行揣度） 款项特别他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购 与银行如期进款（含公约约定有条款提前支取的银行进款）、停牌股票、灵通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 来往的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 证券来往服务公司，向香港联合来往所进行申报，买卖章程范畴内的香港联合交 易所上市的股票 刊及《信息袒露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介 件。   以上释义中波及法律法则、业务规则的内容，法律法则、业务规则改良后， 如适用本基金，联系内容以改良后法律法则、业务规则为准。                                        招募说明书（更新）                       第三部分 基金管理东谈主    一、 基金管理东谈主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    酌量东谈主：赵瑛    注册本钱：5.2 亿元东谈主民币    股权结构（截止于 2024 年 10 月 28 日）：              激动称号                  出资比例         海通证券股份有限公司                 27.775%         申万宏源证券有限公司                 27.775%          加拿大蒙特利尔银行                 27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东谈主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信赖投资有限管事公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国                                   招募说明书（更新） 泰君安证券有限管事公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席践诺官。历任多伦多证券来往所作念市商助理，加拿大帝国生意银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和来往员、金融居品部践诺总监，加拿大帝国生意 银行世界阛阓公司金融居品部践诺总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝国生意银行结构化居品部全球负责东谈主、董事总司理兼财 富处理有经营中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席践诺官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副秘书、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座教训；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务时刻有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教训中心任 副教训，中国东谈主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、践诺委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限管事公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部花样司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东谈主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部来往部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办                            招募说明书（更新） 公室主任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建管事部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司经营财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教训，蒙特利尔银行企业操作风险部高瓜分析师、高等风险司理和部 门总监，谈明证券来往风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、阛阓风险管控及分析主管，新加坡来往所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务扫数限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务扫数限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊往常合伙） 山东分所花样司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 握管事），财务管理部部长。   李彧先生，寂寞董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、践诺副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，寂寞董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限管事公司董事长。   許濬先生，寂寞董事，博士，现任香港大学经管学院教训、香港大学经管学 院环球生意管理学硕士花样总监。历任香港科技大学管理学系助理教训，香港中 文大学跨国生意学系副教训、管理学系教训，香港大学经管学院副院长。   王叙果女士，寂寞董事，博士。现任南京审计大学金融学教训、硕士生导师，                            招募说明书（更新） 从事金融学教学科研管事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副教训，南京审计学院副教训。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、计谋蓄意部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主握管事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副秘书。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历 任上海证券来往所博士后，海通证券股份有限公司销售来往总部网站筹谋及孤寒， 柜台阛阓部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支秘书、 副总司理（主握管事）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区践诺董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指挥层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部践诺总司理兼集团钞票管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区计谋发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。                               招募说明书（更新）   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金蚁集来往部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊往常合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中来往部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部阛阓策略总监助理 兼高等阛阓策略司理。历任营销筹谋司理、高等营销筹谋司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高等东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息袒露与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。       守护长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司守护长。       经营管理层东谈主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州出进口商品检会局秘 书、晋江出进口商品检会局管事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部搜检员、高等搜检员、部门 副司理、部门司理、守护长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国开垦银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司阛阓总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理                                     招募说明书（更新） 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室花样官员，摩根士丹利本钱国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息时刻 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息时刻部副总司理、信息时刻部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息时刻部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理：田希蒙，硕士，自 2017 年 5 月加入富国基金管理有限 公司，历任助理定量研究员、定量研究员、定量投资司理；现任富国基金量化投 资部定量基金司理。自 2023 年 01 月起任富国中证港股通互联网来往型灵通式指 数证券投资基金发起式纠合基金基金司理；自 2023 年 01 月起任富国中证港股通 互联网来往型灵通式指数证券投资基金基金司理；自 2023 年 03 月起任富国中证 沪港深 500 来往型灵通式指数证券投资基金基金司理；自 2023 年 03 月起任富国 中证沪港深 500 来往型灵通式指数证券投资基金纠合基金基金司理；自 2023 年 基金司理；自 2023 年 06 月起任富国恒生港股通医疗保健来往型灵通式指数证券 投资基金基金司理；自 2023 年 09 月起任富国恒生港股通高股息低波动来往型开 放式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理；自 2023 年 10 月起任富国纳斯 达克 100 来往型灵通式指数证券投资基金（QDII）基金司理；自 2023 年 11 月起 任富国标普石油自然气勘察及分娩精选行业来往型灵通式指数证券投资基金                                       招募说明书（更新） （QDII）基金司理；自 2023 年 12 月起任富国恒生港股通医疗保健来往型灵通式 指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理；自 2024 年 10 月起任富国大盘价值 量化精选夹杂型证券投资基金基金司理；具有基金从业阅历。                           （2）历任基金司理： 张圣贤自 2021 年 02 月至 2023 年 03 月担任本基金基金司理；        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇        其他   上述东谈主员之间不存在至支属关系。   三、 基金管理东谈主的职责 配收益； 他法律行动；   四、 基金管理东谈主对于顺从法律法则的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息袒露办法》等法律法则的行动，并承诺建立健全的 里面限定轨制，选用有用措施，防护罪犯行动的发生。 里面风险限定轨制，选用有用措施，防护下列行动的发生：                              招募说明书（更新）   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事联系的来往行径；   （7）玩忽管事，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会章程退却的其他行动。 家关联法律、法则及行业表率，老诚信用、勉力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违章经营；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）专门毁伤基金份额握有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、插手、草率或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽管事、滥用权利，不按照章程履行职责；   （7）违反现行有用的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意奥秘、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资经营等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 联系的来往行径；   （8）协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券来往；   （9）违反证券来往场面业务规则，利用对敲、倒仓等技能摆布阛阓价钱， 淆乱阛阓法度；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息袒露和告白中专门含有空虚、误导、诓骗要素；   （12）以不刚直技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律、行政法则退却的行动。                             招募说明书（更新）   五、 基金管理东谈主对于退却性行动的承诺   为孤寒基金份额握有东谈主的正当权益，本基金退却从事下列行动：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主特别控股激动、践诺 限定东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来往的，应当合适基金的投资想法和投资策略，遵守基金份 额握有东谈主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱践诺。联系来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予袒露。紧要关联来往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或调治上述退却性章程，基金管理东谈主在履行恰当 标准后，本基金可不受上述章程的限定或按调治后的章程践诺，不需经基金份额 握有东谈主大会审议，但须提前公告。   六、 基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意奥秘，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资经营等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事联系的交 易行径；                             招募说明书（更新）   七、 基金管理东谈主的风险管理和里面限定轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或时刻风险、合规性风险以特别他风险。   针对上述各式风险，基金管理东谈主建立了一套好意思满的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理计谋、想法，配置相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与时刻系统，设定风险管理的时期范畴与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经过中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的限定措施，分析风险发生的可能性特别引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平辨别为些许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别参加相应的级别。定量的方法则是设想一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的模范相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理经营， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）申报与磋议。建立风险管理的申报系统，使公司激动、公司董事会、 公司高等管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理现象，并寻求磋议见解。   （1）里面限定的原则 并浸透到决策、践诺、监督、反馈等各个经营时势。                            招募说明书（更新） 握高度的寂寞性与巨擘性。 实可行的相互制衡措施来排斥里面限定中的盲点。 部风险限定与公司业务发展同等要紧。   （2）里面限定的主要内容   公司董事会、监事会疼爱建立完善的公司治理结构与里面限定体系。基金管 理东谈主在董事会下确立有寂寞董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 限定体系；公司监事会负责审阅外部寂寞审计机构的审计申报，确保公司财务报 告的委果性、可靠性，督促实施关联审计建议。   公司管理层在总司理指挥下，矜重践诺董事会确定的里面限定计谋，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展计谋，确立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险限定委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 紧要决策。   此外，公司设有守护长，全权负责公司的监察与稽核管事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险限定管事，发 生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会申报。   公司里面稽核东谈主员如期评估公司及基金的风险现象，包括扫数能对经营想法、 投资想法产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营想法产生影响的可能 性及影响进程，并将评估申报报总司理办公会和风险限定委员会。   公司里面组织结构的设想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互配合与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、阛阓等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互寂寞，而且有寂寞的申报系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面管事岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各管事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。                            招募说明书（更新）   在明确的岗亭管事轨制基础上，配置科学、合理、模范化的业务操作经过， 每项业务操作有昭着、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务记载，制定严格的查验、复核模范。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，保 证信息实时投递恰当的东谈主员进行处理。   基金管理东谈主确立了寂寞于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面限定轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面限定 轨制的践诺情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提议改进见解， 促进公司里面管理轨制有用地践诺。里面稽核东谈主员具有相对的寂寞性，监察稽核 申报提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和撑握里面限定轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的管事；   （2）上述对于里面限定的袒露委果、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展欺压完善里面控 制轨制。                                    招募说明书（更新）                      第四部分 基金托管东谈主   一、 基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息袒露酌量东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、 基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部确立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员用具有 丰富的银行、证券、基金、信赖从业教导，且具有国外管事、学习或培训经历， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   动作国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理经营、信赖经营、企业年金、银行搭理居品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各样客户提供个性化的托管 升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   三、 证券投资基金托管情况   结果 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内 基金 1056 只，QDII 基金 66 只，覆盖了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，平静了不同客户多元化的投资搭理需求， 基金托管范畴位居同行前哨。                                       招募说明书（更新）   四、 托管业务的里面限定轨制   中国银行托管业务部风险管理与限定管事是中国银行全面风险限定管事的 组成部分，继承中国银行风险限定理念，坚握“表率运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险限定管事链接业务各时势，通过风险识别与评估、风险 限定措施设定及轨制开垦、表里部查验及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 制审阅管事。先后取得基于 “SAS70”、                     “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保属见解的审阅申报。2020 年，中国银行链接获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面限定审计申报。中国银行托管 业务内限定度完善，内控措施严实，巧合有用保证托管资产的安全。   五、 托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理 办法》的联系章程，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违反法律、行政法则 和其他关联章程，或者违反基金合同约定的，应当拒却践诺，实时通告基金管理 东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构申报。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据 来往标准依然见效的投资指示违反法律、行政法则和其他关联章程，或者违反基 金合同约定的，应当实时通告基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构报 告。                                     