婷儿 户外 港股通创新药ETF工银: 工银瑞信国证港股通创新药交游型绽放式指数证券投资基金上市交游公告书
发布日期：2025-04-01 21:23 点击次数：129
工银瑞信国证港股通创新药交游型绽放式指数证券投
资基金上市交游公告书
基金料理东谈主：工银瑞信基金料理有限公司
基金托管东谈主：广发证券股份有限公司
注册登记机构：中国证券登记结算有限牵累公司
上市地点：深圳证券交游所
上市时分：2025 年 4 月 3 日
公告时分：2025 年 3 月 31 日
目 录
一、紧迫声明与辅导
《工银瑞信国证港股通创新药交游型绽放式指数证券投资基金上市交游公告书》（以下
简称“本公告书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、
《证
券投资基金信息线路内容与花样准则第 1 号》和《深圳证
券交游所证券投资基金上市王法》的轨则编制，工银瑞信国证港股通创新药交游型绽放式指
数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金料理东谈主工银瑞信基金料理有限公司的董事会及
董事保证本公告所载贵府不存在罪责记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其内容的真正性、
准确性和完满性承担个别及连带牵累，承诺其中不存在罪责记录、误导性述说或者紧要遗漏。
本基金托管东谈主广发证券股份有限公司保证本公告书中基金财务管帐贵府等内容的真正
性、准确性和完满性，承诺其中不存在罪责记录、误导性述说或者紧要遗漏。
中国证监会、深圳证券交游所对本基金上市交游及相办事项的见解，均不标明对本基金
的任何保证。
凡本公告书未触及的相干内容，请投资者详备查阅刊登在 2025 年 3 月 13 日深圳证券
交游所网站（www.szse.cn）
、工银瑞信基金料理有限公司网站（www.icbccs.com.cn）和中国
证监会基金电子线路网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《工银瑞信国证港股通创新药交
易型绽放式指数证券投资基金基金合同》、
《工银瑞信国证港股通创新药交游型绽放式指数证
券投资基金招募说明书》等法律文献。
二、基金概览
份。
具体请见《工银瑞信国证港股通创新药交游型绽放式指数证券投资基金绽放日常申购、
赎回业务的公告》以及相干公告。
若有新增本基金的申购赎回代理券商或上述申购赎回代理券商发生变更，基金料理东谈主将
在基金料理东谈主网站公示。
三、基金的召募与上市交游
（一）上市前召募情况
（1）网上现款发售代理机构：
网上现款发售通过具有基金销售业务履历的深圳证券交游所会员单元办理，具体名单如
下：爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证
券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方资产、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证
券、东兴证券、廉明证券、高华证券、光大证券、广发证券、国皆证券、国海证券、国金证
券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国投证券、国新证券、国信证
券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证
券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证
券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、祥瑞证券、瑞银证
券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、始创证券、太平洋证券、
天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、
诚通证券、信达证券、兴业证券、星河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、
长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金资产、中金公司、
中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证
券、中邮证券、华夏证券（排行不分先后）等。
（2）网下现款发售直销机构：
工银瑞信基金料理有限公司。
（3）网下现款发售代理机构（排行不分先后）
：
广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限牵累公司、中
信证券华南股份有限公司、中信建投证券股份有限公司。
本次召募的净认购金额为东谈主民币 1，265，958，000.00 元，认购款项在本基金验资说明日之
前产生的利息转份额的银行利息共计东谈主民币 199，596.00 元。本次召募整个资金在 2025 年 3
月 26 日已全额划入本基金在基金托管东谈主广发证券股份有限公司开立的“工银瑞信国证港股
通创新药交游型绽放式指数证券投资基金”托管专户。
本基金召募备案情况：根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、
《公开召募证券投资基
金运作料理办法》等相干法律、法例的轨则以及《工银瑞信国证港股通创新药交游型绽放式
指数证券投资基金基金合同》
（以下简称“基金合同”）的相干商定，本基金召募中果合乎备
案条件，工银瑞信基金料理有限公司（以下简称“本基金料理东谈主”
）已向中国证监会办理完
毕基金备案手续，并于 2025 年 3 月 26 日获中国证监会书面说明，本基金合同自该日起肃穆
奏效。基金合同奏效之日起，本基金料理东谈主肃穆运行料理本基金。
（二）本基金上市交游的主要内容
投资者在深圳证券交游所各会员单元证券营业部均可参与基金二级阛阓交游。
当在不晚于每个绽放日/交游日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，
线路绽放日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值，并在深圳证券交游所行情发布系
统揭示基金份额净值。
不存在未上市交游的基金份额。
四、抓有东谈主户数、抓有东谈主结构及前十名抓有东谈主
（一）抓有东谈主户数
舍弃 2025 年 3 月 27 日，本基金的基金份额抓有东谈主户数为 1，528 户，平均每户抓有的基
金份额为 828，637.17 份。
（二）抓有东谈主结构
舍弃 2025 年 3 月 27 日，基金份额臆想为 1，266，157，596.00 份，基金份额抓有东谈主结构如
下：
机构投资者抓有的本基金的基金份额为 1，211，363，111.00 份，占比 95.67%；
个东谈主投资者抓有的本基金的基金份额为 54，794，485.00 份，占比 4.33%。
（三）基金场内份额前十名抓多情面况（舍弃 2025 年 3 月 27 日）
占场内基金
序号 抓有东谈主称号（全称） 抓有基金份额（份）
总份额的比例（%）
国度动力投资集团有限牵累
设银行股份有限公司
工银瑞信基金公司－农行－
利欠债
中国农业银行股份有限公司
份有限公司
中国开荒银行股份有限公司
行股份有限公司
中邦交通开荒集团有限公司
份有限公司
中国工商银行股份有限公司
行股份有限公司
河北省伍号职业年金磋磨－
交通银行
广东省拾号职业年金磋磨－
开荒银行
中国华能集团有限公司企业
份有限公司
江苏省拾壹号职业年金磋磨
－中信银行
五、基金主要当事东谈主简介
（一）基金料理东谈主
称号：工银瑞信基金料理有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新介意厦 A 座 6-9 层
邮政编码：100033
法定代表东谈主：赵桂才
成立日历：2005 年 6 月 21 日
批准成立机关：中国证监会
批准成立文号：中国证监会证监基金字200593 号
组织花样：有限牵累公司
注册本钱：贰亿元东谈主民币
营业执照注册号：100000400011263
谋划范围：基金召募，基金销售，资产料理，中国证监会许可的其他业务
信息线路连络东谈主：朱碧艳
连络电话：400-811-9999
股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册本钱的 80%；瑞士信贷银行股份有限
公司占公司注册本钱的 20%
存续时期：抓续谋划
工银瑞信下设 22 个部门、3 家分公司、2 家子公司、3 个团队。
本部设有权益投资部、固定收益部、专户投资部、FOF 投资部、待业金投资中心、指数
及量化投资部、讨论部、中央交游室、营销料理部、策略客户部、数字金融部、居品料理部、
详尽料理部、风险料理部、法律合规部、稽核审计部、财务部、东谈主力资源部、纪委办公室、
金融科技创新中心、投资者保护与工作部、运作部 22 个部门。
设有北京分公司、上海分公司、深圳分公司 3 家分公司，工银瑞信投长途理有限公司、
工银瑞信资产料理（国外）有限公司 2 家全资子公司，设有投顾业务团队、行政料理与工作
团队、创新业务团队 3 个团队。
权益投资部在投资决策委员会授权范围内负责权益投资组合日常料理责任。
固定收益部在投资决策委员会授权范围内负责固定收益投资组合日常料理责任。
专户投资部在投资决策委员会授权范围内负责公司旗下除公募基金外私募资管居品的
日常投长途理责任。
FOF 投资部在投资决策委员会授权范围内负责公司 FOF 类居品日常投长途理责任。
待业金投资中心是公司待业金业务的归口料理部门，负责待业金业务的投资、销售、产
品和工作责任。
指数及量化投资部是公司主动、被迫量化业务的归口料理部门，主要负责公司公募指数、
公募指数增强、指数专户、量化专户等主被迫量化业务的投长途理责任。
讨论部负责对宏不雅经济、行业、公司及阛阓进行讨论并提议决策见解，以及开展公司投
资工作责任。
中央交游室负责投资指示的交游扩充责任。
营销料理部负责银行、券商、孤苦销售机构等渠谈和客户，各种代销和直销业务一体化
业务的开拓、营销和爱戴责任。
策略客户部负责公司主权类机构业务、非银行机构业务、公司业务、待业金策略客户等
销售料理。
数字金融部负责数字化营销的组织和实施，鼓励互联网金融创新业务落地和平台开荒。
居品料理部负责居品创新、开荒与料理。
详尽料理部负责公司发展策略讨论分析、股权料理及品牌料理和媒体关系爱戴。承担党
委办公室、办公室、董监事会办公室相干职能。
风险料理部负责公司投资风险料理、投资合规性监控、组合绩效评估和分析等责任。
法律合规部负责公司法律事务料理、案件风险排查及职工非常步履排查、合规料理，牵
头合规体系开荒和礼貌轨制开荒等责任。
稽核审计部负责公司里面审计搜检、监督，里面限制灵验性评估及合作外部审计搜检等
责任。
财务部负责公司财务料理责任。
东谈主力资源部负责公司东谈主力资源招聘、培训、薪酬、傍观等责任，承担党委宣传部、党委
组织部职能。
纪委办公室承担纪委日常责任职责。
金融科技创新中心负责统筹公司信息科技策动、开荒、运维、料理责任，讨论制定金融
科技发展策动和公司信息系统总体策动，建立科技轨制和技巧范例，以及信息安全等责任。
投资者保护与工作部负责投资者教诲责任，开荒和运营公司投教基地、呼唤中心，开展
直销柜台业务，为公司高端要客伴随工作。
运作部负责公司绽放式基金的注册登记、算帐、核算和管帐责任。
北京分公司负责实施区域内渠谈代销、机构等业务的营销、拓展、爱戴和工作等责任。
上海分公司负责实施区域内渠谈代销、机构等业务的营销、拓展、爱戴和工作等责任。
深圳分公司负责实施区域内渠谈代销、机构等业务的营销、拓展、爱戴和工作等责任。
投顾业务团队负责开展公募投顾业务交游运营和主动照应人工作。
创新业务团队负责公募 REITs 业务营销、遵法走访、决议假想、申报刊行、投资及存续
期料理等责任，以及多元资产料理专户组合的日常投长途理责任。
行政料理与工作团队负责行政详尽工作保险和工会责任。
舍弃 2025 年 2 月 28 日，公司共有职工 728 东谈主，平均年岁 36 岁，84%的职工领有硕士
及以上学历。中枢投研东谈主员 177 东谈主，由资深基金司理和讨论员组成，投资东谈主员平均领有 12
年的从业教诲；
舍弃 2025 年 2 月 28 日，公司旗下料理 255 只绽放式基金，品种涵盖货币型、债券型、
羼杂型、股票型、指数型、QDII、FOF 等不同类型，建立了遮掩高中低风险品级的公募基金
居品线。
刘伟琳女士，14 年证券从业教诲，博士讨论生。2010 年加入工银瑞信，曾任金融工程
分析师、投资司理助理、投资司理；2010 年 7 月 1 日加入工银瑞信基金料理有限公司，现
担任指数及量化投资部投资副总监、基金司理。2014 年 10 月 17 日至 2022 年 3 月 21 日，
担任工银瑞信贤明中证 500 指数分级证券投资基金（自 2020 年 2 月 18 日起，变更为工银瑞
信中证 500 交游型绽放式指数证券投资基金阿谀基金）基金司理；2014 年 10 月 17 日至 2024
年 1 月 9 日，担任工银瑞信贤明深证 100 指数分级证券投资基金（自 2018 年 4 月 17 日起，
变更为工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金（LOF））基金司理；2014 年 10
月 17 日于今，担任工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金基金司理；2015 年 5 月 21 日至 2025
年 2 月 8 日，担任工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金（自 2020 年 11 月 26 日起，变
更为工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF））基金司理；2015 年 7 月 23 日至 2020 年
至 2018 年 5 月 4 日，担任工银瑞信深证成份指数证券投资基金(LOF)基金司理；2018 年 6
月 15 日于今，担任工银瑞信印度阛阓证券投资基金（LOF）基金司理；2019 年 5 月 20 日
于今，担任工银瑞信沪深 300 交游型绽放式指数证券投资基金基金司理；2019 年 8 月 21 日
于今，担任工银瑞信沪深 300 交游型绽放式指数证券投资基金阿谀基金基金司理；2019 年
金司理；2019 年 11 月 1 日至 2022 年 3 月 21 日，担任工银瑞信粤港澳大湾区创新 100 交游
型绽放式指数证券投资基金基金司理；2019 年 12 月 25 日至 2022 年 3 月 21 日，担任工银
瑞信粤港澳大湾区创新 100 交游型绽放式指数证券投资基金阿谀基金基金司理；2020 年 6
月 1 日至 2022 年 3 月 31 日，担任工银瑞信中证 800 交游型绽放式指数证券投资基金基金
司理；2021 年 1 月 21 日至 2023 年 9 月 27 日，担任工银瑞信中证科技龙头交游型绽放式指
数证券投资基金基金司理；2021 年 1 月 22 日至 2023 年 1 月 5 日，担任工银瑞信中证沪港
深互联网交游型绽放式指数证券投资基金基金司理；2021 年 6 月 11 日至 2022 年 10 月 25
日，担任工银瑞信中证线上耗费主题交游型绽放式指数证券投资基金基金司理；2021 年 7 月
式阿谀基金基金司理；2021 年 8 月 5 日于今，担任工银瑞信国证新动力车电板交游型绽放
式指数证券投资基金基金司理；2021 年 11 月 26 日至 2023 年 1 月 5 日，担任工银瑞信中证
沪港深互联网交游型绽放式指数证券投资基金发起式阿谀基金基金司理；2021 年 12 月 14
日至 2023 年 9 月 27 日，担任工银瑞信中证 500 六个月抓有期指数增强型证券投资基金基
金司理；2022 年 6 月 30 日于今，担任工银瑞信国证港股通科技交游型绽放式指数证券投资
基金基金司理；2022 年 7 月 4 日于今，担任工银瑞信国证新动力车电板交游型绽放式指数
证券投资基金发起式阿谀基金基金司理；2023 年 3 月 30 日于今，担任工银瑞信中证港股通
高股息精选交游型绽放式指数证券投资基金基金司理；2023 年 8 月 31 日至 2025 年 2 月 8
日，担任工银瑞信中证 1000 增强策略交游型绽放式指数证券投资基金基金司理；2023 年 11
月 9 日至 2025 年 2 月 8 日，担任工银瑞信国证 2000 交游型绽放式指数证券投资基金基金
司理；2024 年 11 月 19 日于今，担任工银瑞信中证 A500 交游型绽放式指数证券投资基金基
金司理；2024 年 11 月 26 日于今，担任工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金（自 2024 年
司理；2025 年 1 月 10 日于今，担任工银瑞信创业板 50 交游型绽放式指数证券投资基金基
金司理；2025 年 3 月 12 日于今，担任工银瑞信创业板 50 指数证券投资基金基金司理；2025
年 3 月 26 日于今，担任工银瑞信国证港股通创新药交游型绽放式指数证券投资基金基金经
理。
（二）基金托管东谈主
称号：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）
住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室
办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼
法定代表东谈主：林传辉
成马上间：1994 年 1 月 21 日
基金托管履历批文及文号：证监许可【2014】510 号
注册本钱：东谈主民币 7，621，087，664 元
存续时期：遥远
连络东谈主：罗琦
连络电话：020-66338888
广发证券是国内首批详尽类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年永别在深圳证券交游
所及香港联合交游整个限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，1776.HK）。舍弃 2024 年
广发证券具有完备的业务体系、平衡的业务结构，杰出的中枢竞争力。领有投资银行、
资产料理、交游及机构和投长途理四伟业务板块，具备全业务派司。公司铸造详尽金融工作
实力，主要谋划磋磨连合多年稳居中国券商前哨，在多项中枢业务领域中形成了最初上风，
讨论、资产料理、资产料理等位居前哨。舍弃 2024 年 6 月 30 日，集团总资产 6，893.28 亿
元，包摄于上市公司股东的整个者权益为 1，407.03 亿元，2024 年上半年营业收入为 117.78
亿元，营业利润为 51.30 亿元，包摄于上市公司股东的净利润为 43.62 亿元。
刘洋先生现任广发证券资产托管部总司理。曾赴任于大成基金料理有限公司、招商银行
股份有限公司、浦银安盛基金料理有限公司、上海银行股份有限公司、好意思国谈富银行。刘洋
先生于 2000 年 7 月获取北京大学理学学士，并于 2003 年 7 月获取北京大学经济学硕士学
位。
广发证券资产托管部主要东谈主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业经历或管帐
师事务所审计教诲，从业教诲丰富，具备基金从业履历，熟练基金托督责任。资产托管部员
工学历均在本科以上，专科布景涵盖了金融、法律、管帐、统计、臆想机等领域，是一支诚
实勤劳、积极跳跃的专科从业东谈主员军队。
广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管履历。广发证券严格履
行基金托管东谈主的各项职责，接续加强风险料理和里面限制，确保基金资产的完满性和孤苦性，
切实爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，提供高质地的基金托管工作。舍弃 2024 年 6 月 30
日，广发证券托管的公开召募证券投资基金共 67 只。
广发证券开展基金托管业务遵照以下风险料理原则：
（1）合规性原则。保抓风险料理政策与监管部门要求相一致，并把监管轨则动作业务
开展和风险料理当慑服的最基本要求。
（2）全面性原则。资产托管业务风险料理当涵盖可能出现的整个风险类型，应浸透到
决策、扩充、监督、反映等各个设施，风险限制应落实到业务触及的整个岗亭、整个设施，
包含事前风险限制、事中风险监控、过后风险叙述和处理。
（3）制衡性原则。资产托管业务各级业务部门和岗亭的成立应当权责分明、互相制约，
建立不同部门、不同岗亭之间的制衡体系。
（4）孤苦性原则。公司的风险限制相干部门，包括合规与法律事务部、风险料理部、
稽核部等，均应保抓高度的孤苦性，各自从孤苦的风险限制角度登程，对资产托管业务的风
险进行料理。
（5）抓续性原则。公司对资产托管业务开展抓续的风险料理责任，根据推行情况动态
调整风控设施和风控技巧，并通过顺畅的风险叙述和传导机制，实时灵验地处理各式风险事
项，确保风险料理政策和设施的贯彻实施。
广发证券根据相干法律法例和公司轨制的相干要求，制定了完善的里面限制轨制，具体
包括《广发证券资产托管业务料理办法》、《广发证券资产托管业务信息线路料理轨则》、
《广发证券资产托管业务账户料理轨则》、
《广发证券资产托管业务基金估值核算料理轨则》、
《广发证券资产托管业务资金算帐料理轨则》、《广发证券公募基金投资监督料理轨则》、
《广发证券资产托管部业务信息隐私与业务档案料理轨则》、《广发证券资产托管业务救急
料理轨则》、《广发证券资产托管部从业东谈主员料理轨则》、《广发证券股份有限公司资产托