招募说明书（更新）                       第五部分 联系服务机构     一、 基金销售机构             直销机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务融合磋议电话：95105686、4008880688（宇宙融合，免远程话费）     传真：021-20513177     酌量东谈主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn             场内申购、赎回代办证券公司     （1）爱建证券有限管事公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼     办公地址：上海市世纪大路 1600 号 32 楼     法东谈主代表：祝健     酌量东谈主员：庄传勇     客服电话：956021     公司网站：www.ajzq.com     （2）渤海证券股份有限公司     注册地址：天津市经济时刻开发区第二大街 42 号写字楼 101 室                                    招募说明书（更新） 办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号 法东谈主代表：安志勇 酌量东谈主员：蔡霆 客服电话：956066 公司网站：www.ewww.com.cn （3）财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 法东谈主代表：翟建强 酌量东谈主员：李卓颖 客服电话：95363(河北省内)0311-95363(河北省外） 公司网站：www.95363.com （4）财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼 法东谈主代表：陆建强 酌量东谈主员：章力彬 客服电话：95336 浙江省-，4008696336 宇宙- 公司网站：www.ctsec.com （5）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法东谈主代表：张巍 酌量东谈主员：刘阳 客服电话：95514 公司网站：www.cgws.com （6）大同证券有限管事公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层                                  招募说明书（更新） 法东谈主代表：董祥 酌量东谈主员：薛津 客服电话：4007121212 公司网站：www.dtsbc.com.cn （7）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市杨浦区荆州路 198 号万硕大厦 A 栋 21 楼德邦证券 法东谈主代表：武晓春 酌量东谈主员：朱磊 客服电话：400-8888-128 公司网站：http://www.tebon.com.cn （8）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 18 楼 法东谈主代表：刘学民 酌量东谈主员：吴军 客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn （9）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市目田大路 1138 号 法东谈主代表：李福春 酌量东谈主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （10）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法东谈主代表：戴彦                                  招募说明书（更新） 酌量东谈主员：唐湘怡 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （11）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 法东谈主代表：陈照星 酌量东谈主员：陈士锐 客服电话：95328 公司网站：http://www.dgzq.com.cn （12）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法东谈主代表：王文卓 酌量东谈主员：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 公司网站：www.longone.com.cn （13）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东谈主代表：范力 酌量东谈主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （14）正派证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层 法东谈主代表：施华 酌量东谈主员：徐锦福                                    招募说明书（更新）     客服电话：95571     公司网站：www.foundersc.com     （15）广发证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼     法东谈主代表：孙树明     酌量东谈主员：黄岚     客服电话：95575     公司网站：www.gf.com.cn     （16）国金证券股份有限公司     注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号     办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号     法东谈主代表：冉云     酌量东谈主员：刘婧漪     客服电话：95310     公司网站：www.gjzq.com.cn     （17）国联证券股份有限公司     注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层     办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702     法东谈主代表：葛小波     酌量东谈主员：沈刚     客服电话：95570     公司网站：www.glsc.com.cn     （18）国泰君安证券股份有限公司     注册地址：上海市浦东新区目田贸易试验区商城路 618 号     办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼     法东谈主代表：贺青     酌量东谈主员：芮敏琪                                   招募说明书（更新） 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtja.com （19）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 法东谈主代表：段文务 酌量东谈主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （20）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东谈主代表：张纳沙 酌量东谈主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （21）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法东谈主代表：张海文 酌量东谈主员：李慧灵 客服电话：95390 公司网站：www.crsec.com.cn （22）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东谈主代表：周杰 酌量东谈主员：李笑鸣 客服电话：95553                                         招募说明书（更新）     公司网站：www.htsec.com     （23）华宝证券股份有限公司     注册地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区世纪大路 100 号 57 层     办公地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区世纪大路 100 号 57 层     法东谈主代表：刘加海     酌量东谈主员：刘闻川     客服电话：4008-209-898     公司网站：www.cnhbstock.com     （24）华福证券有限管事公司     注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     法东谈主代表：黄金琳     酌量东谈主员：张宗锐     客服电话：95547     公司网站：www.hfzq.com.cn     （25）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东谈主代表：宋卫东     酌量东谈主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （26）华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼     法东谈主代表：张伟     酌量东谈主员：胡子豪                                     招募说明书（更新）    客服电话：95597    公司网站：www.htsc.com.cn    （27）华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法东谈主代表：杨炯洋    酌量东谈主员：谢国梅    客服电话：95584    公司网站：www.hx168.com.cn    （28）华鑫证券有限管事公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东谈主代表：俞洋    酌量东谈主员：刘熠    客服电话：95323，4001099918（宇宙）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （29）金元证券股份有限公司    注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼    办公地址：深圳市深南大路 4001 号期间金融中心 17 层    法东谈主代表：王作义    酌量东谈主员：马贤清    客服电话：400-8888-228    公司网站：www.jyzq.cn    （30）开源证券股份有限公司    注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    法东谈主代表：李刚    酌量东谈主员：邵丹                                    招募说明书（更新）     客服电话：95325     公司网站：www.kysec.cn/     （31）联储证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼     办公地址：北京市向阳区安宁路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层联储 证券     法东谈主代表：吕春卫     酌量东谈主员：丁倩云     客服电话：400-620-6868     公司网站：www.lczq.com     （32）民生证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 8 号     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 8 号     法东谈主代表：冯鹤年     酌量东谈主员：赵明     客服电话：400-6198-888     公司网站：www.mszq.com     （33）吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法东谈主代表：何之江     酌量东谈主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （34）山西证券股份有限公司     注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼                                   招募说明书（更新）    办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    法东谈主代表：王怡里    酌量东谈主员：郭熠    客服电话：400-666-1618、95573    公司网站：www.i618.com.cn    （35）上海证券有限管事公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号    法东谈主代表：何伟    酌量东谈主员：张瑾    客服电话：400-819-8198    公司网站：www.shzq.com    （36）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东谈主代表：王献军    酌量东谈主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （37）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法东谈主代表：杨周全    酌量东谈主员：陈宇    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （38）西部证券股份有限公司                                  招募说明书（更新） 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法东谈主代表：徐朝日 酌量东谈主员：张吉安 客服电话：95582 公司网站：www.west95582.com （39）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东谈主代表：高振营 酌量东谈主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （40）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东谈主代表：祝瑞敏 酌量东谈主员：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （41）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一谈 111 号招商证券大厦 23 楼 法东谈主代表：霍达 酌量东谈主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （42）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号                                      招募说明书（更新）    办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼    法东谈主代表：吴承根    酌量东谈主员：张国放    客服电话：4006-967777    公司网站：www.stocke.com.cn    （43）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法东谈主代表：王晟    酌量东谈主员：辛国政    客服电话：4008-888-888、95551    公司网站：www.chinastock.com.cn    （44）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东谈主代表：高涛    酌量东谈主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （45）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东谈主代表：王洪    酌量东谈主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （46）中信建投证券股份有限公司                                  招募说明书（更新） 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法东谈主代表：王常青 酌量东谈主员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （47）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特地期间广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东谈主代表：张佑君 酌量东谈主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （48）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东谈主代表：胡伏云 酌量东谈主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （49）中信证券（山东）有限管事公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法东谈主代表：肖海峰 酌量东谈主员：赵如意 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com                                  招募说明书（更新）        二级阛阓来往代办证券公司   场内发售代理机构为具有代销业务阅历，并经上海证券来往所及中国证券登 记结算有限管事公司招供的证券公司（具体名单可在上海证券来往所网站查询）。        其他  基金管理东谈主可根据关联法律法则的要求，遴荐其它合适要求的机构销售本基 金，并在基金管理东谈主网站公示。   二、 基金登记机构   称号：中国证券登记结算有限管事公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话： （010）50938782   传真： （010）50938991   酌量东谈主：赵亦清   三、 出具法律见解书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   酌量东谈主：陈颖华   承办讼师：清早、陈颖华   四、 审计基金财产的司帐师事务所   称号：安永华明司帐师事务所（特殊往常合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁                          招募说明书（更新） 酌量电话：010-58153000 传真：010-85188298 酌量东谈主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤                                      招募说明书（更新）                  第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 特别他关联章程召募，已于 2020 年 12 月 18 日取得中国证监会准予注册的批复 （证监许可〔2020〕3527 号《对于准予富国中证沪港深 500 来往型灵通式指数 证券投资基金注册的批复》）。    一、 基金运作姿首    契约型，来往型灵通式。    二、 基金类型    股票型证券投资基金。    三、 基金存续期限    不如期。    四、 基金召募情况    经安永华明司帐师事务所（特殊往常合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 14，723 户，本次召募期的有用认购份额 787，102，125.00 份，利息结转的基金份 额 0 份，两项共计共 787，102，125.00 份基金份额。    在基金召募期间内，基金管理东谈主未运用固有资金认购本基金，基金管理东谈主的 从业东谈主员未认购本基金。    五、 刊行纠合基金或增设新的份额类别    在不违反法律法则及对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金 管理东谈主可根据基金发展需要，与基金托管东谈主协商一致后，召募并管理以本基金为 想法 ETF 的一只或多只纠合基金，或为本基金增设新的份额类别，而无需召开 基金份额握有东谈主大会审议。                                招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的见效   一、 基金备案的条款   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金 认购东谈主数不少于 200 东谈主的条款下，基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法则及 招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收 到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条款的，自基金管理东谈把持理完结基金备案手续并取得 中国证监会书面证实之日起，基金合同见效；不然基金合同不见效。基金管理东谈主 在收到中国证监会证实文献的次日对基金合同见效事宜给予公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得 动用。网下股票认购所召募的股票由发售代理机构给予冻结。   二、 基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范畴   基金合同见效后，一语气 20 个管事日出现基金份额握有东谈主数目起火 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期申报中给予袒露； 一语气 50 个管事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当隔绝基金合同，且无需召开 基金份额握有东谈主大会。   若届时的法律法则或中国证监会章程发生变化，上述章程被取消、更正或补 充时，则本基金不错参照届时有用的法律法则或中国证监会章程践诺。法律法则 或中国证监会另有章程时，从其章程。   三、 基金合同见效   根据关联章程，本基金平静基金合同见效条款，基金合同于 2021 年 2 月 9 日矜重见效。自基金合同见效日起，本基金管理东谈主矜重脱手管理本基金。                             招募说明书（更新）               第八部分 基金份额折算   基金合同见效后，为提高来往便利，本基金不错进行份额折算。   一、 基金份额折算的时期   基金管理东谈主可根据践诺需要确定基金份额折算日，并依照《信息袒露办法》 的关联章程提前公告，无需召开份额握有东谈主大会。   二、 基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额 数额将发生调治，但调治后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因极少点后的余数处理外，基金份额折算对基金份额握有东谈主 的权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金份额握有东谈主将按照折算后的基金份 额享有权利并承担义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金管理东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、 基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                      招募说明书（更新）               第九部分 基金的上市来往   一、 基金份额的上市   基金合同见效后，具备下列条款的，基金管理东谈主可依据《上海证券来往所证 券投资基金上市规则》，朝上海证券来往所请求基金份额上市：   基金上市前，基金管理东谈主应与上海证券来往所签订上市公约书。基金份额获 准在上海证券来往所上市的，基金管理东谈主应在基金份额上市日前按联系法律法则 要求发布基金份额上市来往公告书。   二、 基金份额的上市来往   基金份额在上海证券来往所的上市来往或隔绝上市来往，应罢黜《上海证券 来往所来往规则》、《上海证券来往所证券投资基金上市规则》、《上海证券交 易所来往型灵通式指数基金业求实施细目》等关联章程。   本基金已于2021年3月2日脱手在上海证券来往所上市来往，详见基金管理东谈主 于2021年2月25日在基金管理东谈主网站（www.fullgoal.com.cn）和中国证监会基金 电子袒露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）发布的《富国中证沪港深500 来往型灵通式指数证券投资基金上市来往公告书》。   三、 隔绝上市来往   基金份额上市来往后，有下列情形之一的，上海证券来往所可隔绝基金的上 市来往，并报中国证监会备案：                              招募说明书（更新）   基金管理东谈主应当在收到上海证券来往所隔绝基金上市的决定之日起 2 日内 发布基金隔绝上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条款而被上海证券交 易所隔绝上市的，本基金将在履行恰当标准后由来往型灵通式指数证券投资基金 变更为以中证沪港深 500 指数为标的指数的非上市的灵通式指数基金，且无需召 开基金份额握有东谈主大会。若届时本基金管理东谈主已有以该指数动作标的指数的指数 基金，基金管理东谈主将本着孤寒基金份额握有东谈主正当权益的原则，与该指数基金合 并或者收用其他合适的指数动作标的指数，报中国证监会备案并实时公告。   四、 基金份额参考净值的揣度与公告   基金管理东谈主在每一来往日开市前公告当日的申购、赎回清单，并寄托中证指 数有限公司在联系证券来往所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券 的实时成交数据揣度基金份额参考净值（IOPV）并由上海证券来往所在来往时 间内发布，供投资者来往、申购、赎回基金份额时参考。参考净值的具体揣度方 法如下：   基金份额参考净值＝（申购、赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购、 赎回清单中深市退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎 回清单中深市必须现款替代的替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证 券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中退却现款替代成份证券的数 量与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中港市退补现款替代成份证券的数目 与最新成交价及估值汇率乘积之和＋申购、赎回清单中港市必须现款替代的替代 金额＋申购、赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份 额。                           招募说明书（更新）  五、 在不违反法律法则及不毁伤基金份额握有东谈主利益的前提下，在履行适 当标准后，本基金不错请求在包括境酬酢易所在内的其他证券来往所上市来往。  六、 联系法律法则、中国证监会及上海证券来往所对基金上市来往的规则 等联系章程内容进行调治的，基金合同相应给予修改，且此项修改毋庸召开基 金份额握有东谈主大会审议。  七、 若上海证券来往所、中国证券登记结算有限管事公司增多了基金上市 来往的新功能，本基金管理东谈主不错在履行恰当的标准后增多相应功能。                                    招募说明书（更新）            第十部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回场面   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或 按申购赎回代理券商提供的其他姿首办理基金份额的申购与赎回。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主 网站公示。   二、 申购和赎回的灵通日实时期   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来往 所、深圳证券来往所和港股通的共同来往日的来往时期，但基金管理东谈主根据法律 法则、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。灵通日 的具体业务办理时期在招募说明书或联系公告中载明。   基金合同见效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货来往阛阓、证券/期 货来往所来往时期变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及开 放时期进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息袒露办法》的关联章程在规 定媒介上公告。   本基金已于 2021 年 3 月 2 日灵通申购、赎回业务。   三、 申购与赎回的原则 证券登记结算有限管事公司修改或更新上述规则并适用于本基金的，则按照新的 规则践诺，并在招募说明书中进行更新。 他对价。                            招募说明书（更新） 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治，或依据上海 证券来往所、登记机构联系规则特别变更调治上述原则。基金管理东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息袒露办法》的关联章程在章程媒介上公告。   四、 申购与赎回的标准   投资者必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主章程的标准，在灵通日的具 体业务办理时期内提议申购或赎回的请求。   投资者在提交申购请求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资者在 提交赎回请求时须握有富足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申 请不成立。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理 规则等在顺从基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准。   投资者申购、赎回请求在受理应日进行证实。如投资者未能提供合适要求的 申购对价，则申购请求失败。如投资者握有的合适要求的基金份额不及或未能根 据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价， 则赎回请求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回请求并不代表该申购、赎回请求一定成功。 申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于请求的证实情况，投资者应 实时查询。如投资者怠于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自 行承担。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的清理交收适用联系《业务规则》和参与各方联系公约的关联章程。                              招募说明书（更新）   投资者 T 日申购成功后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与 上交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的清理；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购 赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回成功后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 刊出与上交所上市的成份股的交收以及沪深来往所上市成份股现款替代的清理； 在 T+1 日办理沪深来往所上市成份股现款替代的交收以及现款差额的清理；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和 基金托管东谈主。香港联合来往所上市成份股赎回现款替代款的清理交收由基金管理 东谈主和申购赎回代理券商协商处理，将自有用赎回请求之日起 7 个灵通日内办理。 若发生特殊情况（包括但不限于基金投资阛阓来往清理规则发生较大变化、港股 通暂停来往或交收、基金赎回数额较大或组合证券内的部分证券因停牌、流动性 不及等原因导致无法足额卖出等），基金管理东谈主不错对清理交收日历进行相应调 整。   申购产生的香港联合来往所成份股应退款项、赎回产生的香港联合来往所成 份股替代款波及交收日为港股通来往日和交收日的交加（不含半日港股通来往日 或未完成两批次资金交收之日），当交收期间出现港股通来往日为非港股通交收 日时，款项交收日历顺延。   要是登记机构和基金管理东谈主在清理交收时发现弗成正常践约的情形，则依据 联系《业务规则》和参与各方联系公约的关联章程进行处理。   基金管理东谈主、登记机构可在法律法则允许的范畴内，对上述申购赎回的标准 以及清理交收和登记的办理时期、姿首、处理规则等进行调治，并在脱手实施前 依照《信息袒露办法》的关联章程在章程媒介上公告。   五、 申购和赎回的数目限定 最小申购赎回单元请参考申购、赎回联系公告以及申购赎回清单。 新的招募说明书或联系公告。                               招募说明书（更新） 参见更新的招募说明书或联系公告。 基金管理东谈主应当选用暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当 权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险限定的需要，可选用上述措施对基金范畴 给予限定。具体见基金管理东谈主联系公告。 律法则允许的情况下，调治上述章程申购金额和赎回份额的数目限定，或者新增 基金范畴限定措施。基金管理东谈主必须在调治实施前依照《信息袒露办法》的关联 章程在章程媒介上公告。   