管业务公开召募证券投资基金风险准备金料理轨则》等，囊括了基金托管业务的账户料理、
估值核算、资金算帐、投资监督、里面限制、风险料理、业务系统料理、隐私和档案料理、
救急处理、从业东谈主员料理等一谈业务设施。
根据《基金法》等相干法律法例轨则以及基金合同、基金托管契约相干商定，基金托管
东谈主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容步履、基金参与银行间债
券阛阓、基金资产净值的臆想、基金份额净值臆想、应收资金到账、基金用度开支及收入确
定、基金收益分拨、信息线路等进行监督。
基金托管东谈主发现基金料理东谈主违反《基金法》等相干法律法例轨则或基金合同、基金托管
契约相干商定的步履，应实时以书面花样呈报基金料理东谈主限期翻新，基金料理东谈主收到呈报后
应实时查对，并以书面花样对基金托管东谈主发出回函说明。在限期内，基金托管东谈主有权随时对
呈报县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主呈报的违法事项未能在
限期内翻新的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违法步履，
应立即叙述中国证监会，同期呈报基金料理东谈主限期翻新。
（三）基金登记机构
称号：中国证券登记结算有限牵累公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
注册登记业务办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表东谈主：于文强
电话：4008058058
传真：010-50938907
连络东谈主：赵亦清
（四）管帐师事务所及承办注册管帐师
本公司聘用的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特殊往常合股）
事务所全称：安永华明管帐师事务所（特殊往常合股）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 19 层
扩充事务合股东谈主：毛鞍宁
连络东谈主：蒋燕华
连络电话：
（010）58153000
传真：
（010）85188298
署名管帐师：蒋燕华、王蕊
六、基金合同节录
本基金基金合同的内容节录请见附件。
七、基金财务现象（未经审计）
本基金召募时期发生的信息线路费、管帐师费、讼师费过火他用度由基金料理东谈主承担，
不从基金财产列支。
深圳证券交游所在本基金成立后至上市交游公告书公告前未收取任何用度。
本基金成立后至上市交游公告书公告前无紧迫财务事项发生。
本基金舍弃 2025 年 3 月 27 日的资产欠债表如下：
单元：东谈主民币元
资 产 : 期末数 负 债: 期末数
货币资金 1，266，042，985.04 短期借款
结算备付金 交游性金融欠债
存出保证金 繁衍金融欠债
卖出回购金融资产
交游性金融资产 443，046，903.00
款
其中：股票投资 443，046，903.00 应付算帐款 446，440，482.25
债券投资 应付赎回款
资产扶持证券
应付料理东谈主报酬 13，875.83
投资
基金投资 应付托管费 2，428.27
繁衍金融资产 应付销售工作费
买入返售金融资产 应付税费
应收算帐款 应付利润
应收股利 其他欠债 1，044.84
应收申购款 欠债臆想 446，457，831.19
其他资产 126，729.51 净资产：
实收基金 1，266，157，596.00
未分拨利润 -3，398，809.64
净资产臆想 1，262，758，786.36
资产总共 1，709，216，617.55 欠债和净资产总共 1，709，216，617.55
八、基金投资组合
本基金现在仍处于建仓期，在上市首日前，基金料理东谈主将使本基金的投资组合比例合乎
相干法律法例、部门礼貌、范例性文献的轨则和基金合同的相干商定。
舍弃2025年3月27日，工银瑞信国证港股通创新药交游型绽放式指数证券投资基金的投
资组合如下：
（一）舍弃2025年3月27日，本基金资产组合情况
金额单元：东谈主民币元
占基金总资产的比例
序号 面孔 金额（元）
（%）
其中：股票 443，046，903.00 25.92
其中：债券 - -
资产扶持证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与臆想可能有尾差。
（二）按行业分类的股票投资组合
本基金 2025 年 3 月 27 日未抓有指数投资境内股票。
本基金2025年3月27日未抓有积极投资境内股票。
行业类别 公允价值（东谈主民币） 占基金资产净值
比例（%）
通讯工作 Communication Services - -
非必需耗费品 Consumer Discretionary - -
必需耗费品 Consumer Staples - -
动力 Energy - -
金融 Financials - -
保健 Health Care 443，046，903.00 35.09
工业 Industrials - -
信息技巧 Information Technology - -
材料 Materials - -
房地产 Real Estate - -
公用功绩 Utilities - -
臆想 443，046，903.00 35.09
注：1、以上分类采用彭博提供的国外通用行业分类模范；
（三）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
股票明细
序号 股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净
值比例（%）
投资明细
（四）按券种分类的债券投资组合
舍弃 2025 年 3 月 27 日，本基金未抓有债券。
（五）按公允价值占净值比例大小排序的前五名债券明细
舍弃2025年3月27日，本基金未抓有债券。
（六）按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前十名资产扶持证券投资明细
舍弃 2025 年 3 月 27 日，本基金未抓有资产扶持证券。
（七）按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名权证投资明细
舍弃 2025 年 3 月 27 日，本基金未抓有权证。
（八）本基金投资的股指期货交游情况说明
（1）舍弃2025年3月27日，本基金未抓有股指期货。
（2）舍弃2025年3月27日，本基金本叙述期内未进行股指期货交游。
（九）投资组合叙述附注
叙述编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形
主体莫得出现被监管部门立案走访，或在叙述编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。
舍弃2025年3月27日，本基金投资的前十名股票未超出基金合同轨则的备选股票库。
序号 称号 金额（元）
舍弃2025年3月27日，本基金未抓有处于转股期的可诊疗债券。
舍弃2025年3月27日，本基金前十名股票中不存在通顺受限情况。
九、紧要事件揭示
无。
十、基金料理东谈主承诺
本基金料理东谈主就基金上市交游之后履行料理东谈主职责作念出承诺：
（一）严格驯顺《基金法》过火他法律法例、《基金合同》的轨则，以浑厚信用、勤劳
尽责的原则料理和运用基金资产。
（二）真正、准确、完满和实时地线路如期叙述等相干信息线路文献，线路整个对基金
份额抓有东谈主有紧要影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券交游所的监督料理。
（三）在瞻念察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何人人传播引子中出
现的或者在阛阓崇高传的音尘后，将实时赐与公开澄莹。
十一、基金托管东谈主承诺
基金托管东谈主就本基金上市交游后履行托管东谈主职责作念出如下承诺：
（一）严格驯顺《基金法》
、《公开召募证券投资基金运作料理办法》及本基金《基金合
同》、《托管契约》的轨则，以浑厚信用、勤劳尽责的原则托管基金资产。
（二）根据《基金法》、
《公开召募证券投资基金运作料理办法》及本基金《基金合同》
、
《托管契约》的轨则，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的臆想、
基金份额净值臆想进行监督和核查；如发现基金料理东谈主违反《基金合同》
、《托管契约》的规
定，将实时呈报基金料理东谈主翻新；基金料理东谈主对基金托管东谈主呈报的违法事项未能在限期内纠
正的，基金托管东谈主将实时向中国证监会叙述。
十二、基金上市保举东谈主见解
本基金无上市保举东谈主。
下列文献存放在本基金料理东谈主和基金托管东谈主的办公场面，投资者可在办公时分免费查阅，
在支付工本费后，可在合理时天职取得上述文献的复制件或复印件。
（一）中国证监会准予工银瑞信国证港股通创新药交游型绽放式指数证券投资基金注册
的文献
（二）法律见解书
（三）基金料理东谈主业务履历批件和营业执照
（四）基金托管东谈主业务履历批件和营业执照
（五）
《工银瑞信国证港股通创新药交游型绽放式指数证券投资基金基金合同》
（六）
《工银瑞信国证港股通创新药交游型绽放式指数证券投资基金托管契约》
（七）
《工银瑞信国证港股通创新药交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书》
（八）中国证监会轨则的其他文献
工银瑞信基金料理有限公司
附件：基金合同节录
第一节 基金合同当事东谈主及职权义务
一、基金料理东谈主
（一） 基金料理东谈主简况
称号：工银瑞信基金料理有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
法定代表东谈主：赵桂才
成立日历：2005 年 6 月 21 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督料理委员会证监基金字【2005】93 号
组织花样：有限牵累公司
注册本钱：贰亿元东谈主民币
存续期限：抓续谋划
连络电话：400-811-9999
（二） 基金料理东谈主的职权与义务
《运作办法》过火他相干轨则，基金料理东谈主的职权包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并料理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照轨则召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及相干法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基