六、 申购和赎回的对价、用度特别用途 数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、 现款差额特别他对价。赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金管理 东谈主应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额特别他对价。 来往所开市前公告。T 日的基金份额净值在本日收市后揣度，并在 T+1 日内公告， 揣度公式为估值日基金资产净值除以估值日发售在外的基金份额总额，保留到小 数点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 如遇特殊情况，经履行恰当标准，不错恰当蔓延揣度或公告。   畴昔，若阛阓情况发生变化，或联系业务规则发生变化，或践诺情况需要， 基金管理东谈主不错在不违反联系法律法则的情况下对申购对价、赎回对价组成、基 金份额净值、申购赎回清单揣度和公告时期或频率进行调治并提前公告。 的模范收取佣金，其中包含证券来往所、登记机构等收取的联系用度。   七、 申购、赎回清单的内容与时势                              招募说明书（更新）   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值特别他联系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 7 种类型：退却现款替代（象征为“退却”）、不错现款 替代（象征为“允许”）、必须现款替代（象征为“必须”）、深市退补现款替代（标 志为“深市退补”）、深市必须现款替代（象征为“深市必须”）、港市退补现款替 代（象征为“港市退补”）和港市必须现款替代（象征为“港市必须”）。   退却现款替代适用于上海证券来往所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。   不错现款替代适用于上海证券来往所上市的成份股，是指在申购基金份额时， 允许使用现款动作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份 证券不允许使用现款动作替代。   必须现款替代适用于上海证券来往所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券必须使用固定现款动作替代。   深市退补现款替代适用于深圳证券来往所上市的成份股，是指在申购、赎回 基金份额时，该成份证券必须使用现款动作替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与 投资者进行退款或补款。   深市必须现款替代适用于深圳证券来往所上市的成份股，是指在申购、赎回 基金份额时，该成份证券必须使用固定现款动作替代。   港市退补现款替代适用于香港联合来往所上市的组合证券，是指在申购、赎 回基金份额时，该组合证券必须使用现款动作替代，基金管理东谈主按照申购赎回清 单要求，代理投资东谈主买入或卖出组合证券，并与投资东谈主进行相应结算。   港市必须现款替代适用于香港联合来往所上市的成份证券，是指在申购、赎 回基金份额时，该香港联合来往所上市的成份证券必须使用固定现款动作替代。                                招募说明书（更新）   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在 申购时买入的证券，或基金管理东谈主以为不错领受现款替代的其他情形。目下仅适 用于中证沪港深 500 指数中的上海证券来往所上市的成份股。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的揣度公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比率）   其中，该证券参考价钱为该证券前一来往日除权除息后的收盘价。要是上海 证券来往所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来往所通告章程的参考价钱 为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证 券复蓝本去后买入，而践诺买入价钱加上联系来往用度后与申购时的参考价钱可 能有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代 溢价比率，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券 的践诺成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金 购入该部分证券的践诺成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理标准   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常来往的 2 个来往日（简称为 N+2 日）内， 基金管理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购 入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成本（包括买入价 格与来往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本 加上按照 N+2 日收盘价揣度的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来往所正常来往日已达到 20 日而该证券 正常来往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加 上按照最近一次收盘价揣度的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。                                       招募说明书（更新）   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 来往日）期间发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置改革等发生的权 益变动，则进行相应调治。   不晚于 N+2 日后第 1 个管事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来往 日），基金管理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托 管东谈主，联系款项的清理交收将于而后 3 个管事日内完成。   ④替代限定：为有用限定基金的追踪偏离度和追踪过错，基金管理东谈主可章程 投资者使用不错现款替代的比例共计不得进步申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的揣度公式为：               ?               ?=1                   第   i 只替代证券的数目 × 该证券参考价钱  现款替代比例 % =                                  × 100%                  申购基金份额 × 基金份额参考净值   其中，该证券参考价钱目下为该证券前一来往日除权除息后的收盘价，要是 上海证券来往所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来往所通告章程的参考 价钱为准。基金份额参考净值目下为该 ETF 前一来往日除权除息后的收盘价， 要是上海证券来往所参考基金份额净值揣度姿首发生变化，以上海证券来往所通 知章程的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代仅适用于上海证券来往所上市的证券，一般是由 于标的指数调治成份证券将被剔除、处于停牌的股票、法律法则限定投资的成份 证券，或基金管理东谈主出于保护握有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替 代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的揣度方法为申购 赎回清单中该证券的数目乘以其调治后 T 日开盘参考价。   （4）深市退补现款替代   ①适用情形：深市退补现款替代的证券是需要在投资东谈主申购或赎回期间理投 资东谈主买入或卖出的深圳证券来往所上市的证券；   ②替代金额：对于深市退补现款替代的证券，替代金额的揣度公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调治后 T 日开盘参考价×（1+申                                招募说明书（更新） 购现款替代溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调治后 T 日开盘参考价×（1-赎回 现款替代折价比例）。   ③替代金额的处理标准   对深市退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使 用现款替代的证券，基金管理东谈主将买入该证券，践诺买入价钱加上联系来往用度 后与该证券调治后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在 申购、赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。要是 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管理东谈主将退还多收 取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管 理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   对深市退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使 用现款替代的证券，基金管理东谈主将卖出该证券，践诺卖出价钱扣除联系来往用度 后与该证券调治后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在 申购、赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替代金额。要是 预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金管理东谈主将退还少支 付的差额；要是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金管 理东谈主将向投资者收取多支付的差额。   其中，调治后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数 成份证券的调治后开盘参考价确定。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购来往证实后按照“时期优先、实时申报” 的原则规律买入申购被替代的部分证券，在收到赎细致往证实后按照“时期优先、 实时申报”的原则规律卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来往，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有正常来往的 2 个来往日（简称为 N+2 日）内 完成上述来往。   时期优先的原则为：申购赎回标的换取的，先证实成交者优先于后证实成交 者。先后规定按照上交所证实申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在深圳证券来往所一语气竞价期间，根据收到 的上海证券来往所申购赎回证实记载，在时刻系统允许的情况下实时向深圳证券                               招募说明书（更新） 来往所申报被替代证券的来往指示。   T 日基金管理东谈主按照“时期优先”的原则规律与申购投资者确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项，即按照申购时期规定，以替代金额与被替代证券 的规律践诺购入成本（包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时期优先”的原则规律与赎回投资者 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时期规定，以替代金 额与被替代证券的规律践诺卖出收入（卖出价钱扣除来往用度）的差额，确定基 金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金管理东谈主不错链接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   N+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券践诺购入成本（包括买入价钱与来往用度）加上按照 N+2 日收盘价揣度的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   N+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除来往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券践诺卖出收入（卖出价钱扣除来往用度）加上按照 N+2 日收盘 价揣度的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来往所正常来往日已达到 20 日而该证券 正常来往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本 （包括买入价钱与来往用度）加上按照最近一次收盘价揣度的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收入（卖出价钱扣除来往用度）加 上按照最近一次收盘价揣度的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应                               招募说明书（更新） 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权 益变动，则进行相应调治。   N+2 日后第 1 个管事日，基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送 给联系申购赎回代理券商和基金托管东谈主，联系款项的清理交收将于而后 3 个管事 日内完成。   （5）深市必须现款替代   ①适用情形：深市必须现款替代仅适用于深圳证券来往所上市的证券，一般 是由于标的指数调治将被剔除，或基金管理东谈主出于保护握有东谈主利益原则等原因认 为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于深市必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单 中公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的揣度方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其调治后 T 日开盘参考价。   （6）港市退补现款替代   ①适用情形：港市退补现款替代的组合证券是需要在投资东谈主申购或赎回期间 理投资东谈主买入或卖出的香港联合来往所上市的组合证券。   ②申购现款替代保证金：对于港市退补现款替代的组合证券，申购现款替代 保证金的揣度公式为：   替代金额=替代证券数目×该证券 T 日瞻望开盘价×T-1 日估值汇率   申购现款替代保证金=替代金额×（1＋申购现款替代溢价比例）   收取申购现款替代溢价的原因是，基金管理东谈主需要在收到申购证实信息后买 入相应的组合证券，践诺的结算成本与替代金额可能有所各异。为便于操作，基 金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取申购现 金替代保证金。要是预先收取的申购现款替代保证金高于购入该部分组合证券的 践诺结算成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的申购现款替 代保证金低于基金购入该部分组合证券的践诺结算成本，则基金管理东谈主将向投资 东谈主收取欠缺的差额。   ③申购现款替代保证金的处理标准   对于证实成功的 T 日申购请求，T 日内基金管理东谈主根据申购范畴进行组合                              招募说明书（更新） 证券的代理买入。T 日日终，基金管理东谈主根据所购入的被替代组合证券的践诺单 位购入成本、践诺购入的联系用度、未购入的被替代组合证券的 T 日收盘价（折 算为东谈主民币，折算汇领导受本日的估值汇率；被替代组合证券 T 日无来往的， 取最近来往日的收盘价；来往日无收盘价的，取终末收盘价）揣度并确定被替代 组合证券的单元结算成本，在此基础上根据替代组合证券数目和申购现款替代保 证金确定基金应退还投资东谈主的款项或投资东谈主应补交的款项。T 日后的五个管事日 内，基金管理东谈主将应退款或补款与联系申购赎回代理机构办理交收。若发生特殊 情况，基金管理东谈主不错对交收日历进行相应调治。   如遇港股通临时停市、港股通来往逐日额度或总额度不及等特殊情况，组合 证券的代理买入及结算价钱可规律顺延至下一港股通来往日直至来往正常。如遇 证券永久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或终末成交价不公允的特殊情况， 可参照证券的估值价钱，对结算成本进行调治。要是基金管理东谈主以为该证券复牌 后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的 孤寒握有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的清理交收可在其复牌后按照践诺交 易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等要紧权益变动， 则进行相应调治。   ④赎回替代金额的处理标准   对于证实成功的 T 日赎回请求，T 日内基金管理东谈主根据所卖出的被替代组合 证券的践诺单元卖出成本、践诺卖出的联系用度、未卖出的被替代组合证券的 T 日收盘价（折算为东谈主民币，折算汇领导受本日的估值汇率；被替代组合证券 T 日无来往的，取最近来往日的收盘价；来往日无收盘价的，取终末收盘价）揣度 并确定被替代组合证券的单元结算成本，在此基础上根据替代组合证券数目确定 赎回替代金额。T 日后的第 3 个港股通交收日后的两个管事日内，基金管理东谈主将 应支付的赎回现款替代款与联系申购赎回代理机构办理交收。若发生特殊情况， 基金管理东谈主不错对交收日历进行相应调治。   如遇港股通临时停市等特殊情况，组合证券的代理卖出及结算价钱可规律顺 延至下一港股通来往日直至来往正常。如遇证券永久停牌、流动性不及等可能导 致收盘价或终末成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算成本 进行调治。要是基金管理东谈主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能                               招募说明书（更新） 对基金资产净值产生较大影响，为了更好的孤寒握有东谈主利益，该证券对应的现款 替代款的清理交收可在其复牌后按照践诺来往成本办理。在此期间若该证券发生 除息、送股（转增）、配股等要紧权益变动，则进行相应调治。   ⑤畴昔如港股通的来往、结算规则发生改变，或《业务规则》发生改变，或 基金管理东谈主与基金托管东谈主及申购赎回代理机构之间的结算联系安排发生改变，基 金管理东谈主不错对上述港市退补现款替代处理规则进行调治，并按章程公告。   （7）港市必须现款替代   ①适用情形：港市必须现款替代仅适用于香港联合来往所上市的证券，一般 是由于标的指数调治，行将被剔除的成份证券、或法律法则限定投资的证券、或 联系来往轨制限定来往的证券、或基金管理东谈主出于保护基金份额握有东谈主利益等原 因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于港市必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单 中公告一定数目的现款，即"固定替代金额"。固定替代金额的揣度方法为申购赎 回清单中该证券的数目乘以其 T 日瞻望开盘价并按照 T-1 日估值汇率换算或基金 管理东谈主以为合理的其他方法。   预估现款部分是指为便于揣度基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结请求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主揣度的现款数额。   预估现款部分的揣度公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中深市退补现款替代 成份证券的数目与该证券调治后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中 深市必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与该证券调治后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中退却现款替代 成份证券的数目与该证券调治后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中港 市退补现款替代要素证券的数目、T 日瞻望开盘价及 T-1 日估值汇率乘积之和+ 申购、赎回清单中港市必须现款替代的固定替代金额）   其中，该证券调治后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份股的调治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则                                 招募说明书（更新） 揣度公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分 配数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其揣度公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中深市退补现款替代成份证 券的数目与 T 日收盘价相乘之和＋申购、赎回清单中深市必须现款替代的固定 替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘 之和+申购、赎回清单中退却现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+ 申购、赎回清单中港市退补现款替代要素证券的数目、T 日收盘价及 T 日估值汇 率乘积之和+申购、赎回清单中港市必须现款替代的固定替代金额）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的时势例如如下：   基本信息 最新公告日历         XXXX/XX/XX 基金称号           富国中证沪港深 500 来往型灵通式指数证券投资基金 基金管理公司称号       富国基金管理有限公司 一级阛阓基金代码       517101   T-1 日信息内容 现款差额（单元：元）              XXX 最小申购、赎回单元净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）            X                                           招募说明书（更新）   T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分 XXX （单元：元） 现款替代比例上限                 50% 申购上限 赎回上限 是否需要公布 IOPV              是 最小申购、赎回单元（单元：份）          XXX 申购赎回的允许情况                申购和赎回皆允许 成份股信息内容                                    申购现款   赎回现款   替代金额                  股票数目  证券代码     证券简称          现款替代象征     替代溢价   替代折价   (单元：东谈主民                  (股)                                     比率     比率     币元)  XXXX       XX    XX          XX    XX     XX     XXXX   申购赎回清单的具体内容与时势以上海证券来往所届时章程为准。基金管理 东谈主有权根据业务需要及来往所规则的调治等对申购赎回清单的时势进行修改。   八、 拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 请求。 投资东谈主的申购请求。 公众节沐日，导致基金管理东谈主无法揣度当日基金资产净值或无法进行证券来往。 申购赎回清单编制罪恶或 IOPV 揣度罪恶。 法办理申购，或者指数编制单元、联系证券、期货来往所等因特殊情况使申购赎 回清单无法编制或编制不妥。上述特殊情况指基金管理东谈主无法猜想并不可限定的 情形，包括但不限于系统故障、汇集故障、通信故障、电力故障、数据罪恶等。                              招募说明书（更新） 对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。 份额达到基金管理东谈主所设定的上限。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当选用暂停接受基金申购请求的措施。 变化时。 常情形时。   发生上述暂停申购情形之一（第 6、7 项除外）且基金管理东谈主决定暂停接受 投资东谈主的申购请求时，基金管理东谈主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停申购 公告。   发生上述第 6 项暂停申购情形的，为保护基金份额握有东谈主的正当权益，基金 管理东谈主有权选用暂停基金申购等措施。基金管理东谈主基于投资运作与风险限定的需 要，也不错选用上述措施对基金范畴给予限定。   要是投资东谈主的申购请求被全部或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   九、 暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回对价。                             招募说明书（更新） 遇公众节沐日，导致基金管理东谈主无法揣度当日基金资产净值或无法进行证券来往。 申购赎回清单编制罪恶或 IOPV 揣度罪恶。 赎回，或者指数编制单元、联系证券来往所等因特殊情况使申购赎回清单无法编 制或编制不妥。上述特殊情况指基金管理东谈主无法猜想并不可限定的情形，包括但 不限于系统故障、汇集故障、通信故障、电力故障、数据罪恶等。 份额达到基金管理东谈主所设定的上限。 管理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回请求。 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当选用减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求的措施。 变化时。   发生上述除第 6 项之外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资者的赎 回请求或减慢支付赎回对价时，基金管理东谈主应根据关联章程在章程媒介上刊登暂 停赎回公告。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理 并公告。   十、 基金份额的非来往过户等其他业务   登记机构可依据其业务规则，受理基金份额的非来往过户、冻结与解冻等业 务，并收取一定的手续用度。   在条款许可的情况下，登记机构可依据联系法律法则特别业务规则，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。                            招募说明书（更新）   十一、 其他申购赎回姿首 准，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，领受灵通式运作姿首的基金。要是本基 金推出纠合基金，本基金在基金合同见效后、灵通日常申购之前，可向本基金联 接基金开通特殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准揣度，不收 取申购用度；在本基金上市之前，纠合基金不错用股票或现款特殊申购本基金基 金份额，不收取申购用度。 基金管理东谈主不错根据具体情况开通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理姿首等联系事项届时将另行公告。 蚁集其握有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行 申购。 新的申购、赎回姿首脱手践诺前给予公告。 性不利影响的情况下，调治基金申购赎回姿首或申购赎回对价组成，并提前公告。 书面寄托代理公约并公告。 的特定机构投资者，基金管理东谈主可在不违反法律法则且对握有东谈主利益无骨子性不 利影响的情况下，安排专门的申购姿首，并于新的申购姿首脱手践诺前另行公告。   十二、 基金份额的转让   在法律法则允许且条款具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会招供的来往场面或者来往姿首进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务规则办理基金份额转让业务。                             招募说明书（更新）  十三、 若上海证券来往所和中国证券登记结算有限管事公司针对来往型 灵通式指数证券投资基金修改现有的清理交收与登记模式或推出新的清理交收 与登记模式并引入新的申购、赎回姿首，本基金管理东谈主有权调治本基金的清理 交收与登记模式及申购、赎回姿首，或新增本基金的清理交收与登记模式并引 入新的申购、赎回姿首，届时将发布公告给予袒露并在本基金的招募说明书及 其更新中给予更新，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。  