金合同》及国度相干法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要设施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；
（9）担任或交付其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记结算业务并获取
《基金合同》轨则的用度；
（10）依据《基金合同》及相干法律轨则决定基金收益的分拨决议；
（11）在《基金合同》商定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用股东职权及债权东谈主职权，为基金的
利益应用因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借
业务；
（14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益应用诉讼职权或者实施其他法
律步履；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；若本基金采用证券经纪机构交游结算模式，基金料理东谈主有权遴荐代表本基金
进行场内交游、动作结算参与东谈主代理本基金进行结算的证券经纪机构，并签订证券经纪工作
契约；本基金料理东谈主亦有权决定本基金证券交游模式的诊疗；
（16）遴荐、更换基金申购赎回代理券商，对基金申购赎回代理券商的相干步履进行监
督和处理；
（17）在合乎相干法律、法例的前提下，制订和调整相干基金认购、申购、赎回等业务
王法；
（18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》商定的其他职权。
《运作办法》过火他相干轨则，基金料理东谈主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者交付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以浑厚信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金财产；
（4）配备填塞的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划花样
料理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理
的基金财产和基金料理东谈主的财产互相孤苦，对所料理的不同基金永别料理，永别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相干轨则外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得交付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采用得当合理的设施使臆想基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法合乎
《基金合同》等法律文献的轨则，按相干轨则臆想并公告基金净值信息，慑服基金份额申购
对价、赎回对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；
（10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；
（11）严格按照《基金法》
、《基金合同》过火他相干轨则，履行信息线路及叙述义务；
（12）保守基金交易宽敞，不暴露基金投资磋磨、投资意向等。除《基金法》
、《基金合
同》过火他相干轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应予隐私，不向他东谈主暴露，因监管
机构、司法机关等有权机关要求以及审计、法律等外部专科照应人提供工作而向其提供的情况
除外；
（13）按《基金合同》的商定慑服基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金
收益；
（14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》过火他相干轨则召集基金份额抓有东谈主大会或合作基
金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按轨则保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相干贵府，保
存期限不低于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时分发出，况且保证投资者
随机按照《基金合同》轨则的时分和花样，随时查阅到与基金相干的公开贵府，并在支付合
理成本的条件下得到相干贵府的复印件；
（18）组织并干预基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；
（19）靠近遣散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会并呈报基金
托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应
当承担抵偿牵累，其抵偿牵累不因其退任而解雇；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金料理东谈主将其义务交付第三方处理时，应当对第三方处理相干基金事务的行
为承担牵累；
（23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益应用诉讼职权或实施其他法律步履；
（24）基金料理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金
料理东谈主承担一谈召募用度，将已召募的认购款项连同认购款项的银行同期活期进款利息在基
金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主。登记机构及发售代理机构将协助基金料理东谈主完成
相干资金的退还责任；
（25）扩充奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》商定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称号：广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室
办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼
法定代表东谈主：林传辉
成马上间：1994 年 01 月 21 日
批准成立机关和批准成立文号：中国东谈主民银行广东省分行粤银管字【1991】第 133 号
组织花样：股份有限公司
注册本钱：东谈主民币 7，621，087，664 元
存续时期：遥远
基金托管履历批文及文号：证监许可【2014】510 号
（二） 基金托管东谈主的职权与义务
《运作办法》过火他相干轨则，基金托管东谈主的职权包括但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全防守基金财
产；
（2）依《基金合同》商定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基金合同》及
国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监
会，并采用必要设施保护基金投资者的利益；
（4）根据相干阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办
理证券交游资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》商定的其他职权。
《运作办法》过火他相干轨则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：
（1）以浑厚信用、勤劳尽责的原则抓有并安全防守基金财产；
（2）成立稀奇的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备填塞的、及格的熟练
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦；对
所托管的不同的基金永别成立账户，孤苦核算，分账料理，保证不同基金之间在账户成立、
资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相干轨则外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得交付第三东谈主托管基金财产；
（5）防守由基金料理东谈主代表基金签订的与基金相干的紧要合同及相干凭证；
（6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的商定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金交易宽敞，除《基金法》、《基金合同》过火他相干轨则另有轨则外，在
基金信息公开线路前赐与隐私，不得向他东谈主暴露，因监管机构、司法机关等有权机关要求以
及审计、法律等外部专科照应人提供工作而向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金料理东谈主臆想的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回对价；
（9）办理与基金托管业务行为相干的信息线路事项；
（10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具见解，说明基金料理
东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金料理东谈主有未扩充《基
金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用了得当的设施；
（11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵府不少于法定最低期限；
（12）从基金料理东谈主或其交付的登记机构处招揽并保存基金份额抓有东谈主名册；
（13）按轨则制作相干账册并与基金料理东谈主查对；
（14）依据基金料理东谈主的指示或相干轨则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回对价；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》过火他相干轨则，召集基金份额抓有东谈主大会或合作