十四、 基金管理东谈主可在法律法则允许的范畴内，在对基金份额握有东谈主利益 骨子性不利影响的前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和 调治并提前公告，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                               招募说明书（更新）             第十一部分 基金的投资   一、 投资想法   精良追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错最小化。   二、 投资范畴   本基金的投资范畴主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地已毕投资想法，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板特别他经中国证监会允许刊行的股票、港股通标的股票）、 存托凭证、债券（国债、央行单子、场地政府债券、金融债券、企业债券、公司 债券、次级债券、可转变债券、可交换债券、可分离来往可转债、短期融资券（含 超短期融资券）、中期单子等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存单、 金融孳生用具（股指期货、国债期货）、货币阛阓用具以及中国证监会允许基金 投资的其他金融用具（但须合适中国证监会联系章程）。   本基金可根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当 标准后，不错将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%， 因法律法则的章程而受限定的情形除外。   如法律法则对该比例要求有变更的，在履行恰当标准后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范畴会作念相应调治。   三、 投资策略   本基金主要领受复制法，即按照标的指数的成份股组成特别权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股特别权重的变化进行相应调治。当预期指数 成份股发生调治和成份股发生配股、增发、分红等行动时，或因申购和赎回等对 本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组 合管理进行恰当变通和调治，从而使得投资组合精良地追踪标的指数。                             招募说明书（更新）   特殊情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律法则的限定；                           （2）标的指数成份 股流动性严重不及；         （3）标的指数的成份股票永久停牌；                         （4）因基金的申购和赎 回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响；                      （5）由于来往成本、来往轨制 等原因导致基金无法实时完成投资组合的同法度整；                       （6）其它合理原因导致本基 金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   当指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策标准后实时对 联系成份股进行调治。   本基金管理东谈主按照标的指数的成份股组成特别权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股特别权重的变化进行相应调治。本基金投资于标的指数成 份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现款基金资产的 80%，股指期货、国债期货特别他金融用具的投资比例依照 法律法则或监管机构的章程践诺。   本基金在综合沟通预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错 的最小化。   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济时事的深远分析、国内财政政策与货 币阛阓政策等因素对债券阛阓的影响，进行合理的利率预期，判断债券阛阓的基 本走势，制定久期限定下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东谈主将具体领受期限结构配置、阛阓转变、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券遴荐。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，镌汰追踪过错。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支握证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。                                招募说明书（更新）   本基金将基于严慎原则运用股指期货、国债期货联系金融孳生用具对基金投 资组合进行管理，以限定并镌汰投资组合风险、提高投资效率，镌汰追踪过错， 从而更好地已毕本基金的投资想法。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴荐 流动性好、来往活跃的股指期货合约，以镌汰来往成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。   本基金将充分沟通国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 以套期保值为目的，参与国债期货的投资，以镌汰追踪过错。   本基金可在综合沟通预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地已毕投资想法，在加强风险防护并顺从审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范畴、期限和比例。   在正常阛阓情况下，本基金力求日均追踪偏离度的皆备值不进步 0.2%，年 追踪过错不进步 2%。如因标的指数编制规则调治或其他因素导致追踪偏离度和 追踪过错进步正常范畴的，基金管理东谈主将选用合理措施幸免追踪过错进一步扩大。   畴昔，跟着证券阛阓投资用具的发展和丰富，在履行恰当标准后，本基金可 相应调治和更新联系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、 投资限定   基金的投资组合应遵守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；                                 招募说明书（更新）    （4）本基金握有的归并（指归并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券范畴的 10%；    （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支握 证券，不得进步其各样资产支握证券共计范畴的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，要是其信用品级下降、不再合适投资模范，应在评 级申报讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    本基金参与股指期货来往和国债期货来往，应当遵守下列（9）-（14）要求：    （9）本基金在职何来往日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得进步 基金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的    （10）本基金在职何来往日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；    （11）本基金在职何来往日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得进步基 金握有的股票总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金握有的 债券总市值的 30%；    （12）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差揣度）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 差揣度）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定；    （13）本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一来往日基金资产净值的 20%；在职何来往日内来往（不包括平仓）                                 招募说明书（更新） 的国债期货合约的成交金额不得进步上一来往日基金资产净值的 30%；   （14）本基金每个来往日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的来往 保证金后，应当保握不低于来往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （15）本基金参与融资业务后，在职何来往日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来往日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金握有该证券总量的 揣度；   （17）基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外 的因素以至基金不合适该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范畴 保握一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市来往的股票践诺，与境 内上市来往的股票合并揣度；   （21）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限定。   除上述第（6）、（16）、（18）和（19）条情形之外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性 限定等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基 金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行调治，但中国证监会章程的特殊情形除外。 因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素以至 基金投资不合适第（16）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律法则另                            招募说明书（更新） 有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 脱手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行恰当标准后，则本基金投资不再受联系限定或以变更后的章程为准。   为孤寒基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、摆布证券来往价钱特别他不刚直的证券来往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会及基金合同章程退却从事的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主特别控股激动、践诺 限定东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来往的，应当合适基金的投资想法和投资策略，遵守基金份 额握有东谈主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱践诺。联系来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予袒露。紧要关联来往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或调治上述退却性章程，基金管理东谈主在履行恰当 标准后，本基金可不受上述章程的限定或按调治后的章程践诺，不需经基金份额 握有东谈主大会审议，但须提前公告。   五、 标的指数与事迹相比基准   本基金标的指数为中证沪港深 500 指数。                                       招募说明书（更新）   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个管事日向中国证监会申报并提议处理方 案，如更换基金标的指数、转变运作姿首，与其他基金合并、或者隔绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理有经营确如期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵守基金份额握有东谈主 利益优先原则撑握基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无骨子性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额握有东谈主大会，基金管理东谈主应与基金托管东谈主协商一致后，报中国证监会 备案，并在章程媒介上公告。   本基金的标的指数为中证沪港深 500 指数。中证沪港深 500 指数收用沪港深 来往所上市的互联互通范畴内上市公司证券动作指数样本，以全面反馈沪港深三 地上市企业证券的全体施展。   （1）指数称号和代码   指数称号：中证沪港深 500 指数   指数简称：沪港深 500   指数代码：H30455   （2）指数基日和基点   该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   （3）样本收用方法   沪股通、深股通和港股通范畴内的证券。   （A）对于样本空间内的沪深阛阓证券，按照昔日一年日均成交金额由高到 低排行，剔除排行后 20%的证券；对于样本空间内的香港阛阓证券，剔除昔日 一年日均成交金额不及 3000 万港元的证券；                                招募说明书（更新）   （B）对于上述剩余待选证券，按照昔日一年证券日均总市值从高到低排行， 收用排行较高的 500 只证券成指数样本。   （4）指数揣度   指数揣度公式为：   申报期指数=申报期样本的调治市值/除数×1000   其中，调治市值＝ ∑(证券价钱×调治股本数×汇率×权重因子)。汇率、 调治股本数的揣度方法、除数修正方法参见揣度与孤寒细目；权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个指数样本权重不进步 10%。   （5）指数样本和权重调治   该指数系列样本每半年调治一次，样本调治实施时期分别为每年 6 月和 12 月第二个星期五的下一来往日。每次调治的样本比例一般不进步 10%，样本调治 配置缓冲区，日均总市值排行在 400 名内的新样本优先参加，排行在 600 名之前 的老样本优先保留。如期调治时，中证沪港深 500 指数根据样本空间内证券的总 市值排行配置备选名单，备选名单中证券数目一般为指数样本数目的 5%。权重 因子随样本股如期调治而调治，调治时期与指数样本如期调治实施时期换取。在 下一个如期调治日前，权重因子一般固定不变。   权重因子随样本如期调治而调治，调治时期与指数样本如期调治实施时期相 同。鄙人一个如期调治日前，权重因子一般固定不变。   要是沪深阛阓新刊行证券的沪深阛阓总市值在全部沪深证券中排行前 10 位或香港阛阓新刊行证券的香港阛阓总市值在香港上市证券中排行前 10 位，将 在该新上市公司证券合适互联互通阅历的第 11 个来往日快速纳入中证沪港深   特殊情况下将对该指数系列样本进行临时调治。当样本退市时，将其从指数 样本中剔除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照揣度与孤寒细 则处理。当沪股通、深股通和港股通证券范畴发生变动导致样本不再平静互联互 通阅历时，将进行相应调治。   （6）关联标的指数具体编制有经营及成份股信息详见中证指数有限公司网站，                                                         招募说明书（更新）      网址：http://www.csindex.com.cn。         本基金的事迹相比基准为中证沪港深 500 指数收益率。         若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金管理东谈主根据      标的指数变更情形履行对应恰当标准，并在调治实施前依照《信息袒露办法》的      关联章程在中国证监会章程媒介上刊登公告。         六、 风险收益特征         本基金属于股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市      场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证），具      有与标的指数相似的风险收益特征。本基金投资港股通标的股票的，将承担港股      通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及来往规则等各异带来的专有风险。         七、 基金管理东谈主代表基金欺骗联系权利的处理原则及方法      护基金份额握有东谈主的利益；      东谈主牟取任何不妥利益。         八、 投资组合申报                申报期末基金资产组合情况 序号                花样                 金额（元）             占基金总资产的比例（%）          其中：股票                        315，101，819.17                99.23          其中：债券                                   －                    －                资产支握证券                            －                    －                                                招募说明书（更新）        其中：买断式回购的买入返售金                                         －                     －       融资产       注：本基金通过港股通来往机制投资的港股公允价值为 125，084，968.30 元，     占资产净值比例为 39.43%。              申报期末积极投资按行业分类的股票投资组合       注：本基金本申报期末未握有境内积极投资股票资产。              申报期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码            行业类别       公允价值（元）               占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                   1，963，579.00               0.62 B    采矿业                        9，711，482.00               3.06 C    制造业                      103，500，568.92             32.63 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业           7，094，275.00               2.24 E    建筑业                        3，629，360.00               1.14 F    批发和零卖业                      602，388.72                0.19 G    交通输送、仓储和邮政业                6，465，746.40               2.04 H    住宿和餐饮业                      140，985.00                0.04 I    信息传输、软件和信息时刻服务业            8，472，740.99               2.67 J    金融业                       42，631，281.54             13.44 K    房地产业                       1，932，653.00               0.61 L    租出和商务服务业                   1，456，285.40               0.46 M    科学研究和时刻服务业                 1，564，138.95               0.49 N    水利、环境和众人设施管理业                       －                  －                                                                招募说明书（更新） O       住户服务、修理和其他服务业                                     －                    － P       教训                                                －                    － Q       卫生和社会管事                                 717，761.95                 0.23 R       文化、体育和文娱业                               133，604.00                 0.04 S       综合                                                －                    －         共计                                  190，016，850.87                59.90                      申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合                行业类别            公允价值（东谈主民币）                      占基金资产净值比例（%）                      金融                40，359，065.00                      12.72                  通笃信务                  28，848，188.80                       9.09              非日常生涯浪费品                  19，078，197.00                       6.01                      工业                    6，330，388.00                    2.00                  信息时刻                      5，892，460.00                    1.86                      动力                    5，783，540.00                    1.82                      房地产                   5，447，117.00                    1.72                 日常浪费品                      4，387，953.00                    1.38                  公用职业                      4，087，151.50                    1.29                  医疗保健                      3，799，693.00                    1.20                      原材料                   1，071，215.00                    0.34                      共计               125，084，968.30                      39.43         注：以上分类领受全球行业分类模范(GICS)。                      申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明     细     票投资明细                                                                      占基金资产 序号       股票代码          股票称号   数目（股）            公允价值（元）                                                                      净值比例（%）                                               招募说明书（更新）  票投资明细                                    公允价值（元）            占基金资产净值比 序号   股票代码      股票称号   数目（股）                                                         例（%）               申报期末按债券品种分类的债券投资组合      注：本基金本申报期末未握有债券。               申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券  投资明细      注：本基金本申报期末未握有债券。               申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产  支握证券投资明细      注：本基金本申报期末未握有资产支握证券。                                招募说明书（更新）         申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细   注：本基金本申报期末未握有贵金属投资。         申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细   注：本基金本申报期末未握有权证。         申报期末本基金投资的股指期货来往情况说明 公允价值变动总额共计(元)                              － 股指期货投本钱期收益(元)                              － 股指期货投本钱期公允价值变动(元)                          －   注：本基金本申报期末未投资股指期货。   本基金将基于严慎原则运用股指期货、国债期货联系金融孳生用具对基金投 资组合进行管理，以限定并镌汰投资组合风险、提高投资效率，镌汰追踪过错， 从而更好地已毕本基金的投资想法。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原 则，以套期保值为目的，主要遴荐流动性好、来往活跃的股指期货合约，以镌汰 来往成本，提高投资效率，从而更好地追踪标的指数。         申报期末本基金投资的国债期货来往情况说明   本基金将基于严慎原则运用股指期货、国债期货联系金融孳生用具对基金投 资组合进行管理，以限定并镌汰投资组合风险、提高投资效率，镌汰追踪过错， 从而更好地已毕本基金的投资想法。 本基金将充分沟通国债期货流动性和风险 收益特征，在风险可控的基础上，以套期保值为目的，参与国债期货的投资，以 镌汰追踪过错。 公允价值变动总额共计（元）                      － 国债期货投本钱期收益（元）                      － 国债期货投本钱期公允价值变动（元）                  －   注：本基金本申报期末未投资国债期货。                               招募说明书（更新）      本基金本申报期末未投资国债期货。          投资组合申报附注 探问，或在申报编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司在申报编制 日前一年内曾受到国度外汇管理局深圳市分局、国度金融监督管理总局深圳监管 局、国度金融监督管理总局的处罚。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国开垦银行股份有限公司在申报 编制日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。      本基金对上述主体所刊行证券的投资决策标准合适联系法律法则、基金合同 及公司投资轨制的要求。基金管理东谈主将密切追踪联系进展，遵守价值投资的理念 进行投资决策。      本基金握有的其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案探问，或在报 告编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。      