基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金料理东谈主的投资运作；
（17）干预基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；
（18）靠近遣散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会，并呈报基
金料理东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答应担抵偿牵累，其抵偿牵累不因其
退任而解雇；
（20）按轨则监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管
理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；
（21）扩充奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》商定的其他义务。
三、基金份额抓有东谈主
基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照轨则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；
（7）监督基金料理东谈主的投资运作；
（8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》商定的其他职权。
于：
（1）发达阅读并驯顺《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）热心基金信息线路，实时应用职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项、申购对价及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金厌世或者《基金合同》休止的有限牵累；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）扩充奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游历程中因任何原因获取的失当得利；
（9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》商定的其他义务。
第二节 基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的表率和王法
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金的基金份额抓有东谈主大会不成立日常机构。
若以本基金为主见基金且基金料理东谈主和基金托管东谈主与本基金沟通的阿谀基金的基金合
同奏效，鉴于本基金和本基金阿谀基金的相干性，阿谀基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有
的阿谀基金的基金份额获胜干预或者请托代表干预本基金的基金份额抓有东谈主大会并表决。在
臆想参会份额和票数时，阿谀基金基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票
数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，阿谀基金抓有本基金份额的总额乘以该
基金份额抓有东谈主所抓有的阿谀基金份额占阿谀基金总份额的比例，臆想结果按照四舍五入的
方法，保留到整数位。
阿谀基金的基金料理东谈主不应以阿谀基金的口头代表阿谀基金的整体基金份额抓有东谈主以
本基金的基金份额抓有东谈主的身份应用表决权，但可接受阿谀基金的特定基金份额抓有东谈主的委
托以阿谀基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份干预本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表
决。
阿谀基金的基金料理东谈主代表阿谀基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓
有东谈主大会的，须先遵照阿谀基金基金合同的商定召开阿谀基金的基金份额抓有东谈主大会，阿谀
基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由阿谀基金的基
金料理东谈主代表阿谀基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。
一、召开事由
下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）休止《基金合同》；
（2）更换基金料理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）诊疗基金运作花样；
（5）调整基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬模范；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主见、范围或策略；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会表率；
（10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（11）单独或臆想抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主
（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额臆想，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额抓
有东谈主大会；
（12）休止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被证券交游所休止上市的除外；
（13）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓
有东谈主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）调整本基金的申购费率；
（3）因相应的法律法例、深圳证券交游所或登记机构的相干业务王法发生变动而应当
对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；
（5）基金料理东谈主、深圳证券交游所和登记机构调整相干基金认购、申购、赎回、交游、
转托管、非交游过户等业务的王法；
（6）基金推出新业务或工作；
（7）增设新的基金份额类别或调整基金份额类别成立；
（8）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。
二、会议召集东谈主及召集花样
集。
议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。
基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当合作。
份额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提
出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提
出提议的基金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当合作。
抓有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或臆想代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当合作，不得阻
碍、过问。
三、召开基金份额抓有东谈主大会的呈报时分、呈报内容、呈报花样
基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在轨则引子公告。基金份额抓有东谈主大
和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、地点和会议花样；
（2）会议拟审议的事项、议事表率和表决花样；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权交付花样、授权交付说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限
和代理灵验期限等）
、投递时分和地点；
（5）会务常设连络东谈主姓名及连络电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要呈报的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会所采用的具体通讯花样、交付的公证机关过火连络花样和连络东谈主、表决
见解寄交的截止时分和收取花样。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面呈报基金料理东谈主到指定地点对表决见解
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面呈报基金料理东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的
计票进行监督的，不影响表决见解的计票服从。
四、基金份额抓有东谈主出席会议的花样
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会花样、通讯开会花样或法律法例、监管机构允许的
其他花样召开，会议的召开花样由会议召集东谈主慑服。
现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金料理东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行
基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的交付东谈主抓有基金份
额的凭证及交付东谈主的代理投票授权交付说明合乎法律法例、
《基金合同》和会议呈报的轨则，
况且抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证炫耀，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召
集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
公告载明的其他花样在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面花样或
大会公告载明的其他花样进行表决。
在同期合乎以下条件时，通讯开会的花样视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》商定公布会议呈报后，在 2 个责任日内连合公布相干
辅导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同商定呈报基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主
为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议呈报轨则的花样收取基金份额抓
有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金料理东谈主经呈报不干预收取表决见解的，不影响表决服从；
（3）本东谈主获胜出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额抓有东谈主所抓有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
；若本东谈主获胜出具表
决见解或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主获胜出具表决见解或授权
他东谈主代表出具表决见解；
（4）上述第（3）项中获胜出具表决见解的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代理东谈主出具的交付东谈主抓
有基金份额的凭证及交付东谈主的代理投票授权交付说明合乎法律法例、《基金合同》和会议通
知的轨则，并与基金登记机构记录相符。
召开，基金份额抓有东谈主不错采用书面、积存、电话、短信或其他花样进行表决，具体花样由
会议召集东谈主慑服并在会议呈报中列明。
电话、短信或其他花样，具体花样在会议呈报中列明。
五、议事内容与表率
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》
、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会商讨的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召聚集议的呈报后，对原有提案的修改应当在基金份
额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的花样下，起始由大会主抓东谈主按照下列第七条轨则表率慑服和公布监票东谈主，
然后由大会主抓东谈主宣读提案，做生意讨后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金料理
东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主抓；要是基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，
则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称
基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席
或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干预会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份说明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、交付东谈主姓名（或单元称号）和
连络花样等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，起始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所呈报的表决截止日历后
六、表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以相配决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的花样通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会另有轨则或基金合同另
有商定外，诊疗基金运作花样、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》
、本基
金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。
基金份额抓有东谈主大会采用记名花样进行投票表决。
采用通讯花样进行表决时，除非在计票时有充分的违反字别传明，不然提交合乎会议通
知中轨则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎会议呈报轨则的表
决见解视为灵验表决，表决见解隐约不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
见解的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在合乎上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的大和会知为准。
七、计票
（1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会
议运行后文牍在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然
由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓
有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运行后文牍在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份
额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主就地公布计票
结果。
（3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在
文牍表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以
一次为限。从头盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布从头盘货结果。
（4）计票历程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的服从。
在通讯开会的情况下，计票花样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票历程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见解的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
八、奏效与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息线路办法》的相干轨则在轨则引子上
公告。要是采用通讯花样进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当扩充奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议。
奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对整体基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨
力。
九、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等轨则，
但凡获胜援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致相干内容被
取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可获胜对本部天职容进
行修改和调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
第三节 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后
的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金收益分拨原则
数同期累计报酬率；
后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去收
益分拨金额后可能低于面值；
在不违反法律法例的轨则且对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金
料理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行得当表率后，将对上述基金收益分
配原则进行调整，并于变更实施日前在轨则引子公告。
三、收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明舍弃收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分拨时分、分
配数额及比例、分拨花样等内容。
四、收益分拨决议的慑服、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息线路办法》
的相干轨则在轨则引子公告。
五、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第四节 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》奏效后与基金相干的信息线路用度（但法律法例、中国证监会另有轨则
的除外）
；
《基金合同》奏效后与基金相干的管帐师费、讼师费、公证费、审计费、诉讼费和仲
裁费；
支的其他用度。
二、基金用度计提方法、计提模范和支付花样
本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.40%年费率计提。料理费的臆想方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金资产净值