申报期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称号           金额（元）                                                   招募说明书（更新）          注：本基金本申报期末未握有处于转股期的可转变债券。          （1）期末指数投资前十名股票中存在灵通受限情况的说明          注：本基金本申报期末指数投资前十名股票中未握有灵通受限的股票。          （2）期末积极投资前五名股票中存在灵通受限情况的说明                                                 金额单元：东谈主民币元                         灵通受限部分的公 占基金资产净值 序号 股票代码          股票称号                             灵通受限情况说明                          允价值(元)         比例（%）          因四舍五入原因，投资组合申报中市值占净值比例的分项之和与共计可能存     在尾差。                                                                招募说明书（更新）                                   第十二部分 基金的事迹            基金管理东谈主依照恪称管事、老诚信用、严慎勉力的原则管理和运用基金财产，       但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表       现。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。            一、 本基金历史各时期段份额净值增长率特别与同期事迹相比基准收益       率的相比                                                             事迹相比基                         净值增长       净值增长率      事迹相比基         阶段                                                  准收益率标     ①-③     ②-④                         率①         模范差②       准收益率③                                                             准差④            二、 自基金合同见效以来基金累计份额净值增长率变动特别与同期事迹       相比基准收益率变动的相比                                        招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 至 2021 年 8 月 8 日，建仓期结果时各项资产配置比例均合适基金合同约定。                              招募说明书（更新）                第十三部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以特别他投资所形成的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法则、表即兴文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以特别他基金财产账户相寂寞。   四、 基金财产的撑握和刑事管事   本基金财产寂寞于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑握。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律管事，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和基金合同的章程刑事管事外，基金财产不得被刑事管事。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。                              招募说明书（更新）             第十四部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货来往场面的来往日以及国度法律 法则章程需要对外袒露基金净值的非来往日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关联章程。   （一）对存在活跃阛阓且巧合获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应领受最近来往日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近来往日的报价弗成委果反馈公允价值的，应付报价进行调治，确定公允 价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中沟通不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限定等，要是该限定是针对资产握有者的，那么在估值时刻中不应将该限定作 为特征沟通。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多数握有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用而且有富足 可利用数据和其他信息支握的估值时刻确定公允价值。领受估值时刻确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值                              招募说明书（更新） 进行调治并确定公允价值。      四、 估值方法   来往所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价 （收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调治最近来往市价，确定公允价钱。   （1）在来往所阛阓上市来往或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 收用第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在来往所阛阓上市来往的可转变债券，按照逐日收盘价动作估值全 价；   （3）来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时刻确定公允价值。 对在来往所阛阓挂牌转让的资产支握证券和私募证券，估值日不存在活跃阛阓时 领受估值时刻确定其公允价值进行估值。如成本巧合近似体现公允价值，应握续 评估上述作念法的恰当性，并在情况发生改变时作念出恰当调治。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着各异，未上市期间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌                             招募说明书（更新） 的归并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，领受估值时刻确定公允价值，在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）灵通受限股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司激动 公开发售股份、通过大批来往取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购来往中的质押券等灵通受限股票），按监管机构或行业协会关联章程 确定公允价值；   （4）对在来往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调治的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应付阛阓报价进行调治， 证实计量日的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，则领受 估值时刻确定公允价值。 估值，估值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，领受 最近来往日结算价估值。 估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 会的联系章程进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的章程或者未能充分孤寒基金份额握有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据关联法律法则，基金资产净值揣度和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐管事方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核管事，                                招募说明书（更新） 因此，就与本基金关联的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分酌量后，仍 无法达成一致的见解，按照基金管理东谈主对基金净值信息的揣度结果对外给予公布。   五、 估值标准 额的余额数目揣度，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 过错计入基金财产。基金管理东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急调治机 制。法律法则、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主于每个管事日揣度基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个管事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按章程对外公布。   六、 估值罪恶的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罪恶 时，视为基金份额净值罪恶。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪恶变成估值罪恶，导致其他当事东谈主际遇损失的，罪恶 的管事东谈主应当对由于该估值罪恶际遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值罪恶处理原则”给予抵偿，承担抵偿管事。   上述估值罪恶的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据揣度差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪恶已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值罪恶管事方应及 时息争各方，实时进行更正，因更正估值罪恶发生的用度由估值罪恶管事方承担； 由于估值罪恶管事方未实时更正已产生的估值罪恶，给当事东谈主变成损失的，由估 值罪恶管事方对顺利损失承担抵偿管事；若估值罪恶管事方依然积极息争，而且                              招募说明书（更新） 有协助义务确当事东谈主有富足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值罪恶管事方应付更正的情况向关联当事东谈主进行证实，确保估值罪恶已得 到更正。   （2）估值罪恶的管事方对关联当事东谈主的顺利损失负责，分歧辗转损失负责， 而且仅对估值罪恶的关联顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪恶而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值罪恶管事方仍应付估值罪恶负责。要是由于取得不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值罪恶管事 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范畴内对取得不妥得利确当事 东谈主享有要求托付不妥得利的权利；要是取得不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额加上依然取得的不妥得 利返还的总和进步其践诺损失的差额部分支付给估值罪恶管事方。   （4）估值罪恶调治领受尽量复原至假定未发生估值罪恶的正确情形的姿首。   （5）按法律法则章程的其他原则处理估值罪恶。   估值罪恶被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值罪恶发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值罪恶发生 的原因确定估值罪恶的管事方；   （2）根据估值罪恶处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪恶变成的损失 进行评估；   （3）根据估值罪恶处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪恶的管事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值罪恶处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罪恶的更正向关联当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值揣度出现罪恶时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）罪恶偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；罪恶偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主                              招募说明书（更新） 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。要是行 业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利 益的原则进行协商。      七、 暂停估值的情形 营业时； 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；      八、 基金净值的证实   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责揣度，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管理东谈主应于每个管事日来往结果后揣度当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值揣度结果复核证实后发送给基金 管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按章程给予公布。      九、 特殊情形的处理 差不动作基金资产估值罪恶处理； 三方机构发送的数据罪恶，或国度司帐政策变更、阛阓规则变更等非基金管理东谈主 与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然选用必要、恰当、合理的 措施进行查验，但未能发现该罪恶的，由此变成的基金资产估值罪恶，基金管理 东谈主和基金托管东谈主免除抵偿管事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的 措施排斥或收缩由此变成的影响。 发生制进行估值的应交税金有各异的，联系估值调治不动作基金资产估值罪恶处 理。                               招募说明书（更新）             第十五部分 基金的收益与分配      一、 基金收益分配原则 使收益分配后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和特性，本基金收益分配不须以弥补亏空为前提，收益分配后有可能使基 金份额净值低于面值，即基金收益分配基准日（即收益评价日）的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分配金额后可能低于面值； 定。   在顺从法律法则和监管部门的章程，且对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影 响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行恰当 标准后可对基金收益分配原则和支付姿首进行调治，不需召开基金份额握有东谈主大 会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。      二、 收益分配有经营   基金收益分配有经营中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配姿首等内容。      三、 收益分配有经营简直定、公告与实施   本基金收益分配有经营由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。      四、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                              招募说明书（更新）             第十六部分 基金用度与税收   一、 与基金运作关联的用度       基金用度的种类       基金用度计提方法、计提模范和支付姿首   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                              招募说明书（更新）   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联法则及相应公约 章程，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。         不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      二、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。   本基金支付给管理东谈主、托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国 税务主管机关的章程。                                  招募说明书（更新）             第十七部分 基金的司帐与审计   一、 基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 袒露； 司帐核算，按照关联章程编制基金司帐报表； 并以书面姿首证实。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所特别注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。                             招募说明书（更新）           第十八部分 基金的信息袒露   一、 本基金的信息袒露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、 《流动性风险管理章程》、基金合同特别他关联章程。联系法律法则对于信息披 露的袒露姿首、登载媒介、报备姿首等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、 信息袒露义务东谈主   本基金信息袒露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律、行政法则和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息袒露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的章程袒露基金信息，并保证所袒露信息的委果性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予袒露的基金信 息通过合适中国证监会章程条款的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息袒露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介袒露，并保证 基金投资者巧合按照基金合同约定的时期和姿首查阅或者复制公开袒露的信息 贵府。   三、 本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行动：                               招募说明书（更新）      四、 本基金公开袒露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基 金信息袒露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中语文本为准。   本基金公开袒露的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 元。      五、 公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金居品贵府纲领 握有东谈主大会召开的规则及具体标准，说明基金居品的特性等波及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金隔绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。基金合同见效后，基金居品贵府纲领的信息发生紧要变更的， 基金管理东谈主应当在三个管事日内，更新基金居品贵府纲领，并登载在章程网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲领其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵府概 要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府纲领、                             招募说明书（更新） 基金合同和基金托管公约登载在章程网站上，并将基金居品贵府纲领登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载 在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）基金合同见效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在章程媒介上登载基金 合同见效公告。   （四）基金净值信息   基金合同见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回且未上市来往前，基金 管理东谈主应当至少每周在章程网站袒露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回或上市来往后，基金管理东谈主应当在不晚于 每个灵通日/来往日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露灵通日/来往日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站袒露半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额上市来往公告书   基金份额获准在证券来往所上市来往的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交 易的三个管事日前，将基金份额上市来往公告书登载在章程网站上，并将上市交 易公告书教唆性公告登载在章程报刊上。   （六）基金份额申购、赎回对价   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份额申 购、赎回对价的揣度姿首及关联申购、赎回费率，并保证投资者巧合在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （七）基金脱手申购、赎回公告   基金管理东谈主应于申购脱手日、赎回脱手日前在章程媒介上公告。   （八）申购赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个灵通日，通                             招募说明书（更新） 过其网站以特别他媒介公告当日的申购赎回清单。   （九）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金合同见效后，本基金不错进行份额折算。基金管理东谈主有权确定基金份额 折算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应 将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （十）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在章程网站上，并将年度申报教唆性公告登载在章程报刊上。基金年 度申报中的财务司帐申报应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在章程网站上，并将中期申报教唆性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在章程网站上，并将季度申报教唆性公告登载在章程报刊上。   基金合同见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申报、中期报 告或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金如期申报“影响投资 者决策的其他要紧信息”项下袒露该投资者的类别、申报期末握有份额及占比、 申报期内握有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管理东谈主应当在基金年度申报和中期申报中袒露基金组联合产情况特别 流动性风险分析等。   （十一）临时申报   本基金发生紧要事件，关联信息袒露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：                              招募说明书（更新） 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 践诺限定东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来往事项，中国证监会另有章程的情形除外； 生变更；                               招募说明书（更新） 教唆性公告； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十二）剖析公告   在基金合同期限内，任何众人媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音书可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主 权益的，联系信息袒露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开剖析，并将关联 情况立即申报上海证券来往所。   （十三）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十四）清理申报   基金合同隔绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在章程网站上， 并将清理申报教唆性公告登载在章程报刊上。   （十五）投资资产支握证券的信息   基金管理东谈主应在基金年度申报及中期申报中袒露其握有的资产支握证券总 额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和申报期内扫数的资产支握证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度申报中袒露其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支握证券明细。   （十六）投资股指期货的信息   基金管理东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更                            招募说明书（更新） 新）等文献中袒露股指期货来往情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 投资政策和投资想法。   （十七）投资国债期货的信息   基金管理东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更 新）等文献中袒露国债期货来往情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 投资政策和投资想法等。   （十八）参与融资及转融通证券出借业务的信息   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度申报、中期申报、年 度申报等如期申报和招募说明书（更新）等文献中袒露参与融资及转融通证券出 借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险特别管理情况等， 并就申报期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联来往事项作念详实 说明。   （十九）参与港股通来往的信息   基金管理东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更 新）等文献中袒露参与港股通来往的联系情况。   （二十）参与存托凭证来往的信息   本基金投资存托凭证的信息袒露依照境内上市来往的股票践诺。   （二十一）中国证监会章程的其他信息。   六、 信息袒露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息袒露事务。   基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息 袒露内容与时势准则等法则的章程。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基 金如期申报、更新的招募说明书、基金居品贵府纲领、基金清理申报等公开袒露                             招募说明书（更新） 的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子证实。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴荐一家报刊袒露本基金的信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金 信息，并保证联系报送信息的委果、准确、好意思满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上袒露信息外，还不错根据需要 在其他众人媒介袒露信息，可是其他众人媒介不得早于章程媒介和上海证券来往 所网站袒露信息，而且在不同媒介上袒露归并信息的内容应当一致。   为基金信息袒露义务东谈主公开袒露的基金信息出具审计申报、法律见解书的专 业机构，应当制作管事底稿，并将联系档案至少保存到基金合同隔绝后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求袒露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主晋升信息袒露服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律规则的联系章程。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不 得从基金财产中列支。      七、 暂停或蔓延信息袒露的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延袒露基金联系信 息： 来往时； 资产价值或无法进行信息袒露时； 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后暂停估值的；      八、 信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法                            招募说明书（更新） 规章程将信息置备于公司住所、上海证券来往所，供社会公众查阅、复制。   九、 本基金信息袒露事项以法律法则章程及本章从简定的内容为准。                              招募说明书（更新）                第十九部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）本基金的专有风险   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不得低 于基金资产净值的 90%，事迹施展将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金 在多数情况下将撑握较高的股票仓位，在股票阛阓下落的过程中，可能濒临基金 净值与标的指数同步下落的风险。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营现象、 投资者感情和来往轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数酬报与股票阛阓平均酬报偏离的风险   标的指数并弗成完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均酬报率与整 个股票阛阓的平均酬报率可能存在偏离。   （3）标的指数值揣度出错的风险   尽管中证指数有限公司将选用一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此 作任何保证，亦不因指数的任何罪恶对任何东谈主负责。因此，要是标的指数值出现 罪恶，投资东谈主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   （4）标的指数编制有经营带来的风险   标的指数因为编制有经营的残障有可能导致标的指数的施展与总体阛阓施展 存在各异，因标的指数编制有经营的不纯熟也可能导致指数调治较大，增多基金投 资成本，并有可能因此增多追踪过错，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调治，基金的收益风险特                             招募说明书（更新） 征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项调治带来的风险与成本。   （6）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： 响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定姿首进行结算（具体见招募说明书“第十部分基金份额的申 购与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与时势”联系约定），由此可能影响投 资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪过错。 出成份股以获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清 单中配置较低的赎回份额上限或者选用暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回 全部或部分 ETF 份额的风险。   （7）指数编制机构罢手服务的风险   本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机构 发布并管理和孤寒，畴昔指数编制机构可能由于各式原因罢手对指数的管理和维 护。   如指数编制机构罢手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个管事日向中国证监会申报并提议处理有经营，如更换基金标的指数、转变运 作姿首，与其他基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握 有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同隔绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、转变运作姿首，与其他基金合 并，或者隔绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理有经营确如期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵守基金份额握有东谈主 利益优先原则撑握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数施展与联系阛阓施展有在各异，影响投资收益。                             招募说明书（更新）   在正常阛阓情况下，本基金力求日均追踪偏离度的皆备值不进步 0.2%，年 追踪过错不进步 2%。如因标的指数编制规则调治或其他因素导致追踪偏离度和 追踪过错进步正常范畴的，基金管理东谈主将选用合理措施幸免追踪过错进一步扩大。 以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数调治成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪过错。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪过错。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调治投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过错。   （5）由于基金投资过程中的证券来往成本，以及基金管理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理能力，例如追踪指数 的水平、时刻技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进程。   （7）基金现款资产的牵涉会影响本基金对标的指数的追踪进程。   （8）特殊情况下，要是本基金选用成份股替代策略，基金投资组合与标的 指数组成的各异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。   （9）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合 中个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全换取；因防碍卖空、 对冲机制特别他用具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制罪恶等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓来往价钱的折溢价 限定在一定范畴内，但基金份额在证券来往所的来往价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。                                招募说明书（更新）   由于证券阛阓的来往机制和时刻经管，完成套利需要一定的时期，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来往成本，是以 折溢价在一定范畴之内也弗成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时 停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响 折价套利。   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实 时成交数据，揣度基金份额参考净值（IOPV），并将揣度结果朝上海证券来往所 发送，由上海证券来往所对外发布，仅供投资者来往、申购、赎回基金份额时参 考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，与投资者申购赎回的践诺结算 价钱也可能存在各异，IOPV 揣度可能出现罪恶，投资者若参考 IOPV 进行投资 决策可能导致损失，需投资者自行承担。   要是基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代象征、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损 或影响申购赎回的正常进行。   （1）投资者申购失败的风险。本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部 分红份股使用现款替代，且配置了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购 时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的富足的 成份股，导致申购失败的风险。   （2）投资者赎回失败的风险。在投资者提交赎回请求时，如本基金投资组 合内不具备足额的合适要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。基金管 理东谈主可能根据成份股市值范畴变化等因素调治最小申购赎回单元，由此可能导致 投资者按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申 购赎回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金份额。   （3）基金份额赎回对价的变现风险。本基金赎回对价主要为组合证券、现 金替代、现款差额等，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动                               招募说明书（更新） 性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变 现风险。   （1）本基金在申购赎回时势新增了“退补现款替代”姿首，该姿首不同于 现有其他现款替代姿首，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而间 接影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。极点情况下，要是使用“退补现款替 代”证券的权重增多，该姿首带来的不确定性可能导致本基金的二级阛阓价钱折 溢价处于相对较高水平。   （2）基金管理东谈主分歧“时期优先、实时申报”原则的践诺效率作念出任何承 诺和保证，现款替代退补款的揣度以践诺成交价钱和基金招募说明书的约定为准。 若因时刻系统、通信链路或其他原因导致基金管理东谈主无法遵守“时期优先、实时 申报”原则对“退补现款替代”的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   因本基金不再合适证券来往所上市条款被隔绝上市，或被基金份额握有东谈主大 会决议提前隔绝上市，导致基金份额弗成链接进行二级阛阓来往的风险。   基金合同见效后，一语气 50 个管事日出现基金份额握有东谈主数目起火 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当隔绝基金合同，且无需 召开基金份额握有东谈主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险： 停或隔绝，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 结算姿首发生变化，轨制调治可能给投资者带来领悟偏差的风险。相似的风险还 可能来自于证券来往所特别他代理机构。   （1）股指期货、国债期货等金融孳生品投资风险。金融孳生品是一种金融                             招募说明书（更新） 合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产 的价钱与价钱波动的预期。投资于孳生品需承受阛阓风险、信用风险、流动性风 险、操作风险和法律风险等。由于孳生品往往具有杠杆效应，价钱波动比标的工 具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。而且由于孳生品订价相 当复杂，不恰当的估值有可能使基金资产濒临损失风险。   （2）资产支握证券的投资风险。本基金投资资产支握证券，资产支握证券 具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是 阛阓利率波动会导致资产支握证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资 产支握证券阛阓范畴及来往活跃进程的影响，资产支握证券可能无法在归并价钱 水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金 所投资的资产支握证券之债务东谈主出现爽约，或在来往过程中发生交收爽约，或由 于资产支握证券信用质料镌汰导致证券价钱下降，变成基金财产损失。   （3）港股投资风险。本基金可投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制 下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及来往规则等各异带来的专有风险。包括 但不限于以下风险：   港股阛阓实行 T+0 反转来往，且对个股不设涨跌幅限定，因此逐日涨跌幅 空间相对较大，港股股价可能施展出比 A 股更为剧烈的股价波动，使基金濒临 较大的投资风险。   汇率波动可能对基金的投资收益变成损失。本基金以东谈主民币销售与结算，港 币相对于东谈主民币的汇率变化将会影响本基金港股投资部分的资产价值，从而导致 基金资产濒临潜在风险；东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动， 从而对基金事迹产生影响。   此外，本基金投资港股通标的股票时，在来往时期内提交订单依据的港币买 入参考汇率和卖出参考汇率，并未便是最终结 算汇率。港股通来往日日终，中 国证券登记结算有限管事公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每笔 来往，确定来往践诺适用的结算汇率，也使本基金投资濒临汇率风险。                            招募说明书（更新）   主要指在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成正常来往，港股弗成实时 卖出，可能带来一定的流动性风险。具体而言，由于唯独沪港或深港两地均为交 易日且巧合平静结算安排的来往日才为港股通来往日，港股通来往日和来往时期 由联交所证券来往服务公司在其章程网站公布，因此可能存在以下因港股通机制 下来往日不连贯带来的风险：①香港出现台风、玄色暴雨或者联交所章程的其他 情形时，联交所将可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通来往的风 险；②出现上交所或深交所证券来往服务公司认定的来往特殊情况时，上交所或 深交所证券来往服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面 临在暂停服务期间无法进行港股通来往的风险；③投资者因港股通股票权益分配、 转变、上市公司被收购等情形或者特殊情况，所取得的港股通股票之外的联交所 上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，上交所或深交所另有章程的除外； ④投资者因港股通股票权益分配或者转变等情形取得的联交所上市股票的认购 权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分 派、转变或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有联系权益， 但不得通过港股通买入或卖出。   港股通业务存在逐日额度限定。在香港联交所开市前阶段，当日额度使用完 毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所握续来往时段或者收市竞价 来往时段，当日额度使用完结的，当日本基金将濒临弗成通过港股通进行买入交 易的风险。   本基金将通过港股通机制投资于香港阛阓，该机制在阛阓参加、投资额度、 可投资对象、税务政策等方面都有一定的限定，而且此类限定可能会欺压调治， 这些限定因素的变化可能对本基金参加或退出当地阛阓变成防碍，从而对投资收 益以及正常的申购赎回产生顺利或辗转的影响。   （4）存托凭证的投资风险   本基金投资存托凭证在承担境内上市来往股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、改革企业刊行、境外刊行东谈主以及来往机制联系的专有风险，具体包 括但不限于以下风险：                            招募说明书（更新）   a.存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证握有东谈主践诺享有的权益与境外基础证券握 有东谈主的权益诚然基本格外，但并弗成等同于顺利握有境外基础证券。   b.本基金买入或者握有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托公约，成为存托公约确当事东谈主。存托公约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方 式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托公约作出额外修改。   c.本基金握有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的激动，弗成以股 东身份顺利欺骗激动权利；本基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东谈主享有并 欺骗分红、投票等权利。   d.存托凭证存续期间，存托凭证花样内容可能发生紧要、骨子变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券转变比例发生调治、红筹公司和存托东谈主可能对存托协 议作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以预先通告的姿首，即对本基金见效。本基金可能无法对此欺骗表决权。   e.存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制践诺等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   f.存托东谈主可能向存托凭证握有东谈主收取存托凭证联系用度。   g.存托凭证退市的，本基金可能濒临存托东谈主无法根据存托公约的约定卖出基 础证券，本基金握有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开来往或者转让， 存托东谈主无法链接按照存托公约的约定为本基金提供相应服务等风险。   改革企业证券初次公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他阛阓公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级阛阓 来往价钱。   a.红筹公司在境外注册确立，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适用 境外注册地公司法等法律法则的章程；依然在境外上市的，还需要顺从境外上市 地联系规则。投资者权利特别欺骗可能与境内阛阓存在一定各异。此外，境内股 东和境内存托凭证握有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。                            招募说明书（更新）   b.红筹公司可能仅在境内阛阓刊行并上市较小范畴的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外激动等握有，境内投资者可能无法践诺参 与公司紧要事务的决策。   c.红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法顺利动作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   a.境表里阛阓证券停复牌轨制存在各异，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出当今一个阛阓正常来往而在另一个阛阓实施停牌等表象。   b.红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究申报不雅点、境表里来往机制各异、特殊来往情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   c.在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的股 票可能转变至境内阛阓上市来往，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行动， 从而增多或者减少境内阛阓的股票或者存托凭证灵通数目，可能引起来往价钱波 动。   d.本基金握有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许转变为公司在境外刊行 的换取类别的股票或者存托凭证；本基金握有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。   本基金可参与融资业务。融资业务除具有往常证券来往所具有的政策风险、 阛阓风险、爽约风险、业务阅历正当性风险、系统风险等各式风险外，因融资业 务的杠杆效应，本基金的净值可能施展出更大的波动性，投资者有契机取得较大 的收益，也有可能蒙受浩荡损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时 变现支付赎回对价的风险；   （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应                              招募说明书（更新） 权益补偿及借条用度的风险；   （3）阛阓风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的阛阓 风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现紧要 事件、来往敌手方爽约、业务规则调治、信息时刻弗成正常运行等风险。   （二）阛阓风险   证券阛阓价钱因受经济因素、政事因素、投资感情和来往轨制等各式因素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券阛阓产生一定的影 响，导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券阛阓是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特性。宏不雅经济运 行现象将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融阛阓利率波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动，同期 顺利影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的 影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务现象、阛阓远景、 行业竞争、东谈主员教学等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者巧合用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。诚然基金不错通过投资万般化来散播这种非系统风险，但弗成 完全回避。   要是发生通货扩张，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货扩张对消， 从而影响基金资产的保值升值。 非平行迁移关联的风险，单一的久期方针并弗成充分反馈这一风险的存在。                               招募说明书（更新） 资收益的影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互 为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时，将取得较少的收益率。   （三）信用风险   主要指债券、资产支握证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用现象恶化， 到期弗成履行合约进行兑付的风险；另外，信用风险也包括证券来往敌手因爽约 而产生的证券交割风险。   （四）流动性风险   流动性风险是指基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回对价的风险。   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“第十部分、基金份额的申购与赎回”，详实了解本基金的申购以及赎回 安排。   在本基金发生流动性风险时，基金管理东谈主不错综合利用备用的流动性风险管 理用具以减少或应付基金的流动性风险，投资东谈主可能濒临暂停赎回、减慢支付赎 回对价、基金估值被暂停等风险。投资东谈主应该了解自身的流动性偏好，并评估是 否与本基金的流动性风险匹配。   本基金属于追踪中证沪港深 500 指数的来往型灵通式指数证券投资基金，主 要投资于港股通标的股票和中国 A 股阛阓（包含上海证券来往所和深圳证券交 易所上市股票），其投资标的指数成份股特别备选成份股的比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的章程而受限定的 情形除外。   本基金的投资标的为中证沪港深 500 指数，该指数收用沪港深来往所上市的 互联互通范畴内股票动作指数样本股，以全面反馈沪港深三地上市企业股票的整 体施展，在此基础上，中证沪港深 500 指数收用了沪港深三地昔日一年日均总市 值较高的 500 只成份股，具有价值格调的特性。其全体流动性在 A 股和港股市                              招募说明书（更新） 场中处于较高的水平，因此在正常阛阓环境下本基金的流动性风险较低。但在特 殊情况下，本基金仍可能出现流动性不及的情况，基金管理东谈主将根据不同的情况 选用相应的流动性风险管理措施，防护风险。   在阛阓大幅波动、流动性防碍等极点情况下发生无法应付基金份额握有东谈主赎 回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额握有东谈主正当权益为前提，按照法律法 规、基金合同等章程，收用暂停接受赎回请求、减慢支付赎回对价、暂停估值等 流动性风险管理用具动作扶持措施。对于各样流动性风险管理用具的使用，基金 管理东谈主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东谈主协商一致。在践诺运用各 类流动性风险管理用具时，投资者的赎回请求、赎回对价支付等可能受到相应影 响，基金管理东谈主将依照法律法则、基金合同等章程进行操作，保障基金份额握有 东谈主的正当权益。   （1）暂停接受赎回请求   具体请参见基金合同“第八部分   基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停 赎回或减慢支付赎回对价的情形及处理姿首”，详实了解本基金暂停接受赎回申 请的情形及标准。在此情形下，基金投资东谈主可能会濒临赎回效率镌汰的风险。   （2）减慢支付赎回对价   具体请参见基金合同“第八部分   基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停 赎回或减慢支付赎回对价的情形及处理姿首”，详实了解本基金减慢支付赎回对 价的情形及标准。在此情形下，投资东谈主接收赎回对价的时期将可能比一般正常情 形下有所蔓延，请求赎回的基金份额握有东谈主弗成如期取得全额赎回对价，除了对 自身流动性产生影响外，也可能将损失蔓延对价部分的再投资收益。   （3）暂停基金估值   具体请参见基金合同“第十六部分    基金资产估值”中的“七、暂停估值的 情形”，详实了解本基金暂停估值的情形及标准。在此情形下，投资东谈主濒临暂时 无法获取基金净值信息的风险，莫得可供参考的基金净值信息，同期赎回请求可 能被暂停接受，或被减慢支付赎回对价。   （1）本基金最小申购、赎回单元配置较高，中小投资者只可在二级阛阓上                               招募说明书（更新） 按来往价钱卖出基金份额。   （2）对 ETF 基金投资者而言，ETF 可在二级阛阓进行买卖，因此也可能面 临因阛阓来往量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性风险。   （五）管理风险 断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东谈主和基金托管东谈主的管 理水平、管理技能和管理时刻等对基金收益水平存在影响。 用具，基金可能会濒临一些特殊的风险。   （六）操作风险 素变成操作过错或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违章来往、司帐部门 诓骗、来往罪恶、IT 系统故障等风险。   （七）合规性风险 违反法则及基金合同关联章程的风险。 完善而产生的风险。   （八）本基金法律文献基金风险特征表述与销售机构对基金风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特性的抽象性表述；而本基金各销售 机构依据联系法律法则及里面评级模范，将基金居品按照风险由低到高规定进行 风险级别评定辨别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范畴更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并不势必一致或存在对应关 系。                            招募说明书（更新）   同期，不同销售机构因其选用的具体评价模范和方法的各异，对归并居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金 践诺运作情况等应时调治对本基金的风险评级。   敬请投资者瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与 居品风险之间的匹配检会，并须实时柔软销售机构对于本基金风险评级的调治情 况，自主作出投资决策。   （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券来往所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常管事，从而影响基金的各项业务按 正常时限完成，使投资东谈主和基金份额握有东谈主无法实时查询权益、进行日常来往以 致利益受损。 能因为时刻系统的故障或者差错而影响来往的正常进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种时刻风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构、证券/ 期货来往所、证券/期货登记结算机构等等。   二、 声明 须自行承担投资风险。 管理东谈主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                              招募说明书（更新）       第二十部分 基金合同的变更、隔绝和基金财产的清理   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则章程 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议见效后两日内在章程媒介公告。   二、 基金合同的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，基金合同应当隔绝： 基金托管东谈主连结的；   三、 基金财产的清理 清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。                             招募说明书（更新）   （1）基金合同隔绝情形出当前，由基金财产清理小组融合接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对清理申报 进行外部审计，聘用讼师事务所对清理申报出具法律见解书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、 清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、 基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配有经营，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分配。   六、 基金财产清理的公告   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理申报经合适《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后， 由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算申报报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产清理小组进行公告。   七、 基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则 的章程。                               招募说明书（更新）            第二十一部分 基金合同的内容纲领      一、 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主的权利、义务   （一） 基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同见效之日起，根据法律法则和基金合同寂寞运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据基金合同及关联法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度关联法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合适条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及关联法律章程决定基金收益的分配有经营；   （11）在基金合同约定的范畴内，拒却或暂停受理申购、赎回请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗激动权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券 及转融通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者                             招募说明书（更新） 实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合适关联法律、法则的前提下，制订和调治关联基金认购、申购、 赎回和收益分配等的业务规则；   （17）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同见效之日起，以老诚信用、严慎勉力的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备富足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营姿首管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂寞，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同特别他关联章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用恰当合理的措施使揣度基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法合适基金合同等法律文献的章程，按关联章程揣度并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同特别他关联章程，履行信息袒露及报 告义务；   （12）保守基金生意奥秘，不泄露基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、                              招募说明书（更新） 基金合同特别他关联章程另有章程外，在基金信息公开袒露前应予掩盖，不向他 东谈主泄露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分配有经营，实时向基金份额握有东谈主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付投资者申购或赎回之基 金份额的投资者应收对价；   （15）依据《基金法》、基金合同特别他关联章程召集基金份额握有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时期发出，而且 保证投资者巧合按照基金合同章程的时期和姿首，随时查阅到与基金关联的公开 贵府，并在支付合理成本的条款下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临拆伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东谈主违反基金合同变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担管事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条款，基金合同弗成见效， 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息（税后） 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；登记机构及发售代理机构将协助                             招募说明书（更新） 基金管理东谈主完成联系资金和证券的退还管事；   （25）践诺见效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同见效之日起，照章律法则和基金合同的章程安全撑握基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反基金 合同及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形， 应呈报中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货等来往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老诚信用、勉力尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备富足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互寂寞；对所托管的不同的基金分别配置账户，寂寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记载等方面相互寂寞；   （4）除依据《基金法》、基金合同特别他关联章程外，不得利用基金财产为                              招募说明书（更新） 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑握由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、基金合同特别他关联章程另有章程 外，在基金信息公开袒露前给予掩盖，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机 关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要提供的情况 除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主揣度的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息袒露事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具见解，说 明基金管理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；要是基金 管理东谈主有未践诺基金合同章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选用了恰当的 措施；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他联系贵府，保存期 限不少于法律法则的章程；   （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处接收基金份额握有东谈主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同特别他关联章程，召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临拆伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 和银行监管机构，并通告基金管理东谈主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，本旨担抵偿管事，其抵偿管事                            招募说明书（更新） 不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务， 基金管理东谈主因违反基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基 金管理东谈主追偿；   （21）践诺见效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主的权利和义务   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主动作基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条款。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）矜重阅读并顺从基金合同、招募说明书、基金居品贵府纲领等信息披 露文献；                              招募说明书（更新）   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔软基金信息袒露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律法则和基金合同所规 定的用度；   （5）在其握有的基金份额范畴内，承担基金亏空或者基金合同隔绝的有限 管事；   （6）不从事任何有损基金特别他基金合同当事东谈主正当权益的行径；   （7）践诺见效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的标准和规则   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。若畴昔本基金份额握有东谈主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律法则的章程践诺。   若以本基金为想法基金且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金换取的纠合基 金的基金合同见效，鉴于本基金和纠合基金的联系性，本基金纠合基金的基金份 额握有东谈主不错凭所握有的纠合基金的基金份额顺利出席或者托付代表出席本基 金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。在揣度参会份额和计票时，纠合基金握有 东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会 的权益登记日，纠合基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额握有东谈主所握有的 纠合基金份额占纠合基金总份额的比例，揣度结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。   纠合基金的基金管理东谈主不应以纠合基金的口头代表纠合基金的全体基金份 额握有东谈主以本基金的基金份额握有东谈主的身份欺骗表决权，但可接受纠合基金的特 定基金份额握有东谈主的寄托以纠合基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。                               招募说明书（更新）   纠合基金的基金管理东谈主代表纠合基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本 基金份额握有东谈主大会的，须先罢黜纠合基金基金合同的约定召开纠合基金的基金 份额握有东谈主大会，纠合基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额握有东谈主大会的，由纠合基金的基金管理东谈主代表纠合基金的基金份额握有东谈主提议 召开或召集本基金份额握有东谈主大会。   若将来法律法则对基金份额握有东谈主大会另有章程的，以届时有用的法律法则 为准。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）隔绝基金合同；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转变基金运作姿首；   （5）调治基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金模范，但根据法律法则的要求调 整该等酬金模范的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范畴或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会标准；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额揣度，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）隔绝基金上市，但因基金不再具备上市条款而被上海证券来往所隔绝 上市的情形除外；   （14）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有 东谈主大会的事项。                              招募说明书（更新） 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率或者变更收费姿首；   （3）因相应的法律法则、上海证券来往所或者登记机构的联系业务规则发 生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）标的指数改名或调治指数编制方法，以及变更基金称号、事迹相比基 准；   （6）按照中证指数有限公司的要求，根据指数使用许可公约的约定，变更 标的指数许可使用费费率、揣度方法、支付姿首或收取下限等；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）基金管理东谈主、联系证券来往所、基金登记机构在法律法则章程或中国 证监会许可的范畴内调治或修改《业务规则》，包括但不限于关联基金认购、申 购、赎回、基金来往、非来往过户、转托管等内容；   （9）调治基金的申购赎回姿首及申购对价、赎回对价组成；   （10）调治基金份额净值、申购赎回清单的内容、揣度和公告的时期或频率；   （11）召募并管理以本基金为想法 ETF 的一只或多只纠合基金、增设新的 基金份额类别、减少基金份额类别或者调治基金份额类别配置、在其他证券来往 所上市、开通跨系统转托管等业务；   （12）本基金的纠合基金选用特殊申购或其他姿首参与本基金的申购赎回；   （13）调治基金收益分配原则；   （14）按照法律法则和基金合同章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集姿首 理东谈主召集。                               招募说明书（更新） 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得草率、插手。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的通告时期、通告内容、通告姿首 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决姿首；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；                              招募说明书（更新）   （4）授权寄托说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设酌量东谈主姓名及酌量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所选用的具体通信姿首、寄托的公证机关特别联 系姿首和酌量东谈主、表决见解寄交的截止时期和收取姿首。 决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票服从。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的姿首   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会姿首、通信开会姿首或法律法则和监管 机构允许的其他姿首召开，会议的召开姿首由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期合适以下条款时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明注解合适法律法则、基金合同 和会议通告的章程，而且握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证走漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召                               招募说明书（更新） 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他姿首在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面姿首或基金合同约定的其他姿首进行表决。   在同期合适以下条款时，通信开会的姿首视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个管事日内一语气公 布联系教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通告章程的姿首收取基金份额握有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 通告不参加收取表决见解的，不影响表决服从；   （3）本东谈主顺利出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主顺利出具表决见解或授权他东谈主代表出具 表决见解；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决见解的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见解的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见解的 代理东谈主出具的寄托东谈主握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明注解符 正当律法则、基金合同和会议通告的章程，并与基金登记机构记载相符。 用其他书面或非书面姿首授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会并欺骗表决权， 具体姿首在会议通告中列明。                              招募说明书（更新） 非现场姿首相团结的姿首召开基金份额握有东谈主大会，会议标准比照现场开会和通 讯姿首开会的标准进行。基金份额握有东谈主不错领受书面、汇集、电话、短信或其 他姿首进行表决，具体姿首由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定隔绝基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大 会酌量的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的姿首下，起初由大会主握东谈主按照下列第（七）条章程标准确定 和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主作 为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握 基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份说明注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和酌量姿首等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。                             招募说明书（更新）   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的姿首通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有章程或基 金合同另有约定外，转变基金运作姿首、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔绝 基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会选用记名姿首进行投票表决。   选用通信姿首进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 违犯字传闻明注解，不然提交合适会议通告中章程的证实投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头合适会议通告章程的表决见解视为有用表决，表决见解 隐隐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额握有 东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述规则的前提下，具体规则以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议脱手 后告示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。                              招募说明书（更新）   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票姿首为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额握有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在章程媒介上公告。要是领受 通信姿首进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当践诺见效的基金份额握有东谈主 大会的决议。见效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有经管力。   （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条款、议事标准、表 决条款等章程，但凡顺利援用法律法则或监管规则的部分，如将来法律法则或监 管规则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额握有东谈主大 会审议。                              招募说明书（更新）   三、 基金合同的变更、隔绝与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议见效后两日内在章程媒介公告。   （二）基金合同的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，基金合同应当隔绝： 基金托管东谈主连结的；   （三）基金财产的清理 清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同隔绝情形出当前，由基金财产清理小组融合接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；                             招募说明书（更新）   （5）聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对清理申报 进行外部审计，聘用讼师事务所对清理申报出具法律见解书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配有经营，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理申报经合适《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后， 由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算申报报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则 的章程。   