基金料理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，
自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金
划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.07%的年费率计提。托管费的臆想方法如下：
H＝E×0.07%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，
自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金
划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据相干法例及相应契约轨则，按用度
推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的面孔
下列用度不列入基金用度：
损失；
（由基金料理东谈主承担）；
四、基金税收
本基金运作历程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。基金财
产投资的相干税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相干
税收征收的轨则代扣代缴。
第五节 基金财产的投资主见和投资限定
一、投资主见
细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化，力求达成与标的指数表现相
一致的遥远投资收益。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括标的指数的成份股过火备选成份
股（含存托凭证）、其他股票（包括主板、创业板、科创板、照章刊行上市的其他港股通投
资标的股票过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括国
债、处所政府债、政府扶持机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可诊疗债券（含
分离交游可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券）、资产
扶持证券、债券回购、银行进款、货币阛阓器具、同行存单，以及法律法例或中国证监会允
许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的相干轨则）。
本基金不错参与转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行得当表率后，可
以将其纳入投资范围。
本基金投资于标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且
不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的轨则而受限定的情形除外。每个交游日日终在
扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法例或监管机构允许，基金料理东谈主在履行得当表率后，不错调整上述投资品种的
投资比例。
三、投资策略
本基金采用完全复制策略，追踪标的指数的表现，即按照标的指数的成份股票的组成及
其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股票过火权重的变动进行相应调整。本
基金投资于标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于
非现款基金资产的 80%，因法律法例的轨则而受限定的情形除外。
在一般情形下，本基金将根据标的指数的成份股票的组成过火权重构建股票资产投资组
合，但在特殊情况下，本基金不错遴荐其它证券或证券组合对标的指数中的股票加以替换，
这些情况包括但不限于以下情形：
（1）法律法例的限定；
（2）标的指数成份股流动性严重不
足；
（3）标的指数的成份股票遥远停牌；
（4）其它合理原因导致本基金料理东谈主对标的指数的
追踪组成严重制约等。
在正常阛阓情况下，力求限制本基金日均追踪偏离度的统统值不突出 0.35%，年追踪误
差不突出 4%。
如因指数编制王法调整或其他要素导致追踪偏离度和追踪舛讹突出上述范围，
基金料理东谈主应采用合理设施幸免追踪偏离度、追踪舛讹进一步扩大。
本基金运作历程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市，且指数编制机构暂
未作出调整的，基金料理东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策表率后
实时对相干成份股进行调整。
（一）股票资产日常投资组合料理
基金料理东谈主构建投资组合的历程主要分为三步：慑服主见组合、慑服建仓策略和组合调
整。
（1）慑服主见组合：根据复制标的指数成份股过火权重的方法慑服主见组合。
（2）慑服建仓策略：根据对成份股流动性、公司步履等要素的分析，慑服合理的建仓
策略。
（3）组合调整：根据复制法慑服主见组合之后，在合理时天职采用得当的技巧调整实
际组合直至达到追踪指数要求。
（1）根据标的指数组成及权重，结合基金当前抓有的证券组合过火比例，制作下一交
易日基金的申购赎回清单并公告。
（2）将基金抓有的证券组合组成与标的指数进行比拟，制定主见组合组成及权重，确
定合理的交游策略。
（3）实施交游策略，以达成基金最优组合结构。
根据标的指数的编制王法及调整公告，在指数成份股调整奏效前，分析并慑服组合调整
策略，实时进行投资组合的优化调整，减少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变动所带
来的追踪偏离度和追踪舛讹。
追踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分成、配股、增发、停牌、复牌等）
，
以及成份股公司其他紧要信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些信息慑服基金的申
购赎回清单以及基金的逐日交游策略。
在标的指数成份股票调整周期内，若出现成份股票临时调整的情形，本基金料理东谈主将密
切热心样本股票的调整，并实时制定相应的投资组合调整策略。
追踪本基金申购和赎复书息，结合基金的现款头寸料理，分析其对组合的影响，制定交
易策略以冒昧基金的申购赎回。
基金司理逐日追踪基金组合与标的指数表现的偏离度。每月末、季度末如期分析基金的
推行组合与标的指数表现的累计偏离度、追踪舛讹变化情况过火原因、现款限制情况、标的
指数成份股调整前后的操作以及成份股将来可能发生的变化等，并优化追踪偏离度料理方
案。
本基金将仅通过内地与香港股票阛阓交游互联互通机制投资于香港股票阛阓，不使用合
格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。
本基金所投资港股通投资标的股票除采用标的指数完全复制策略外，本基金投资港股通
投资标的股票还需热心：
（1）香港股票阛阓轨制与大陆股票阛阓存在的各异对股票投资价值的影响，比如行业
散布、交游轨制、阛阓流动性、投资者结构、阛阓波动性、涨跌停限定、估值与盈利酬金等
方面；
（2）港股通逐日额度应用情况；
（3）东谈主民币与港币间的汇兑比率变化。
本基金在详尽斟酌预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则合理参与存
托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。
（二）股指期货投资策略
本基金为升迁投资效果更好地达到本基金的投资主见，在风险可控的前提下，以套期保
值为目的，根据风险料理原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货阛阓的分析，
施展股指期货杠杆效应和流动性好的特色，采用股指期货在短期内取代部分现货，获取阛阓
敞口，投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。
（三）资产扶持证券投资策略
本基金将重心对拟投资标的的阛阓利率、刊行要求、扶持资产的组成及质地、提前偿还
率、风险补偿收益和阛阓流动性等要素进行分析，同期密切热心流动性变化对标的证券收益
率的影响，在严格限制信用风险露馅进度的前提下，通过信用讨论和流动性料理，遴荐风险
调整后收益较高的品种进行投资。
（四）债券投资策略
本基金基于流动性料理的需要，不错投资于债券等固定收益类器具，债券投资的目的是
保证基金资产流动性，灵验利用基金资产，升迁基金资产的投资收益。
可诊疗债券、可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的脾气，具有造反下行风险、
共享股票价钱飞腾收益的特色，是本基金的紧迫投资对象之一。本基金将遴荐公司基本教育
优良、其对应的基础证券有着较高飞腾后劲的可诊疗债券、可交换债券进行投资，并采用期
权订价模子等数目化估值器具评定其投资价值，以合理价钱买入并抓有。
（五）转融通证券出借投资策略
为更好达成投资主见，在加强风险防护并驯顺审慎原则的前提下，本基金可根据投资管
理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历
史申赎情况、出借证券流动性等要素的基础上，合理慑服出借证券的范围、期限和比例。
（六）其他金融器具投资策略
在法律法例许可时，本基金可基于严慎原则运用相干金融繁衍器具对基金投资组合进行
料理，以升迁投资效果，料理基金投资组合风险水平，以更好地达成本基金的投资主见。本
基金料理东谈主运用上述金融繁衍器具必须是出于追求基金充分投资、减少交游成本、镌汰追踪
舛讹的目的，不得应用于投契交游目的，或用作杠杆器具放大基金的投资。
四、投资限定
基金料理东谈主运用基金财产进行证券投资，驯顺下列限定：
（1）本基金投资于标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，
且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的轨则而受限定的情形除外；
（2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产扶持证券的比例，不得突出基金资产净
值的 10%；
（3）本基金抓有的一谈资产扶持证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%；
（4）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)资产扶持证券的比例，不得突出该资产扶持证
券界限的 10%；
（5）本基金料理东谈主料理的一谈基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产扶持证券，不得
突出其各种资产扶持证券臆想界限的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶持证券。基金抓有资
产扶持证券时期，要是其信用品级着落、不再合乎投资模范，应在评级叙述发布之日起 3 个
月内赐与一谈卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基
金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金参与股指期货交游，应当驯顺下列投资比例的限定：
金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）
、
资产扶持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
的 20%；
日基金资产净值的 20%；
保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
合基金合同对于股票投资比例的相干商定；
（9）本基金参与转融通证券出借业务，应当驯顺以下交游限定：
交游日以上的出借证券应归为流动性受限资产；
（10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆想不得突出基金资产净值的 15%；因
证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东谈主之外的要素以至基金不合乎
该比例限定的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同商定的投资范围保抓一致；
（12）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；
（13）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票扩充，与境内上市交游
的股票合并臆想；
（14）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》商定的其他投资比例限定。
除上述第（6）、
（9）、
（10）和（11）项另有商定外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行
东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限定等基金料理东谈主之
外的要素以至基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内
进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形或本基金合同另有商定的除外。因证券阛阓波动、
证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金料理东谈主之外的要素以至基金投资不合乎第（9）项规
定的，基金料理东谈主不得新增出借业务。法律法例另有轨则的，从其轨则。
基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同
的相干商定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的商定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起运行。法律法例或监管部门另有
轨则的，从其轨则。
为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷牵累的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；
（5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、掌握证券交游价钱过火他不刚直的证券交游行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行为。
基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、推行限制东谈主或者
与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交
易的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，遵照基金份额抓有东谈主利益优先原则，防护利益
突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱扩充。相干交游必须事前
得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与线路。紧要关联交游应提交基金料理东谈主董事会审
议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项
进行审查。
按照法律法例或监管部门的轨则扩充；如法律法例或监管部门修改或调整上述投资限定、投
资不容性轨则，且该等调整或修改属于非强制性的，基金料理东谈主有权在履行得当表率后按照
法律法例或监管部门调整或修改后的轨则扩充，并应向投资者履行信息线路义务。
第六节 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息和基金应收款项以过火他投
资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主或基金料理东谈主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金
销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。
四、基金财产的防守和贬责
本基金财产孤苦于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保
管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律牵累，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基
金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。
基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行算帐
的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务互相抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制扩充。
第七节 基金合同的变更、休止与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同商定可不
经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意，履行得当表率后
变更并公告。
后依照《信息线路办法》的相干轨则在轨则引子公告。
二、《基金合同》的休止事由
有下列情形之一的，经履行相干表率后，
《基金合同》应当休止：
相接的；
三、基金财产的算帐
组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
同》和托管契约的轨则陆续履行保护基金财产安全的职责。
《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金
财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产算帐小组统一招揽基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐叙述；
（5）聘用管帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐叙述出具法
律见解书；
（6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐历程中发生的整个合理用度，算帐
用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产算帐剩余资产的分拨
依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一谈剩余资产扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产算帐的公告
算帐历程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产算帐叙述经合乎《中华东谈主民共和国证
券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公
告。基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产
算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在轨则网站上，并将算帐叙述提
示性公告登载在轨则报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低期限。
第八节 争议的处理和适用的法律
对于因《基金合同》的签订、内容、履行妥协释而产生的或与《基金合同》相干的争议，
基金合同当事东谈主应尽量通过协商、协调路线责罚。不肯或者不可通过协商、协调花样责罚的，
任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经济贸易仲裁委员
会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端性的，对各方当事东谈主
均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续诚恳、勤劳、尽责地履行基金
合同轨则的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统率。
第九节 基金合同的存放及查阅花样
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面
和营业场面查阅。
婷儿 户外
婷儿 户外