四、 争议处理姿首   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经 友好协商未能处理的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照请求仲裁时该 会届时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对 各方当事东谈主具有经管力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度和讼师用度由败诉方 承担。   争议处理期间，基金管理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，链接诚挚、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，孤寒基金份额握有东谈主的正当权益。                             招募说明书（更新）  基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区）统领。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的姿首  基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场面和营业场面查阅。                                    招募说明书（更新）             第二十二部分 基金托管公约的内容纲领     一、 托管公约当事东谈主     （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东谈主:裴长江     成立地间：1999 年 4 月 13 日     批准确立机关：中国证券监督管理委员会     批准确立文号：证监基金字【1999】11 号     组织体式：有限管事公司     注册本钱：5.2 亿元东谈主民币     经营范畴：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理     存续期间：握续经营     （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）     称号：中国银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号     法定代表东谈主:刘连舸     成立地间：1983 年 10 月 31 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织体式：股份有限公司     注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整     经营范畴：罗致东谈主民币进款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理 单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 险箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆 借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剪发                               招募说明书（更新） 行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信探问、磋议、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地功令可刊行 或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：握续经营   二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法则的章程，对基金管理东谈主的下列投资运作 进行监督：   本基金的投资范畴主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地已毕投资想法，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板特别他经中国证监会允许刊行的股票、港股通标的股票）、 存托凭证、债券（国债、央行单子、场地政府债券、金融债券、企业债券、公司 债券、次级债券、可转变债券、可交换债券、可分离来往可转债、短期融资券（含 超短期融资券）、中期单子等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存单、 金融孳生用具（股指期货、国债期货）、货币阛阓用具以及中国证监会允许基金 投资的其他金融用具（但须合适中国证监会联系章程）。   本基金可根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当 标准后，不错将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%， 因法律法则的章程而受限定的情形除外。   如法律法则对该比例要求有变更的，在履行恰当标准后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范畴会作念相应调治。   基金管理东谈主应将拟投资的中证沪港深 500 指数股票库等各投资品种的具体 范畴实时提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根据践诺情况的变化，对各投资品                                 招募说明书（更新） 种的具体范畴给予更新和调治，并实时通告基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投 资范畴对基金的投资进行监督。    （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；    （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；    （4）本基金握有的归并（指归并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券范畴的 10%；    （5）本基金管理东谈主管理的且由本托管东谈主托管的全部基金投资于归并原始权 益东谈主的各样资产支握证券，不得进步其各样资产支握证券共计范畴的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，要是其信用品级下降、不再合适投资模范，应在评 级申报讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    本基金参与股指期货来往和国债期货来往，应当遵守下列（9）-（14）要求：    （9）本基金在职何来往日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得进步 基金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的    （10）本基金在职何来往日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；    （11）本基金在职何来往日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得进步基                                 招募说明书（更新） 金握有的股票总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金握有的 债券总市值的 30%；   （12）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差揣度）应当不低于基金资产净值的 90%；基金所握有的债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差揣度）应 当不进步基金资产净值的 10%；   （13）本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一来往日基金资产净值的 20%；在职何来往日内来往（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得进步上一来往日基金资产净值的 30%；   （14）本基金每个来往日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的来往 保证金后，应当保握不低于来往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （15）本基金参与融资业务后，在职何来往日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来往日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金握有该证券总量的 揣度；   （17）基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外 的因素以至基金不合适该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范畴 保握一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市来往的股票践诺，与境                                招募说明书（更新） 内上市来往的股票合并揣度；   （21）法律法则及中国证监会章程的其他投资比例限定。   除上述第（6）、（16）、（18）和（19）条情形之外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性 限定等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基 金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行调治，但中国证监会章程的特殊情形除外。 因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素以至 基金投资不合适第（16）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律法则另 有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 脱手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行恰当标准后，则本基金投资不再受联系限定或以变更后的章程为准。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主特别控股激动、践诺 限定东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来往的，应当合适基金的投资想法和投资策略，遵守基金份 额握有东谈主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱践诺。联系来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予袒露。紧要关联来往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值揣度、基金份额净值揣度、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分配、联系信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进 行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金管理东谈主 违反上述约定，应实时教唆基金管理东谈主，基金管理东谈主收到教唆后应实时查对质实 并以书面体式对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对                            招募说明书（更新） 教唆事项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主教唆的违章事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应实时向中国证监会申报。   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违反法律法则、本公约的章程， 应当拒却践诺，实时教唆基金管理东谈主，并依照法律法则的章程实时向中国证监会 申报。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来往标准依然见效的指示违反法律法则、 本公约章程的，应当实时教唆基金管理东谈主，并依照法律法则的章程实时向中国证 监会申报。   （五）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限 于：在章程时期内修起基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证， 提供联统统据贵府和轨制等。   三、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 顺从联系法律法则特别行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履 行本公约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑握基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主 揣度的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、联系 信息袒露和监督基金投资运作等行动。 管理、无刚直原理未践诺或蔓延践诺基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违反法律法则、《基金合同》及本公约关联章程时，应实时以书面体式通告 基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通告后应实时查对并以书面体式对基金管 理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通告的违章事项未能在限期内纠正的，基 金管理东谈主应依照法律法则的章程申报中国证监会。 关贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和委果性，在章程时期内修起基金 管理东谈主并改正。                               招募说明书（更新）      四、 基金财产撑握   （一）基金财产撑握的原则 令或法律法则、《基金合同》及本公约另有章程，基金托管东谈主不得自走时用、处 分、分配基金的任何财产。 户。 他业务、其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的好意思满与寂寞。 外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同见效前召募资金的验资和入账 金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额握有东谈主东谈主数合适《基 金法》、    《运作办法》等关联章程的，由基金管理东谈主在法如期限内聘用合适《中华 东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资申报，出 具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资证实金额相一致。网下股票 认购所召募的股票由发售代理机构给予冻结。   （三）基金的银行账户的开设和管理 印鉴由基金托管东谈主撑握和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务之外的行径。                              招募说明书（更新）   （四）基金进行如期进款投资的账户开设和管理   基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的进款银行的指定营业网点开立 进款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的撑握和使用。在上述账户开立 和账户联系信息变更过程中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变 更所需的联系贵府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户特别他投资账户的开设和管理 证券登记结算有限管事公司开设证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的行径。 备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交 易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限管事公司的章程践诺。 的，波及联系账户的开设、使用的，若无联系章程，则基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的章程。 理。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同见效后，基金管理东谈主负责以基金的口头请求并取得参加宇宙银行间 同行拆借阛阓的来往阅历，并代表基金进行来往；由基金管理东谈主负责向中国东谈主民 银行报备，在上述手续办理完结之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限管事公司和银行间阛阓清理所股份有限公司开设银行间债券阛阓 债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的清理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证的撑握   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责                              招募说明书（更新） 妥善撑握。基金托管东谈主对其之外机构践诺有用限定的有价凭证不承担管事。   （八）与基金财产关联的紧要合同及关联凭证的撑握   基金托管东谈主按照法律法则撑握由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关联的 紧要合同及关联凭证。基金管理东谈主代表基金签署关联紧要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有章程外，基金 管理东谈主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上 的正本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份正本的原件。紧要合同由 基金管理东谈主与基金托管东谈主按章程各自撑握不少于法律法则的章程。   对于无法取得两份以上正本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的 合同复印件，未经两边协商或未在合同约定范畴内，合同原件不得转变。      五、 基金资产净值的揣度与复核 估值日基金资产净值除以估值日该基金份额总额后的价值。 或《基金合同》的章程暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、                                《证券投 资基金司帐核算业务指引》、《企业司帐准则》、监管部门关联章程特别他法律法 规的章程。用于基金信息袒露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责 揣度，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个管事日结果后揣度得出当日的该基 金份额净值，并在盖印后以两边约定的姿首发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应付 净值揣度结果进行复核，并以两边约定的姿首将复核结果传送给基金管理东谈主，由 基金管理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进 行。 公允价值时，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈 公允价值的价钱估值。 法、标准以及联系法律法则的章程或者未能充分孤寒基金份额握有东谈主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。                              招募说明书（更新） 差错时，视为基金份额净值估值罪恶。当基金份额净值出现罪恶时，基金管理东谈主 应当立即给予纠正，并选用合理的措施防护损失进一步扩大；当计价罪恶达到基 金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案； 当计价罪恶达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当在报中国证监会备案 的同期并实时进行公告。如法律法则或监管机关对前述内容另有章程的，按其规 定处理。   六、 基金份额握有东谈主名册的撑握   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑握，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别撑握基金份额握有东谈主名册，基金登记机构保存期自基金 账户销户之日起不少于 20 年，法律法则另有章程或有权机关另有要求的除外。 如弗成妥善撑握，则按联系法则承担管事。   在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年度申报前，基金管理东谈主应将关联贵府 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的委果性、准确性和好意思满 性。基金托管东谈主不得将所撑握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应顺从掩盖义务。   七、 争议处理姿首   （一）本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港特别 行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本公约产生的或与本公约关联的争议 可通过友好协商处理。但若争议未能以协商姿首处理的，则任何一方有权将争议 提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按当时有用的仲裁规则进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有经管力，除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东谈主仍应履行本公约的其他章程。                            招募说明书（更新）   八、 托管公约的变更与隔绝   （一）托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。变更后的新公约应当报中国证监会 备案。   （二）托管公约的隔绝   发生以下情况，本托管公约应当隔绝：   （三）基金财产的清理   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及关联法律法则的章程对本基 金的财产进行清理。                                    招募说明书（更新）          第二十三部分 对基金份额握有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额握有东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务花样。主要服务内容如下：   一、 基金份额握有东谈主来往贵府服务   投资者在来往请求被受理的 2 个管事日后，可通过销售网点查询和打印来往 证实单。基金管理东谈主将根据握有东谈主账单订制情况，向账单期内发生来往或账单期 末仍握有本公司基金份额的基金份额握有东谈主如期或不如期发送对账单。具体业务 规则详见基金管理东谈主网站公告或联系说明。   二、 网上来往、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等来往以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上来往、查询服务。具体业务规则详见基金管理东谈主网站公告或 联系说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金来往证实信息、周刊等各样资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息概略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时接收联系定制服务。   四、 汇集在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端取得投资磋议、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户来往情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线取得业务磋议、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等                                     招募说明书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基金 管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程提议投诉或见解。   七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因顺从反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等联系法律法则及监管章程履行法界说务所必需，在账户开立 及基金来往时波及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微笃信务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 巡逻《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的规则。   八、 基金管理东谈主客户服务连络姿首   客户服务热线：95105686，4008880688（宇宙融合，免远程话费），管事时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领悟的内容，请酌量基金管理 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等姿首酌量基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构依然全面领悟了本招募说明书。                                         招募说明书（更新）             第二十四部分 其他应袒露事项 序号        公告事项                 信息袒露姿首      公告日历      富国基金管理有限公司对于旗                                               日          销证券的公告      富国基金管理有限公司对于旗      下部分基金 2024 年非港股通交      易日暂停申购、赎回等业务的             公告      富国基金管理有限公司对于旗           整的公告      富国基金管理有限公司对于旗       停申购、赎回业务的公告                            招募说明书（更新）      第二十五部分 招募说明书存放特别查阅姿首   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献正本为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                               招募说明书（更新）               第二十六部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场面，在办公时期可供免费查阅。   （一）中国证监会准予富国中证沪港深 500 来往型灵通式指数证券投资基金 召募注册的文献   （二）《富国中证沪港深 500 来往型灵通式指数证券投资基金基金合同》   （三）《富国中证沪港深 500 来往型灵通式指数证券投资基金托管公约》   （四）基金管理东谈主业务阅历批件、营业派司   （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司   （六）对于请求召募注册富国中证沪港深 500 来往型灵通式指数证券投资基 金的法律见解   （七）注册登记公约   （八）中国证监会要求的其他文献                             富国基金管理有限公司

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